然而，韓國(guó)與美國(guó)的合作也有另一個(gè)面向。首先，韓國(guó)明確意識(shí)到，美國(guó)的本意是推動(dòng)自己國(guó)內(nèi)的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，最終會(huì)擠壓其他所有國(guó)家的生存空間；其次，韓國(guó)也承認(rèn)，在華工廠、中國(guó)市場(chǎng)等要素，是保證當(dāng)前行業(yè)產(chǎn)業(yè)效率的重要環(huán)節(jié)。
因此，韓國(guó)的總體應(yīng)對(duì)方式是采取折中策略，從中韓雙邊合作轉(zhuǎn)向亞洲區(qū)域多邊合作。當(dāng)前東亞區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展正在不斷完善，“亞洲世紀(jì)”的到來(lái)也為中韓區(qū)域合作帶來(lái)了動(dòng)力。區(qū)域跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈合作，或許可以成為中韓之間互動(dòng)的一個(gè)著力點(diǎn)。
本文原載《文化縱橫》2022年第6期，原題為《翻越“小院高墻”——中美博弈下的韓國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)》，僅代表作者觀點(diǎn)，供讀者參考。
2022年10月，美國(guó)政府對(duì)華實(shí)施半導(dǎo)體設(shè)備出口新禁令，但為三星電子和SK海力士?jī)杉翼n國(guó)半導(dǎo)體廠商開(kāi)設(shè)了出口豁免通道。未來(lái)一年內(nèi)，兩家企業(yè)無(wú)須辦理額外的手續(xù)即可獲得美系半導(dǎo)體設(shè)備供應(yīng)，并將之用于在華工廠的芯片生產(chǎn)。三星與SK的這段經(jīng)歷，可謂韓國(guó)在中美技術(shù)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)中復(fù)雜處境的生動(dòng)縮影。一方面，韓國(guó)及其企業(yè)是美國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域構(gòu)筑排華供應(yīng)鏈體系的重點(diǎn)經(jīng)略對(duì)象，樂(lè)于享受美方的拉攏與特殊優(yōu)待；另一方面，韓國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)中國(guó)依賴度較高，難以完全依循美國(guó)意愿實(shí)現(xiàn)對(duì)華“脫鉤”，在此背景下，美國(guó)政府對(duì)韓國(guó)的拉攏又可能變成一種束縛甚至威脅。為了在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中確保本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更好地生存與發(fā)展，近年來(lái)韓國(guó)各界開(kāi)始全面審視美國(guó)產(chǎn)業(yè)霸權(quán)及其政策對(duì)韓國(guó)的影響，反思韓國(guó)對(duì)華產(chǎn)業(yè)依賴度較高的問(wèn)題，并努力尋求對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作的新前景。
▍韓國(guó)在美國(guó)產(chǎn)業(yè)霸權(quán)下的處境及其認(rèn)知
近年來(lái)，半導(dǎo)體和新能源汽車（尤其是作為新能源汽車關(guān)鍵組件的動(dòng)力電池）成為中美技術(shù)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)的主要競(jìng)技場(chǎng)，也是美國(guó)聯(lián)合盟友筑起“小院高墻”的兩大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。而韓國(guó)在這兩大部門同時(shí)具有全球性競(jìng)爭(zhēng)力，因此倍受美國(guó)政府青睞。在半導(dǎo)體領(lǐng)域，三星和SK海力士分別作為世界第一和第三大半導(dǎo)體廠商，2021年芯片銷售額占全球比重分別為13.3%和6.1%，還共同占據(jù)了全球DRAM市場(chǎng)71.3%的份額。在新能源汽車及動(dòng)力電池領(lǐng)域，2021年現(xiàn)代、起亞兩大韓系品牌的新能源汽車銷量分別位列世界第10、第11位，LG新能源、SK On和三星SDI則依次是全球第二、第五和第六大動(dòng)力電池供應(yīng)商，裝機(jī)量占全球比重依次為20.3%、5.6%和4.4%。
正是基于上述強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)實(shí)力，韓國(guó)被拜登政府視為助推美國(guó)產(chǎn)業(yè)復(fù)興和對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的重要幫手，并得到美方的大力拉攏與施惠，韓國(guó)各界也認(rèn)為這是難得的機(jī)遇。在2021年6月白宮發(fā)布關(guān)于半導(dǎo)體、電池、稀土類和生物醫(yī)藥品四大核心產(chǎn)品的《百日供應(yīng)鏈評(píng)估報(bào)告》，并提出要擴(kuò)大美國(guó)本土產(chǎn)能、加強(qiáng)與盟友合作后，韓國(guó)政府即明確表示這是加強(qiáng)韓國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈和韓企進(jìn)入全球市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。具體而言，由于美國(guó)重塑半導(dǎo)體等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的排華供應(yīng)鏈并推動(dòng)本土制造復(fù)興需要耗費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間，而韓國(guó)在這些方面已具備較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，這為韓國(guó)企業(yè)進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)甚至主導(dǎo)未來(lái)全球市場(chǎng)創(chuàng)造了有利的時(shí)間差。
截至目前，韓國(guó)確實(shí)從美國(guó)的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略中獲得了實(shí)質(zhì)利益。一方面，韓國(guó)企業(yè)直接受惠于美國(guó)的財(cái)政支持，得以克服成本壓力赴美興建工廠，進(jìn)而擴(kuò)大國(guó)際生產(chǎn)布局或獲取美國(guó)尖端技術(shù)。2021年，得克薩斯州泰勒市針對(duì)三星等企業(yè)出臺(tái)了一系列稅收減免與補(bǔ)貼方案，包括前10年減免92.5%的地產(chǎn)稅，報(bào)銷建廠開(kāi)發(fā)審查費(fèi)用等。2022年，美國(guó)的《芯片與科學(xué)法案》計(jì)劃為半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)提供約527億美元補(bǔ)貼，《通脹削減法案》則為包括電池在內(nèi)的清潔能源產(chǎn)業(yè)提供600億美元補(bǔ)貼。在相關(guān)政策鼓勵(lì)下，三星電子、LG新能源和SK On等韓國(guó)科技巨頭先后赴美投資建廠。另一方面，在美國(guó)大力度打壓中國(guó)相關(guān)企業(yè)的背景下，韓國(guó)企業(yè)短期內(nèi)得以搶占更大的國(guó)際市場(chǎng)。例如，中國(guó)華為等企業(yè)在2020年遭遇美國(guó)制裁后，智能手機(jī)、5G通信及5G設(shè)備的全球市占率明顯下跌，其空出來(lái)的市場(chǎng)由其他頭部廠商所瓜分，韓國(guó)就是最大的獲益方之一。
但與此同時(shí)，韓國(guó)國(guó)內(nèi)也對(duì)美國(guó)相關(guān)政策背后的“產(chǎn)業(yè)霸權(quán)”抱有一定的警惕心理。2021年，美國(guó)政府以提高芯片“供應(yīng)鏈透明度”為由，強(qiáng)硬要求韓國(guó)相關(guān)企業(yè)提供產(chǎn)能、原材料采購(gòu)、客戶等機(jī)密信息。這會(huì)削弱相關(guān)企業(yè)的議價(jià)能力，并最終損害其在全球市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)此，韓國(guó)民眾強(qiáng)烈反對(duì)，并認(rèn)為這是對(duì)韓國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的侵害，韓國(guó)產(chǎn)業(yè)界也呼吁政府出面抗議美國(guó)的“不正當(dāng)要求”以保護(hù)本土公司。美國(guó)《通脹削減法案》將韓國(guó)產(chǎn)汽車排除在新能源補(bǔ)助范圍之外，實(shí)際上也是在變相強(qiáng)迫韓國(guó)車企，使之要么違背成本規(guī)律大幅度改造供應(yīng)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈，要么徹底放棄美國(guó)新能源汽車市場(chǎng)。這也引發(fā)了韓國(guó)各界的不滿，產(chǎn)業(yè)界開(kāi)始對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的公平性及其開(kāi)發(fā)前景產(chǎn)生疑慮，韓國(guó)政府官員也認(rèn)為美國(guó)的舉動(dòng)是對(duì)韓美同盟的“背叛”，可能導(dǎo)致韓美經(jīng)濟(jì)和安全合作復(fù)雜化。法案通過(guò)后不久，韓國(guó)政府便以“防止技術(shù)外流和保護(hù)韓國(guó)電池產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”為由，否定了生產(chǎn)電池材料的韓國(guó)L&F公司赴美建廠的計(jì)劃，作為對(duì)美國(guó)通過(guò)《通脹削減法案》侵害韓國(guó)新能源汽車企業(yè)利益的抗議。
此外，韓國(guó)還有一些研究者清醒地認(rèn)識(shí)到，美國(guó)在中美技術(shù)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)背景下對(duì)韓國(guó)的拉攏，本質(zhì)上只是為了管控韓國(guó)企業(yè)對(duì)美國(guó)企業(yè)的潛在競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而為美國(guó)弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)部門的復(fù)興爭(zhēng)取時(shí)間。在此前提下，未來(lái)若韓國(guó)在半導(dǎo)體制造與電池生產(chǎn)方面持續(xù)保持相對(duì)于美國(guó)的優(yōu)勢(shì)地位，不排除美國(guó)也會(huì)將韓國(guó)定位為新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的可能性，20世紀(jì)80~90年代的日本便是前車之鑒，蘋果長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)三星的競(jìng)爭(zhēng)手段也是警鐘長(zhǎng)鳴。反之，若韓國(guó)成功助推美國(guó)制造重新崛起，則意味著韓國(guó)在相關(guān)部門會(huì)喪失相對(duì)于美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，自身產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)下降，其對(duì)于美國(guó)而言的價(jià)值也將不復(fù)存在。
▍韓國(guó)對(duì)華產(chǎn)業(yè)依賴的現(xiàn)狀及其認(rèn)知
韓國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)華依賴主要體現(xiàn)在市場(chǎng)與原材料兩大維度，以及對(duì)中國(guó)相對(duì)健全的產(chǎn)業(yè)生態(tài)的深度嵌入。20世紀(jì)90年代，韓國(guó)電子等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，很大程度上就是依托于中國(guó)逐步對(duì)外開(kāi)放造就的巨大市場(chǎng)。迄今為止，中國(guó)仍是韓國(guó)最主要的高技術(shù)產(chǎn)品出口市場(chǎng)。2021年，韓國(guó)對(duì)中國(guó)的貨物出口額占總出口額的比重高達(dá)25.3%，相比之下，韓國(guó)對(duì)美國(guó)的出口額占比僅為14.9%。其中，半導(dǎo)體約占韓國(guó)貨物總出口額的20%，而中國(guó)獨(dú)占了韓國(guó)半導(dǎo)體總出口約60%的份額。中國(guó)還是韓國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)所需原材料最主要的來(lái)源國(guó)之一。2021年，韓國(guó)從中國(guó)進(jìn)口鎵、鎢和鎂等半導(dǎo)體原材料的比例分別高達(dá)95.7%、83.6%和82.0%。2022年1~7月，韓國(guó)從中國(guó)進(jìn)口氫氧化鋰、鈷和天然石墨等動(dòng)力電池原材料的比例也依次高達(dá)84.4%、81.0%和89.6%。此外，韓國(guó)相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)制造高度依賴中國(guó)的中間產(chǎn)品供應(yīng)。根據(jù)相關(guān)測(cè)算，世界主要經(jīng)濟(jì)體制造業(yè)產(chǎn)出額約3.6%來(lái)源于中國(guó)的中間產(chǎn)品輸入，其中韓國(guó)制造業(yè)對(duì)中國(guó)中間產(chǎn)品供應(yīng)的依賴度最高，達(dá)到16.4%。
近年來(lái)，韓國(guó)各界一方面警惕該國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)中國(guó)的高度依賴，并強(qiáng)調(diào)要逐步降低依賴水平，另一方面又充分意識(shí)到在中短期內(nèi)脫離中國(guó)市場(chǎng)、原材料和相對(duì)健全的產(chǎn)業(yè)生態(tài)可能對(duì)韓國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)乃至整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成重創(chuàng)，而且不具有現(xiàn)實(shí)性。
在市場(chǎng)維度，韓方擔(dān)憂中國(guó)在韓國(guó)出口中占據(jù)的地位過(guò)高，一旦中國(guó)市場(chǎng)發(fā)生異常波動(dòng)，如疫情延宕反復(fù)導(dǎo)致需求收縮，韓國(guó)的出口將隨之大規(guī)模萎縮，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也將受到嚴(yán)重波及。不僅如此，基于2016年“薩德”事件后中國(guó)對(duì)韓國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的經(jīng)驗(yàn)，韓國(guó)各界還擔(dān)心“歷史重演”，即若韓國(guó)配合美國(guó)構(gòu)建排華技術(shù)與供應(yīng)鏈體系，中國(guó)可能對(duì)其實(shí)施“經(jīng)濟(jì)報(bào)復(fù)”，采取措施限制韓國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)。在2022年5~9月韓國(guó)對(duì)華貿(mào)易出現(xiàn)了30年來(lái)首次連續(xù)4個(gè)月的逆差后，韓國(guó)的危機(jī)感更是大幅度增加，并提出要以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作為著力點(diǎn)重振對(duì)華出口，還在加速推進(jìn)中韓自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）升級(jí)版談判方面產(chǎn)生了更強(qiáng)動(dòng)力。此外，韓國(guó)政府對(duì)美國(guó)主導(dǎo)構(gòu)建的“芯片四方聯(lián)盟”（Chip4）采取猶疑態(tài)度和拖延策略，并向美方明確提出“不能限制對(duì)華出口”等要求，實(shí)際上也是出于對(duì)失去中國(guó)市場(chǎng)的高度警惕，以及對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的適度抗衡。
在原材料和產(chǎn)業(yè)生態(tài)維度，韓國(guó)承認(rèn)對(duì)華依賴是現(xiàn)階段確保其企業(yè)生產(chǎn)效率的重要保障，但也強(qiáng)調(diào)要逐步推進(jìn)供應(yīng)鏈和生產(chǎn)布局多元化。2022年10月，韓國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策研究院（KIEP）在一份研究報(bào)告中指出，中國(guó)擁有韓國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)所必需的原材料，產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)較為齊全，零部件供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)較為完備，交通、工業(yè)園區(qū)等基礎(chǔ)設(shè)施便利化水平高，勞動(dòng)力成本與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家比較相對(duì)較低，且勞動(dòng)力綜合素質(zhì)相對(duì)于亞洲其他發(fā)展中國(guó)家而言總體更高等。如果沒(méi)有中國(guó)上述條件的支撐，韓國(guó)企業(yè)尤其是在華韓企的生產(chǎn)成本將大幅度提高，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也將有所下降。此外，目前韓國(guó)在世界范圍內(nèi)很難找到另一個(gè)能完全替代中國(guó)的合作伙伴，因此不能輕率追隨美國(guó)推動(dòng)對(duì)華產(chǎn)業(yè)“脫鉤”。即使基于經(jīng)濟(jì)安全考慮必須逐步降低對(duì)中國(guó)的原材料和產(chǎn)業(yè)生態(tài)的依賴，韓國(guó)也要做好付出高昂成本的心理準(zhǔn)備。
值得一提的是，在反思對(duì)華產(chǎn)業(yè)依賴問(wèn)題的同時(shí)，韓國(guó)國(guó)內(nèi)還有一部分研究者認(rèn)為，當(dāng)前中國(guó)正在加大對(duì)半導(dǎo)體、新能源汽車與動(dòng)力電池等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策扶持力度，對(duì)于韓國(guó)而言也是難得的獲利機(jī)會(huì)。基于此，近年來(lái)韓國(guó)雖然出現(xiàn)了從中國(guó)撤離一些相對(duì)中低端的制造業(yè)并轉(zhuǎn)移至越南等東南亞國(guó)家的趨勢(shì)，但也在一定程度上擴(kuò)大了對(duì)華半導(dǎo)體制造等高端產(chǎn)業(yè)的投資，包括三星自2018年以來(lái)先后投資150億美元擴(kuò)建西安半導(dǎo)體工廠并生產(chǎn)10納米級(jí)別的閃存芯片，SK海力士于2021年收購(gòu)位于中國(guó)大連的NAND閃存制造廠等。在新能源汽車與動(dòng)力電池領(lǐng)域，韓國(guó)企業(yè)也主動(dòng)加強(qiáng)與中國(guó)的供應(yīng)鏈聯(lián)系，例如現(xiàn)代和起亞韓國(guó)汽車廠商為保障動(dòng)力電池供應(yīng)充足與穩(wěn)定，開(kāi)始采購(gòu)寧德時(shí)代的電池等。
▍韓國(guó)在中美技術(shù)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)中的對(duì)策
在中美技術(shù)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)中，韓國(guó)雖然得以坐收一定的“漁翁之利”，但在美國(guó)產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的籠罩下以及對(duì)華產(chǎn)業(yè)依賴度高的背景下，韓國(guó)國(guó)內(nèi)的危機(jī)感日益上升。目前韓國(guó)政府的應(yīng)對(duì)思路主要集中在對(duì)內(nèi)維度上，即大力扶持與維護(hù)本土產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與安全。韓國(guó)科學(xué)技術(shù)通信部于2021年5月出臺(tái)“K-半導(dǎo)體戰(zhàn)略”，產(chǎn)業(yè)通商資源部自2021年以來(lái)先后發(fā)布“2030二次電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略”“半導(dǎo)體超級(jí)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”和“汽車產(chǎn)業(yè)全球三強(qiáng)戰(zhàn)略”，并聯(lián)合國(guó)防部、外交部等多部門制定了“國(guó)家必備戰(zhàn)略技術(shù)選定與培育保護(hù)戰(zhàn)略”和“全球技術(shù)霸權(quán)競(jìng)爭(zhēng)下韓國(guó)技術(shù)保護(hù)戰(zhàn)略”等政策文件，旨在進(jìn)一步增強(qiáng)韓國(guó)在半導(dǎo)體、新能源汽車與動(dòng)力電池等產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，確保相關(guān)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定，并全面擴(kuò)大韓國(guó)品牌在全球市場(chǎng)的占有率。
在對(duì)外維度，尤其是如何處理對(duì)華與對(duì)美產(chǎn)業(yè)關(guān)系方面，韓國(guó)國(guó)內(nèi)的態(tài)度較為折中。最典型的觀點(diǎn)是韓國(guó)既要主動(dòng)融入美國(guó)主導(dǎo)的供應(yīng)鏈體系，又強(qiáng)調(diào)要重視中國(guó)市場(chǎng)與中國(guó)機(jī)遇，尤其應(yīng)與中國(guó)維持良好的外交關(guān)系，加強(qiáng)中韓在半導(dǎo)體等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門的合作。截至目前，韓國(guó)分別面向美國(guó)和中國(guó)展開(kāi)的產(chǎn)業(yè)外交在一定程度上體現(xiàn)了上述折中之道，即在配合美國(guó)“印太經(jīng)濟(jì)框架”（IPEF）和供應(yīng)鏈聯(lián)盟戰(zhàn)略的同時(shí)，也通過(guò)外長(zhǎng)訪華商討維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈穩(wěn)定事宜、拖延加入Chip4等行動(dòng)來(lái)拉近對(duì)華關(guān)系或安撫中國(guó)。但韓方相關(guān)學(xué)者也意識(shí)到，在美國(guó)產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的約束下，韓國(guó)在雙邊層面深化對(duì)華產(chǎn)業(yè)合作的空間正在日益縮減，而且隨著中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的逐步崛起，中韓產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系客觀上也會(huì)更加凸顯。對(duì)此，近年來(lái)韓國(guó)開(kāi)始關(guān)注中韓產(chǎn)業(yè)合作從雙邊層面擴(kuò)展到多邊或區(qū)域?qū)用娴臈l件與前景，認(rèn)為這是韓國(guó)在美國(guó)霸權(quán)之下推進(jìn)對(duì)華產(chǎn)業(yè)合作的出路所在。
事實(shí)上，中韓在東亞區(qū)域框架下開(kāi)展產(chǎn)業(yè)合作已具備一定的實(shí)踐基礎(chǔ)。自2018年以三星電子為代表的韓國(guó)企業(yè)從中國(guó)撤離部分產(chǎn)業(yè)并轉(zhuǎn)移至越南等東南亞國(guó)家以來(lái)，中韓之間的關(guān)鍵零部件或中間產(chǎn)品貿(mào)易逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)與韓國(guó)對(duì)東南亞的中間產(chǎn)品出口。其中，中國(guó)對(duì)越南的出口額幾乎每年都以兩位數(shù)的速度增長(zhǎng)，并以機(jī)械設(shè)備、電子產(chǎn)品及零件為主；越南也一躍成為韓國(guó)的第三大出口對(duì)象國(guó)，主要商品種類是電腦、電子產(chǎn)品及零部件、機(jī)電設(shè)備等。以三星等跨國(guó)企業(yè)為紐帶，越南等東南亞國(guó)家實(shí)際上成為中韓高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作的平臺(tái)，兩國(guó)的技術(shù)共同以零部件或關(guān)鍵設(shè)備出口的形式匯聚到在越工廠所加工制造的產(chǎn)品中。由此來(lái)看，中韓在多邊或區(qū)域?qū)用骈_(kāi)展產(chǎn)業(yè)合作，主要表現(xiàn)為中韓企業(yè)以第三國(guó)為據(jù)點(diǎn)共同構(gòu)建跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈。
韓國(guó)的研究者對(duì)中韓在東亞區(qū)域框架下開(kāi)展產(chǎn)業(yè)合作的前景總體持較為積極的態(tài)度，主要基于以下兩方面考量。第一，為了抗衡美國(guó)對(duì)華技術(shù)與產(chǎn)業(yè)堵截，中國(guó)正在通過(guò)參與RCEP和CPTPP等大型自貿(mào)協(xié)定來(lái)推進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，東亞區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈將日趨龐大和完善。其中，已于2022年1月生效的RCEP規(guī)定成員國(guó)在投資領(lǐng)域均采取負(fù)面清單方式，同時(shí)實(shí)施原產(chǎn)地累積原則，大幅度降低跨國(guó)企業(yè)在投資選址時(shí)對(duì)產(chǎn)品增加值門檻的顧慮，使其能夠以更低的成本靈活調(diào)整在區(qū)域內(nèi)的生產(chǎn)布局。第二，“亞洲世紀(jì)”的到來(lái)為中韓在區(qū)域?qū)用嫔罨a(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)造了動(dòng)力。“亞洲世紀(jì)”是指以東南亞國(guó)家為代表的亞洲多國(guó)陸續(xù)開(kāi)展市場(chǎng)化改革與擴(kuò)大投資等，使亞洲成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最具有活力的地區(qū)。區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模與投資需求的擴(kuò)張，將為中韓相關(guān)企業(yè)在區(qū)域內(nèi)共建產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈提供更多機(jī)會(huì)。
綜上所述，韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的崛起長(zhǎng)期得益并受縛于美國(guó)的產(chǎn)業(yè)霸權(quán)，同時(shí)建立在對(duì)華高度依賴的基礎(chǔ)之上。在此背景下，韓國(guó)對(duì)中美技術(shù)與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)的態(tài)勢(shì)演變更為敏感，在其中所受的影響也更加復(fù)雜，并由此引發(fā)了韓國(guó)各界對(duì)該國(guó)與美國(guó)、中國(guó)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系更加系統(tǒng)的反思。雖然在美國(guó)產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的籠罩之下，現(xiàn)階段韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)外交總體表現(xiàn)出更重視美國(guó)的狀態(tài)，但從韓國(guó)各界的認(rèn)知來(lái)看，該國(guó)政府與企業(yè)也在努力尋求對(duì)華產(chǎn)業(yè)合作的突破之道。在雙邊往來(lái)日益受限的情況下，東亞區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈構(gòu)建或許能成為中韓高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作的新著力點(diǎn)。
? 胡凌 | 北京大學(xué)法學(xué)院
【導(dǎo)讀】2022年俄烏沖突爆發(fā)以來(lái)，除了各國(guó)博弈，一些非國(guó)家主體的動(dòng)作，也引發(fā)關(guān)注。例如，因?yàn)蹩颂m互聯(lián)網(wǎng)受到戰(zhàn)爭(zhēng)破壞，烏副總理向馬斯克求助，馬斯克回應(yīng)稱SpaceX部署的“星鏈”已在烏克蘭啟用。有評(píng)論認(rèn)為，這一舉動(dòng)，是近年來(lái)太空領(lǐng)域軍事化和商業(yè)化趨勢(shì)的又一例證。
本文指出，近年來(lái)全球航天領(lǐng)域活動(dòng)頻繁，除了主要航天國(guó)家紛紛加大太空投入，私人商業(yè)力量積極參與太空活動(dòng)，太空變得越來(lái)越“擁擠”。例如，2021年，SpaceX星鏈衛(wèi)星兩次危險(xiǎn)接近中國(guó)空間站，出于安全考慮，中國(guó)空間站組合體兩次實(shí)施對(duì)美國(guó)星鏈衛(wèi)星的緊急避碰。作者還指出，私人公司參與太空探索，背后仍有主權(quán)國(guó)家的影子，且明顯有助于該國(guó)相關(guān)軍事利用。例如星鏈計(jì)劃有助于增強(qiáng)美軍全天候無(wú)縫對(duì)地監(jiān)視偵察和太空感知能力，將成為下一代太空攻防體系建設(shè)的基礎(chǔ)。然而，現(xiàn)行國(guó)際規(guī)則體系，對(duì)“擁擠的太空”缺乏有效治理手段。某些航天國(guó)家不斷利用規(guī)則體系的模糊性和漏洞，依靠科技實(shí)力開(kāi)拓外層空間。這一過(guò)程極有可能引發(fā)新一輪太空軍備競(jìng)賽。例如2022年2月，美、澳、加、法、德、新、英七國(guó)簽署《2031年聯(lián)合太空作戰(zhàn)愿景》，太空軍事對(duì)抗意圖十分明顯。作者認(rèn)為，要解決太空領(lǐng)域的這些新問(wèn)題，各國(guó)需要持續(xù)開(kāi)展國(guó)際合作，推動(dòng)空間和平利用，在實(shí)踐基礎(chǔ)上形成更加公平明確的太空活動(dòng)規(guī)則。
本文原載《文化縱橫》2022年第2期（4月刊），原題為《擁擠的太空呼喚新規(guī)則》，僅代表作者觀點(diǎn)，供諸君參考。
擁擠的太空呼喚新規(guī)則
近年來(lái)全球航天領(lǐng)域活動(dòng)頻繁，主要航天國(guó)家紛紛加大在太空活動(dòng)中的投入，提升競(jìng)爭(zhēng)力度，在載人航天、軍事戰(zhàn)略、航天經(jīng)濟(jì)、外太空探索和航天基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域均有相當(dāng)進(jìn)展。同時(shí)，私人商業(yè)力量也不斷參與到太空活動(dòng)中，成為不可或缺的參與主體。隨著火星和月球探測(cè)活動(dòng)的進(jìn)一步開(kāi)展，人類向外層空間的探索又前進(jìn)了一步。就國(guó)際規(guī)則體系而言，主要航天國(guó)家不斷利用既有體系的模糊性和漏洞，并依靠科技實(shí)力開(kāi)拓外層空間。這一過(guò)程可能會(huì)引發(fā)軍備競(jìng)賽，需要持續(xù)開(kāi)展國(guó)際合作，推動(dòng)空間和平利用，在實(shí)踐基礎(chǔ)上形成更加公平明確的太空活動(dòng)規(guī)則。
▍ 安全保障：軍事化
從上世紀(jì)中期太空時(shí)代開(kāi)啟以來(lái)，國(guó)家的空間活動(dòng)就充滿了軍事色彩。早期衛(wèi)星發(fā)射本身即基于獲取軍事情報(bào)的需求；進(jìn)入21世紀(jì)后，各國(guó)進(jìn)一步加劇在軍事領(lǐng)域?qū)πl(wèi)星的利用和投入，目的在于進(jìn)一步將太空納入整體軍事戰(zhàn)略范疇，提升太空作戰(zhàn)能力和整體國(guó)防能力。
歐美航天國(guó)家一直定期發(fā)布航天戰(zhàn)略，并伴隨自身的戰(zhàn)略認(rèn)知而不斷調(diào)整轉(zhuǎn)型。特朗普政府在任期內(nèi)發(fā)布若干涉及太空戰(zhàn)略的國(guó)家文件，重啟國(guó)家太空委員會(huì)。
2020年6月，美國(guó)國(guó)防部首次發(fā)布《國(guó)防太空戰(zhàn)略概要》，要求建立美國(guó)太空軍作為新的武裝力量，將美國(guó)太空司令部作為一個(gè)統(tǒng)一的作戰(zhàn)司令部，以及在整個(gè)國(guó)防部進(jìn)行重大的太空采購(gòu)改革，為美國(guó)拓展太空力量制定出明確的戰(zhàn)略路徑。
2021年12月，白宮又發(fā)布了《美國(guó)太空優(yōu)先事項(xiàng)框架》，進(jìn)一步討論了美國(guó)如何建立并保持穩(wěn)定、負(fù)責(zé)任的太空體系，加強(qiáng)美國(guó)在太空的可持續(xù)發(fā)展。至此，美國(guó)政府與軍方的太空戰(zhàn)略體系已初步建立，意圖通過(guò)國(guó)內(nèi)政策的制定提升國(guó)際太空規(guī)則制定話語(yǔ)權(quán)，強(qiáng)化美國(guó)在太空領(lǐng)域的非軍事領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)地位。
歐盟在2016年發(fā)布的《歐洲太空戰(zhàn)略》，則主要強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)歐盟太空安全與自主性、全球競(jìng)爭(zhēng)力與領(lǐng)導(dǎo)地位、商業(yè)與民用價(jià)值以及太空項(xiàng)目管理體系優(yōu)化四個(gè)方面的戰(zhàn)略目標(biāo)。
2022年1月，北約發(fā)布《總體太空政策》，闡述了空間領(lǐng)域?qū)S護(hù)北約安全與繁榮方面的重要性，分析了與空間活動(dòng)相關(guān)的威脅環(huán)境，認(rèn)為潛在對(duì)手正在開(kāi)發(fā)、測(cè)試和操作復(fù)雜的反空間技術(shù)，可能會(huì)威脅北約進(jìn)入空間與自由活動(dòng)的能力。該文件認(rèn)為，鑒于空間系統(tǒng)在沖突中提供的優(yōu)勢(shì)以及盟國(guó)對(duì)空間系統(tǒng)的依賴，發(fā)展各盟國(guó)的空間能力應(yīng)成為高優(yōu)先級(jí)目標(biāo)，同時(shí)應(yīng)促進(jìn)盟國(guó)對(duì)空間系統(tǒng)在危機(jī)或沖突中的作用形成共識(shí)。
其他航天國(guó)家也紛紛制定基于自身利益的航天戰(zhàn)略，并組建相關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)、組織體系和功能系統(tǒng)，以便完善太空戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)和組織管理體系。相當(dāng)多的國(guó)家還組建了專門的太空作戰(zhàn)部隊(duì)，開(kāi)啟了新形態(tài)的軍備競(jìng)賽。
1967年《外空條約》和1979年《月球協(xié)定》對(duì)主權(quán)國(guó)家的空間活動(dòng)提供了廣泛的指導(dǎo)原則，但受限于當(dāng)時(shí)的技術(shù)能力和視野，它們沒(méi)有為當(dāng)下國(guó)家在太空中的擴(kuò)張?zhí)峁└鼮樵敿?xì)和有約束力的規(guī)則。具體而言，首先，《外空條約》保證了全人類探索和使用太空的自由，要求月球以及其他天體必須專門用于和平目的。但探索其他類型的空間實(shí)體（如小行星）未被囊括在內(nèi)，一旦發(fā)生爭(zhēng)議，只能模糊地從條約序言中通過(guò)目的解釋加以涵蓋，例如，需要看該行為是否是為和平目的推進(jìn)太空探索與利用，并能夠增加其中的共同利益。其次，條約要求在太空開(kāi)展活動(dòng)的主體必須適當(dāng)考慮到條約所有其他締約國(guó)的相應(yīng)利益，但這一要求也比較模糊。條約中模糊的軍事限制內(nèi)容，為各國(guó)加強(qiáng)無(wú)序的空間軍事競(jìng)爭(zhēng)乃至發(fā)生沖突留下了解釋空間。鑒于目前缺乏全面的法律框架約束主權(quán)國(guó)家空間行為，只能依據(jù)一般國(guó)際法原則討論相關(guān)問(wèn)題。
盡管相當(dāng)多航天國(guó)家在制定太空戰(zhàn)略時(shí)都在說(shuō)辭上強(qiáng)調(diào)確保太空行動(dòng)自由和空間發(fā)展安全，但實(shí)際上增加了不穩(wěn)定因素。例如，2022年2月22日，美國(guó)、澳大利亞、加拿大、法國(guó)、德國(guó)、新西蘭和英國(guó)七國(guó)共同簽署《2031年聯(lián)合太空作戰(zhàn)愿景》，呼吁加強(qiáng)合作以防止太空沖突，認(rèn)為各伙伴國(guó)作為負(fù)責(zé)任的行動(dòng)者需要主導(dǎo)國(guó)家安全太空行動(dòng)，尋求并準(zhǔn)備在發(fā)生敵對(duì)太空活動(dòng)時(shí)，根據(jù)適用的國(guó)際法進(jìn)行自我保護(hù)和防御。可見(jiàn)，這些國(guó)家將太空領(lǐng)域仍然用于國(guó)家間軍事對(duì)抗的意圖十分明顯。此外，聯(lián)合國(guó)和平利用外層空間委員會(huì)中的法律小組委員會(huì)也一直無(wú)法有效執(zhí)行現(xiàn)有的國(guó)際條約，這進(jìn)一步加劇了相關(guān)國(guó)際規(guī)則缺乏協(xié)同性和統(tǒng)一性問(wèn)題。
▍ 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)：太空的商業(yè)利用
廣泛開(kāi)展的航天事業(yè)已經(jīng)帶來(lái)越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)和商業(yè)機(jī)會(huì)，也使太空的民用與商業(yè)化需求變得更加突出。據(jù)Euroconsult測(cè)算，包括政府航天投資和商業(yè)航天收入在內(nèi)，2021年全球航天經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到3700億美元。各國(guó)政府逐步將航天活動(dòng)中的不同環(huán)節(jié)（發(fā)射、運(yùn)載、回收、運(yùn)控）外包給私人航天企業(yè)開(kāi)發(fā)，這無(wú)疑會(huì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，并逐步降低成本和價(jià)格，最終推動(dòng)相關(guān)技術(shù)進(jìn)入民用領(lǐng)域。美國(guó)的維珍銀河、藍(lán)色起源和SpaceX三家公司已經(jīng)進(jìn)入太空旅游市場(chǎng)，其報(bào)價(jià)也撬動(dòng)了廣泛的市場(chǎng)需求。
在近年來(lái)的空間探索過(guò)程中，私人公司的力量正在不斷壯大，它們和國(guó)家開(kāi)展緊密合作，成為太空活動(dòng)擴(kuò)張的重要推手。2020年5月，SpaceX利用載人“龍”飛船和“獵鷹-9”火箭成功將兩名航天員送往國(guó)際太空站。這是美國(guó)商業(yè)載人航天首次飛行，也是美國(guó)自2011年航天飛機(jī)退役后再次自主將航天員送入太空，SpaceX也成為全球第一家具備獨(dú)立載人航天能力的商業(yè)公司。2021年，SpaceX快速推進(jìn)“星艦”系統(tǒng)的研制和試驗(yàn)工作，主要用于開(kāi)展高空飛行試驗(yàn)。
私人主體參與太空探索并非只是純粹的民間活動(dòng)，背后仍然有主權(quán)國(guó)家的影子，其實(shí)踐明顯有助于該國(guó)相關(guān)軍事利用。一個(gè)較為明顯的例子是低軌小衛(wèi)星星座的發(fā)射和組建。2015年1月，馬斯克提出“星鏈”計(jì)劃，擬于2019~2024年間發(fā)射12000顆衛(wèi)星到近地軌道，構(gòu)建一個(gè)巨型三層衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)，最終使所有衛(wèi)星聯(lián)成一個(gè)巨大“星座”，為整個(gè)地球（包括南北極）全天候提供高速且低成本的衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)。
一旦建成，星鏈將有助于大幅度增強(qiáng)美軍寬帶通信和精確導(dǎo)航能力，幫助美國(guó)搶占有限的低軌軌道和頻譜資源，增強(qiáng)其全天候無(wú)縫對(duì)地監(jiān)視偵察和太空感知能力，也會(huì)成為下一代太空攻防體系建設(shè)的基礎(chǔ)。
需要看到，目前各國(guó)太空探索的程度和愿景對(duì)航天技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展提出了更高要求，產(chǎn)業(yè)鏈需要不斷升級(jí)，在國(guó)家財(cái)政之外必然需要引入更多社會(huì)化資本共同開(kāi)發(fā)，甚至探路。和信息技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)類似，航天技術(shù)應(yīng)用最終會(huì)與不同場(chǎng)景實(shí)踐深度融合，使航天業(yè)本身成為底層基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，包容更多其他行業(yè)應(yīng)用，這也為吸納社會(huì)性資本提供了廣闊前景。
▍ 基礎(chǔ)設(shè)施：空間站建設(shè)
為有效探索外層空間，相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施不可或缺。從人類開(kāi)始太空探索和競(jìng)爭(zhēng)時(shí)起，人們就認(rèn)識(shí)到國(guó)際空間站的重要性。作為長(zhǎng)期在軌運(yùn)行的固定航空器，國(guó)際空間站可滿足航天員長(zhǎng)期在軌生活工作，也為持續(xù)在太空進(jìn)行科學(xué)實(shí)驗(yàn)和研究提供了基礎(chǔ)。根據(jù)美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）2021年12月31日公告，國(guó)際空間站由于系統(tǒng)老化將于2031年正式退役。俄羅斯最初積極開(kāi)展“國(guó)際空間站”延壽研究，但2019年星辰號(hào)服務(wù)艙發(fā)生空氣泄漏事件后，俄羅斯提出鑒于艙段老化，計(jì)劃從2025年開(kāi)始建造獨(dú)立的俄羅斯軌道服務(wù)站，在現(xiàn)有艙段基礎(chǔ)上進(jìn)一步部署新艙段，以提升國(guó)際空間站的應(yīng)用能力。
在國(guó)際空間站退役后，我國(guó)在建的天宮空間站將成為唯一在軌的功能齊全的空間站。空間站工程將產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。中國(guó)采取“三步走”實(shí)施戰(zhàn)略：第一步是載人飛船階段，在此期間完成了載人飛船的研制，實(shí)現(xiàn)了航天員天地往返等目標(biāo)；第二步是空間實(shí)驗(yàn)室階段，在這一階段，我國(guó)不僅掌握了出艙、交會(huì)對(duì)接技術(shù)，成功對(duì)航天員中期駐留太空進(jìn)行了驗(yàn)證，還成功驗(yàn)證了推進(jìn)劑在軌補(bǔ)加技術(shù)，完成了運(yùn)送貨物補(bǔ)給等任務(wù)；第三步是當(dāng)前仍正在進(jìn)行的空間站建設(shè)階段，我國(guó)將建造長(zhǎng)期有人照料的空間站。
▍ 空間治理：能力與規(guī)則
自《外空條約》簽訂以來(lái)，國(guó)際法開(kāi)始延伸至在外層空間中如何行使國(guó)家主權(quán)的新問(wèn)題。在20世紀(jì)美蘇太空競(jìng)爭(zhēng)的背景下，聯(lián)合國(guó)相繼出臺(tái)了《營(yíng)救協(xié)定》《責(zé)任公約》《登記公約》和《月球協(xié)定》。五大公約確立了當(dāng)下國(guó)家外空行為的基本準(zhǔn)則體系。隨著各類行為主體的不斷出現(xiàn)，涉及外空的行為愈加復(fù)雜，也不斷出現(xiàn)更多來(lái)源不同且約束力較低的規(guī)范。例如，NASA于2020年5月發(fā)布《阿爾忒彌斯協(xié)定》，對(duì)前述五大公約體系進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，目前已經(jīng)有15個(gè)國(guó)家簽署。從國(guó)際法規(guī)則體系的演進(jìn)來(lái)看，太空航天規(guī)則已經(jīng)擴(kuò)展到十?dāng)?shù)個(gè)子領(lǐng)域，也積累了相當(dāng)?shù)膶?shí)踐，并產(chǎn)生了不少爭(zhēng)議。當(dāng)前較為關(guān)鍵的兩個(gè)領(lǐng)域，一是空間態(tài)勢(shì)感知與交通管理，二是太空資源的獲取與利用。
就第一個(gè)領(lǐng)域而言，空間態(tài)勢(shì)感知、太空交通管理和空間碎片減緩是三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的問(wèn)題。類似于物理空間中國(guó)家對(duì)社會(huì)主體與各類物品的編碼與認(rèn)證，態(tài)勢(shì)感知是指跟蹤和識(shí)別各類空間物體的系統(tǒng)和能力，這是后兩者和其他空間治理工作的基礎(chǔ)。一個(gè)國(guó)家一旦具備這種能力，就可以在空間中擁有更為強(qiáng)大靈活的活動(dòng)自由度，并建立一整套編碼和行為的規(guī)則秩序。
隨著地外軌道上的衛(wèi)星和其他航空器數(shù)量不斷增多，衛(wèi)星之間的交通管理變得日益重要。2019年9月2日，歐洲航天局的地球觀測(cè)衛(wèi)星風(fēng)神號(hào)與SpaceX的星鏈44號(hào)衛(wèi)星同時(shí)在低地球軌道運(yùn)行，險(xiǎn)些相撞。最終風(fēng)神號(hào)從原有軌道移開(kāi)，成功避免碰撞。2021年末，中國(guó)外交部依據(jù)《外空條約》第五條向聯(lián)合國(guó)通報(bào)，SpaceX星鏈衛(wèi)星兩次危險(xiǎn)接近中國(guó)空間站，威脅到了航天員的生命健康。出于安全考慮，空間站組合體兩次實(shí)施對(duì)美國(guó)星鏈衛(wèi)星的預(yù)防性碰撞規(guī)避控制，即緊急避碰。顯然，未來(lái)各國(guó)需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)衛(wèi)星之間的運(yùn)行，明確軌道交通規(guī)則。
太空碎片主要來(lái)源于常規(guī)太空活動(dòng)和航空器意外碰撞，也對(duì)正常開(kāi)展空間活動(dòng)構(gòu)成了相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。為應(yīng)對(duì)碎片威脅，各主要航天國(guó)家和私營(yíng)公司已開(kāi)發(fā)出多種清除技術(shù)，包括飛網(wǎng)抓捕、魚叉捕獲、拖曳帆離軌、高能激光燒毀、“太空籬笆”追蹤等。2021年1月，美國(guó)白宮發(fā)布《國(guó)家軌道碎片研究與發(fā)展計(jì)劃》，該計(jì)劃主要支持三方面的工作：通過(guò)設(shè)計(jì)限制碎片的產(chǎn)生、跟蹤與表征碎片以及恢復(fù)或重新利用碎片，并強(qiáng)調(diào)全球伙伴關(guān)系建設(shè)。有理論認(rèn)為，衛(wèi)星或其他太空物體產(chǎn)生的碎片可以威懾或阻止違反國(guó)際規(guī)范和攻擊太空物體的行為，增加太空侵略者的成本；而清除碎片將削弱這種約束，增加反衛(wèi)星試驗(yàn)和太空敵對(duì)行動(dòng)的發(fā)生概率。
就第二個(gè)領(lǐng)域而言，根據(jù)《外空條約》規(guī)定，任何國(guó)家都不能宣稱對(duì)月球、小行星或其他天體擁有主權(quán)，外太空向所有進(jìn)行探索的國(guó)家開(kāi)放。但發(fā)展于20世紀(jì)中期的太空法體系是以國(guó)家為中心的，并不適用于商業(yè)發(fā)展的前景，也無(wú)法約束私人主體的太空探索以及獲取太空資源行為，以至于為私人產(chǎn)權(quán)確立合法性的傳統(tǒng)法律和經(jīng)濟(jì)理論如今在太空領(lǐng)域大行其道。特朗普在任內(nèi)簽署了《太空資源開(kāi)采和使用的國(guó)際支持及保障》行政令，旨在強(qiáng)化美國(guó)企業(yè)和個(gè)體開(kāi)采、利用太空資源的權(quán)利，并責(zé)成美國(guó)國(guó)務(wù)院及其他行政部門盡快開(kāi)啟國(guó)際談判進(jìn)程，通過(guò)簽署雙邊或多邊協(xié)議的方式，贏得國(guó)際盟友對(duì)美國(guó)太空政策的認(rèn)可與支持。與此同時(shí)，美國(guó)認(rèn)為外層空間并非所有國(guó)家的共有財(cái)產(chǎn)，沒(méi)有必要為此簽訂廣泛的國(guó)際協(xié)議，僅需與盟友簽訂合作協(xié)議，以換取它們對(duì)自身立場(chǎng)與提議的支持。
▍ 國(guó)家間航天合作
從上世紀(jì)以來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家加入航天發(fā)射活動(dòng)，也為國(guó)家間航天合作不斷開(kāi)拓空間，例如發(fā)射衛(wèi)星進(jìn)入太空軌道已經(jīng)成為一個(gè)全球相對(duì)成熟的產(chǎn)業(yè)。但國(guó)家之間的此類合作仍然存在不穩(wěn)定因素。例如，俄羅斯一直是各國(guó)航天發(fā)射的主要服務(wù)提供商，但2022年2月發(fā)生的俄羅斯對(duì)烏克蘭的“特殊軍事行動(dòng)”使相關(guān)主體的合作面臨中斷。生產(chǎn)“聯(lián)盟”運(yùn)載火箭的俄羅斯航天公司子公司被歐盟列入制裁實(shí)體名單；作為回應(yīng)，俄羅斯航天公司表示，俄羅斯航天局將暫停從位于法屬圭亞那的庫(kù)魯發(fā)射場(chǎng)發(fā)射“聯(lián)盟”號(hào)火箭。與此相關(guān)聯(lián)，其他歐洲-俄羅斯航天探測(cè)活動(dòng)也被暫停，俄羅斯還宣布向美國(guó)暫停交付火箭發(fā)動(dòng)機(jī)。
發(fā)端于上世紀(jì)的國(guó)際法框架無(wú)法為目前的國(guó)際合作提供穩(wěn)定的預(yù)期。在此背景下，2020年5月，NASA發(fā)布基于國(guó)際空間站政府間協(xié)議制定的《阿爾忒彌斯協(xié)議》，希望在美國(guó)的主導(dǎo)下創(chuàng)建“安全、和平與繁榮”的太空，要求參與“阿爾忒彌斯”探月項(xiàng)目的國(guó)家遵循系列原則，并達(dá)成多種雙邊協(xié)議。《阿爾忒彌斯協(xié)議》提出了十項(xiàng)原則，包括和平目的、透明、互操作性、緊急援助、空間物體登記、科學(xué)數(shù)據(jù)發(fā)布、外層空間遺產(chǎn)保護(hù)、空間資源、空間活動(dòng)的沖突解決及軌道碎片等。相關(guān)國(guó)際法研究也逐步圍繞這些主要話題開(kāi)展。
人類對(duì)外層空間的探索和開(kāi)發(fā)過(guò)程，十分類似于對(duì)當(dāng)下賽博空間的開(kāi)發(fā)和建設(shè)過(guò)程：圍繞如何重新塑造和定義“空間”，需要有一個(gè)全球通用的基礎(chǔ)設(shè)施（如域名系統(tǒng)及其中立運(yùn)營(yíng)者），各主權(quán)國(guó)家憑借技術(shù)實(shí)力劃定自身的主權(quán)范圍和實(shí)際管制能力；在此基礎(chǔ)上引入社會(huì)資本，產(chǎn)生基于增值服務(wù)的空間性權(quán)益，推動(dòng)創(chuàng)新，進(jìn)一步創(chuàng)設(shè)財(cái)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則等細(xì)化市場(chǎng)規(guī)則；并廣泛開(kāi)展國(guó)際合作，在確保安全的協(xié)議基礎(chǔ)上連通空間，推動(dòng)資源自由流動(dòng)。我們很可能在21世紀(jì)后半葉見(jiàn)證這一類似過(guò)程在外層空間再次上演。但由于航空問(wèn)題天然與國(guó)家利益和軍事戰(zhàn)略緊密結(jié)合在一起，如何在一個(gè)超越單純國(guó)家利益的基礎(chǔ)上推進(jìn)國(guó)家與國(guó)家、國(guó)家與私人主體的協(xié)作，將決定未來(lái)人類航空事業(yè)的成敗。
本文原載《文化縱橫》2022年第2期，原題為《擁擠的太空呼喚新規(guī)則》。歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系版權(quán)方。
? 劉典 | 復(fù)旦大學(xué)中國(guó)研究院、數(shù)字一帶一路研究中心
【導(dǎo)讀】當(dāng)?shù)貢r(shí)間2022年4月25日，全球首富特斯拉CEO埃隆·馬斯克與推特董事會(huì)達(dá)成協(xié)議，將以總計(jì)約440億美元的價(jià)格收購(gòu)?fù)铺亍Ｗ鳛楫?dāng)前全球最重要的數(shù)字媒體平臺(tái)之一，推特近年來(lái)在美國(guó)大選、俄烏沖突等事件中扮演重要角色。隨著數(shù)字技術(shù)日益滲透到人們的日常生活中，數(shù)據(jù)之上儼然已附著一種新型權(quán)力。像推特這樣的數(shù)字平臺(tái)巨頭，正是這種新型數(shù)據(jù)權(quán)力的重要載體。而如何規(guī)范數(shù)據(jù)權(quán)力運(yùn)用，防范平臺(tái)濫用其數(shù)據(jù)權(quán)力，已成為世界各國(guó)的一大治理難題。
本文認(rèn)為，數(shù)字平臺(tái)之所以在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)中占據(jù)關(guān)鍵地位，是因?yàn)槠湔瓶亍皵?shù)據(jù)”這一核心生產(chǎn)要素。數(shù)據(jù)市場(chǎng)的秩序建構(gòu)牽涉國(guó)家、市場(chǎng)與個(gè)人，在治理中很難充分平衡三方利益，各國(guó)為此都有自己的側(cè)重與探索。美國(guó)長(zhǎng)期堅(jiān)持“效率優(yōu)先”，在國(guó)內(nèi)為科技公司營(yíng)造相對(duì)寬松的監(jiān)管環(huán)境，在國(guó)際上推動(dòng)跨境數(shù)據(jù)要素自由流動(dòng)和數(shù)字自由貿(mào)易，旨在推動(dòng)美國(guó)數(shù)字資本巨頭的全球擴(kuò)張。面對(duì)美國(guó)企業(yè)壟斷歐洲數(shù)字市場(chǎng)利潤(rùn)的局面，歐洲以“公平治理”為核心理念，一方面采取各種措施捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)，另一方面不斷強(qiáng)化對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的法律保護(hù)。這種“數(shù)據(jù)保護(hù)主義”的治理體系，雖出于應(yīng)對(duì)美國(guó)數(shù)字巨頭擴(kuò)張的無(wú)奈，但也可能扼殺本土市場(chǎng)主體崛起的生存空間。而自2020年下半年以來(lái)，中國(guó)的數(shù)據(jù)治理政策正經(jīng)歷重大轉(zhuǎn)型，由過(guò)去“效率優(yōu)先”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤白⒅匦省⒓骖櫣健薄Ｎ磥?lái)，如何在促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，重塑數(shù)字經(jīng)濟(jì)社會(huì)格局中在價(jià)值創(chuàng)造、利益分配層面的新機(jī)制，亟待政策優(yōu)化。
本文原載《文化縱橫》2022年第2期，原題為《數(shù)據(jù)治理的“不可能三角”》。僅代表作者觀點(diǎn)，供諸君思考。
數(shù)據(jù)治理的“不可能三角”
自2020年12月11日的中央政治局會(huì)議首次提出反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張以來(lái)，我國(guó)相關(guān)監(jiān)管部門不斷加強(qiáng)對(duì)騰訊、阿里巴巴等平臺(tái)企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位行為的反壟斷調(diào)查力度，也進(jìn)一步吸引全社會(huì)對(duì)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理問(wèn)題的關(guān)注和思考。巨型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公司已形成一種新型壟斷，有學(xué)者將其解釋為新型“超級(jí)權(quán)力”的崛起，而反壟斷是政府運(yùn)用法律與行政強(qiáng)制力規(guī)訓(xùn)“超級(jí)權(quán)力”的一種手段。平臺(tái)“超級(jí)權(quán)力”的形成，是因?yàn)槠湔瓶亓水?dāng)前新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最核心的生產(chǎn)要素——數(shù)據(jù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模效應(yīng)促進(jìn)數(shù)字生態(tài)的發(fā)展，建立了一套不斷加速重塑經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域國(guó)家、市場(chǎng)、個(gè)人三者權(quán)力邊界與利益分配機(jī)制。圍繞數(shù)據(jù)權(quán)屬及與此相關(guān)的數(shù)據(jù)治理問(wèn)題，也引發(fā)了更加廣泛的社會(huì)爭(zhēng)議與討論。
▍ 權(quán)力博弈中的數(shù)據(jù)治理“不可能三角”
當(dāng)今世界處在信息主導(dǎo)權(quán)力的時(shí)代。隨著數(shù)字技術(shù)革命的發(fā)展，“一切皆可數(shù)據(jù)化”，數(shù)據(jù)成為一切信息的表現(xiàn)形式與解讀方式。大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的發(fā)展，使得數(shù)據(jù)可以賦能傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，提升社會(huì)資源的配置效率，成為對(duì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式和社會(huì)治理模式有著全局性影響的重要戰(zhàn)略資源。也就是說(shuō)，誰(shuí)掌握了數(shù)據(jù)，就等同于掌握了具有基礎(chǔ)性地位的重要戰(zhàn)略資源。數(shù)據(jù)已經(jīng)成為當(dāng)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)層面權(quán)力再生產(chǎn)的關(guān)鍵要素。
圍繞數(shù)據(jù)資料的生成、供給、分配與使用所產(chǎn)生的賦權(quán)與分權(quán)，正在形成一種新的權(quán)力生成機(jī)制。巨型平臺(tái)依托數(shù)據(jù)資源采集與價(jià)值創(chuàng)造形成網(wǎng)絡(luò)規(guī)模效應(yīng)，打造數(shù)字生態(tài)體系，其打破虛擬、現(xiàn)實(shí)界限的資源調(diào)配能力和規(guī)則制定權(quán)力不斷得到加強(qiáng)和擴(kuò)張。所以，作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)的開(kāi)拓者，掌握海量數(shù)據(jù)資源的大型科技公司與平臺(tái)企業(yè)成為這種新型權(quán)力生成機(jī)制的支配者與數(shù)據(jù)權(quán)力的重要載體。這種“新型權(quán)力”具有壟斷的特點(diǎn)，但是已不局限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的支配性權(quán)力，更進(jìn)一步向社會(huì)、政治領(lǐng)域擴(kuò)張。
從經(jīng)濟(jì)層面運(yùn)用傳統(tǒng)的反壟斷措施應(yīng)對(duì)這種新型的數(shù)據(jù)壟斷，只是“治標(biāo)”，未觸動(dòng)其權(quán)力根基。這些“巨頭”表面上仍是所謂“托拉斯”法人組織，但深層來(lái)看，它們實(shí)為一種通過(guò)此前十多年網(wǎng)絡(luò)空間野蠻生長(zhǎng)而實(shí)質(zhì)主導(dǎo)數(shù)據(jù)資源所有權(quán)的資本秩序。市場(chǎng)條件下，數(shù)據(jù)要素的自由流動(dòng)最終形成了龐大的數(shù)據(jù)資本巨頭，市場(chǎng)壟斷是追求市場(chǎng)效率、實(shí)現(xiàn)總體效用最大化的一種資源配置手段，但平臺(tái)企業(yè)獨(dú)占數(shù)據(jù)資源產(chǎn)生的所有溢價(jià)，數(shù)據(jù)的提供者卻并沒(méi)有從中受益，也產(chǎn)生了較大的社會(huì)問(wèn)題。
數(shù)據(jù)往往是多元主體和多元利益的結(jié)合，而數(shù)據(jù)市場(chǎng)秩序的結(jié)構(gòu)性變動(dòng)，將涉及國(guó)家、市場(chǎng)與個(gè)人三方的直接利益。
對(duì)于國(guó)家而言，如何在制定數(shù)據(jù)政策的過(guò)程中強(qiáng)化對(duì)數(shù)據(jù)資源的掌控能力與維護(hù)本國(guó)數(shù)據(jù)安全，成為世界各國(guó)在國(guó)際博弈中所關(guān)注的重點(diǎn)。在培育和構(gòu)建數(shù)據(jù)市場(chǎng)的同時(shí)，世界各國(guó)也在開(kāi)始嘗試?yán)煤暧^政策加強(qiáng)對(duì)本國(guó)的數(shù)據(jù)市場(chǎng)的控制與調(diào)節(jié)能力，確保數(shù)據(jù)安全，同時(shí)以達(dá)到保護(hù)數(shù)據(jù)資源進(jìn)而捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)的目的。
對(duì)于市場(chǎng)主體而言，通過(guò)技術(shù)驅(qū)動(dòng)、巨額資本投入與開(kāi)拓商業(yè)場(chǎng)景，最終目的是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值環(huán)流中數(shù)據(jù)要素的自由流動(dòng)，尋求構(gòu)建“數(shù)據(jù)要素的自由市場(chǎng)”。數(shù)據(jù)資源的開(kāi)發(fā)與價(jià)值創(chuàng)造，依賴于市場(chǎng)主體通過(guò)數(shù)據(jù)資本規(guī)模的擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)。在這個(gè)過(guò)程中，數(shù)據(jù)資本主體掌握了數(shù)據(jù)資產(chǎn)的控制權(quán)，并以此為基礎(chǔ)獲取超額利潤(rùn)分配和開(kāi)發(fā)利用能力。對(duì)于因此形成的數(shù)據(jù)資本壟斷，市場(chǎng)主體往往要求政府支持其“發(fā)展創(chuàng)新”，只行使最低限度的監(jiān)管職能，其余交由市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)自我糾偏。
對(duì)于個(gè)人而言，權(quán)利保護(hù)面對(duì)公域、私域重新劃界的全新挑戰(zhàn)。隨著技術(shù)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和人們思想觀念的轉(zhuǎn)變，公共空間與私人空間的邊界出現(xiàn)融合的趨勢(shì)，尤其是在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)空間，公共空間和私人空間的界限逐漸模糊。人們一方面擔(dān)憂個(gè)人信息被泄露的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面又享受著由此帶來(lái)的技術(shù)便利。
總之，數(shù)據(jù)市場(chǎng)的秩序建構(gòu)涉及三方利益主體，訴求復(fù)雜且多元。數(shù)據(jù)治理政策需要平衡三方利益，但數(shù)據(jù)治理的具體決策卻面臨一個(gè)隱性的“不可能三角”，即對(duì)維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)、推動(dòng)數(shù)據(jù)市場(chǎng)要素自由流動(dòng)與充分保障個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利這三個(gè)政策目標(biāo)而言，充分滿足其中任何兩個(gè)目標(biāo)都有可能與第三個(gè)出現(xiàn)沖突。例如，如果以效率優(yōu)先為導(dǎo)向，國(guó)家基于“維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)”的立場(chǎng)選擇偏重于“促進(jìn)數(shù)據(jù)要素自由流動(dòng)”的政策，那么必將放松對(duì)個(gè)人權(quán)利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，就很難從制度層面充分保障公民個(gè)人的數(shù)據(jù)權(quán)利。反之，如果以公平治理為導(dǎo)向，國(guó)家基于“維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)”的立場(chǎng)選擇偏重于“充分保障個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利”的政策，通過(guò)制定嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護(hù)法律和公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管以及網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采取嚴(yán)格的管理手段，那么數(shù)據(jù)要素在市場(chǎng)條件下的自由流動(dòng)必將受到抑制。
數(shù)據(jù)治理的“不可能三角”還有一種極端情形，即平臺(tái)的“政府化”：如果國(guó)家長(zhǎng)時(shí)間對(duì)數(shù)據(jù)要素的自由流動(dòng)采取“弱監(jiān)管”措施，在數(shù)據(jù)資本形成全球范圍內(nèi)的超大規(guī)模優(yōu)勢(shì)后，將在一定程度上代行公共部門職能。這種極端狀況在特定情境下其實(shí)有跡可循，例如， 2020年2月，美國(guó)內(nèi)華達(dá)州州長(zhǎng)史蒂夫-西索拉克計(jì)劃推出一項(xiàng)允許科技公司在州內(nèi)建立自治“創(chuàng)新區(qū)”的法案。此項(xiàng)法案通過(guò)后，科技公司將可以選擇組建與縣具有相同權(quán)力和責(zé)任的地方政府，這意味著他們將能夠征收稅款，經(jīng)營(yíng)學(xué)校董事會(huì)和法院并提供政府服務(wù)。因此，國(guó)家作為頂層設(shè)計(jì)者，需要充分認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域“三元悖論”的選擇困境，即國(guó)家、市場(chǎng)與個(gè)人這三者權(quán)益不可能同時(shí)得到充分滿足，需要在“維護(hù)數(shù)據(jù)主權(quán)”的前提下，在市場(chǎng)層面的數(shù)據(jù)要素自由流動(dòng)與個(gè)人層面的社會(huì)權(quán)益保護(hù)這兩者間有選擇性地進(jìn)行政策傾斜。
▍ 全球視野下不同數(shù)據(jù)治理導(dǎo)向的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)
數(shù)據(jù)治理中三種復(fù)雜關(guān)系不獨(dú)為中國(guó)所面對(duì)。中、美、歐三大主要數(shù)字經(jīng)濟(jì)體因其所處數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段以及規(guī)制目標(biāo)側(cè)重的不同，往往傾向于采取不同的數(shù)據(jù)治理政策組合，但都需應(yīng)對(duì)“不可能三角”的挑戰(zhàn)。在此過(guò)程中，雖然平臺(tái)反壟斷風(fēng)暴席卷全球，但美國(guó)、歐盟在具體的政策實(shí)踐中表現(xiàn)出較大差異，可以說(shuō)，“效率優(yōu)先”和“公平治理”兩種政策導(dǎo)向已形成分別以美國(guó)、歐盟為代表的兩大數(shù)據(jù)治理體系。
（一）“效率優(yōu)先”的美國(guó)模式
在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間里，美國(guó)堅(jiān)持“效率優(yōu)先”的數(shù)據(jù)政策導(dǎo)向，推動(dòng)以商業(yè)邏輯為核心驅(qū)動(dòng)的數(shù)據(jù)資本巨頭在全球范圍內(nèi)極速擴(kuò)張。美國(guó)法律對(duì)數(shù)據(jù)流動(dòng)和數(shù)字服務(wù)中間商采用相對(duì)寬松的規(guī)制方式，同時(shí)，聯(lián)邦層面隱私保護(hù)立法較為滯后，對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)采取保守的規(guī)范態(tài)度。“白宮”和“硅谷”在全球數(shù)字政治經(jīng)濟(jì)格局競(jìng)爭(zhēng)中形成了一個(gè)關(guān)系微妙的攻守同盟。
對(duì)外，美國(guó)積極主張跨境數(shù)據(jù)要素的自由流動(dòng)。 奧巴馬時(shí)期美國(guó)政府曾高舉“互聯(lián)網(wǎng)自由”的旗幟，抨擊其他國(guó)家政府對(duì)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)與網(wǎng)絡(luò)邊境的限制，從而方便美國(guó)利用本土數(shù)字市場(chǎng)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，支持平臺(tái)巨頭在世界各國(guó)跑馬圈地。以FAANG五大數(shù)字巨頭為首的美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)集群已成為世界范圍內(nèi)最具實(shí)力的市場(chǎng)主體，通過(guò)保持在各國(guó)數(shù)字市場(chǎng)的高占有率來(lái)收割全球數(shù)據(jù)紅利，推動(dòng)本國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。 與此同時(shí)，美國(guó)試圖依托美國(guó)數(shù)字巨頭在全球數(shù)字市場(chǎng)的領(lǐng)先地位，謀求建立全球數(shù)據(jù)霸權(quán)。美國(guó)政府于2018年3月發(fā)布《云法案》，賦予了美國(guó)政府與服務(wù)提供商調(diào)取全球跨境數(shù)據(jù)的權(quán)限，如美國(guó)政府索取，所有美企必須將儲(chǔ)存在境內(nèi)外的數(shù)據(jù)提交給政府，以此打破各國(guó)數(shù)據(jù)本地化政策的數(shù)據(jù)保護(hù)屏障，形成美國(guó)主導(dǎo)的數(shù)據(jù)主權(quán)規(guī)則體系。
此外，美國(guó)也在通過(guò)推動(dòng)所謂的“數(shù)字自由貿(mào)易”嵌入到正在形成的全球數(shù)據(jù)治理規(guī)則體系中，為美國(guó)企業(yè)進(jìn)一步深度滲透他國(guó)數(shù)字市場(chǎng)掃除障礙。在2018年修訂的《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》、2020年修訂的《美墨加三國(guó)協(xié)議》等多個(gè)雙邊或多邊自由貿(mào)易協(xié)定中，美國(guó)均規(guī)定數(shù)字產(chǎn)品與電子商務(wù)享受免關(guān)稅待遇，推動(dòng)美國(guó)企業(yè)推出的數(shù)字產(chǎn)品進(jìn)入其他國(guó)家市場(chǎng)，本土企業(yè)在提供數(shù)字服務(wù)過(guò)程中將他國(guó)數(shù)據(jù)資源實(shí)際占有，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為本國(guó)數(shù)字巨頭的資本。但當(dāng)跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)不利于形成美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際數(shù)字分工格局時(shí)，美國(guó)的數(shù)據(jù)政策就難以維持支持“數(shù)字自由市場(chǎng)”的表象。在特朗普時(shí)期，美國(guó)政府直接動(dòng)用行政手段，封禁TikTok，發(fā)起“清潔網(wǎng)絡(luò)”行動(dòng)，通過(guò)一切手段打擊可能對(duì)美國(guó)數(shù)字市場(chǎng)主導(dǎo)地位構(gòu)成正面挑戰(zhàn)的中國(guó)企業(yè)。
對(duì)內(nèi)，平臺(tái)巨頭壟斷巨額數(shù)據(jù)利益在美國(guó)內(nèi)部也引發(fā)巨大的爭(zhēng)論與分歧。 特朗普?qǐng)?zhí)政后期，美國(guó)立法、執(zhí)法部門分別開(kāi)啟對(duì)硅谷巨頭的反壟斷調(diào)查，尋求對(duì)數(shù)字巨頭壟斷數(shù)據(jù)、支配市場(chǎng)、侵蝕公共部門權(quán)力的限制。2019年6月，美國(guó)眾議院司法委員會(huì)反壟斷小組宣布對(duì)數(shù)字競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)展開(kāi)調(diào)查，重點(diǎn)審查FAAG；2020年7月，美國(guó)國(guó)會(huì)就針對(duì)FAAG四大科技巨頭召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，并于10月發(fā)布了反壟斷調(diào)查報(bào)告；10月22日起，司法部與多個(gè)州起訴谷歌在數(shù)字廣告市場(chǎng)的反競(jìng)爭(zhēng)行為和欺詐行為；12月9日，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和48個(gè)州及地區(qū)總檢察長(zhǎng)起訴Facebook，指控其多年來(lái)通過(guò)遏制競(jìng)爭(zhēng)的收購(gòu)來(lái)非法維持在個(gè)人社交網(wǎng)絡(luò)的壟斷地位。拜登也在大選期間表示要通過(guò)科技反壟斷來(lái)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。
即便如此，以商業(yè)邏輯追求“效率優(yōu)先”為核心驅(qū)動(dòng)的美國(guó)數(shù)據(jù)治理政策體系仍很難被當(dāng)前反壟斷浪潮徹底改變。數(shù)據(jù)資本巨頭在構(gòu)建美國(guó)的實(shí)力優(yōu)勢(shì)與全球數(shù)據(jù)霸權(quán)中發(fā)揮著重要的支撐作用。隨著全球反壟斷浪潮的興起，歐盟等主要經(jīng)濟(jì)體紛紛揮舞“反壟斷”“數(shù)字稅”等大棒，對(duì)美國(guó)數(shù)字巨頭步步緊逼，白宮需要出于維護(hù)美國(guó)在全球數(shù)字領(lǐng)域領(lǐng)軍地位的目的，考慮如何為硅谷保駕護(hù)航，而不是一味限制數(shù)字巨頭對(duì)數(shù)據(jù)資源的獲取。
多重因素影響下，在拜登百日?qǐng)?zhí)政期間，針對(duì)數(shù)字巨頭的反壟斷大有“高舉輕放”之勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與大國(guó)博弈的倒逼下，白宮與硅谷聚焦合作，對(duì)內(nèi)有利于民主黨選舉利益，對(duì)外有助于美國(guó)在與他國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。美國(guó)從根本上并沒(méi)有改變“效率優(yōu)先”的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略，但在數(shù)字稅等涉及數(shù)據(jù)利益二次分配的問(wèn)題上，如何給數(shù)字巨頭“放血”可能成為未來(lái)美國(guó)政府與市場(chǎng)主體博弈的焦點(diǎn)。
（二）“公平治理”的歐盟模式
與美國(guó)保持“效率優(yōu)先”的數(shù)據(jù)治理策略相反，歐盟多年來(lái)以維護(hù)“公平治理”為核心理念，捍衛(wèi)數(shù)據(jù)主權(quán)的同時(shí)不斷強(qiáng)化對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的法律保護(hù)。這主要表現(xiàn)為其通過(guò)立法建立以規(guī)則為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)治理體系，重塑全球數(shù)字地緣競(jìng)爭(zhēng)格局中的數(shù)據(jù)主權(quán)獨(dú)立性。
2020年，歐盟接連發(fā)布了《塑造歐洲的數(shù)字未來(lái)》《歐洲數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》以及《歐洲的數(shù)字主權(quán)》等一系列戰(zhàn)略文件，并持續(xù)運(yùn)用反壟斷手段，聚焦域外數(shù)據(jù)霸權(quán)對(duì)本土市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。2020年7月，歐盟法院以美國(guó)的監(jiān)控計(jì)劃不利于數(shù)據(jù)保護(hù)為由，裁定歐盟與美國(guó)簽署的《歐美隱私盾牌》協(xié)議無(wú)效，美國(guó)從歐盟自由獲取數(shù)據(jù)的通道被切斷；2020年12月，歐盟出臺(tái)《數(shù)字服務(wù)法案》和《數(shù)字市場(chǎng)法案》，要求對(duì)數(shù)字平臺(tái)治理問(wèn)題和競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，重新規(guī)范在歐盟數(shù)字市場(chǎng)占有重要地位的超大型互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，增強(qiáng)對(duì)本土數(shù)據(jù)資源與數(shù)字市場(chǎng)治理的規(guī)則制定權(quán)。而這在一定程度上也會(huì)加劇美歐之間圍繞歐盟數(shù)據(jù)資源主導(dǎo)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。
近年來(lái)，歐盟數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)力不足，在全球數(shù)字版圖中被邊緣化的趨勢(shì)顯著。歐盟這一全球最大規(guī)模的高質(zhì)量數(shù)字市場(chǎng)利潤(rùn)空間長(zhǎng)期被以美國(guó)企業(yè)為主的大型數(shù)字平臺(tái)企業(yè)所壟斷。如Facebook在歐洲擁有約4億用戶，創(chuàng)造其全球收入的25%；谷歌在多數(shù)歐盟成員國(guó)的搜索市場(chǎng)份額也超過(guò)90%。因此，《數(shù)字市場(chǎng)法案》特別關(guān)注對(duì)大型跨國(guó)數(shù)字企業(yè)的監(jiān)管，意圖限制其權(quán)力。法案提出了“守門人”的概念，凡是提供特定的在線服務(wù)且營(yíng)業(yè)額、市值或用戶量達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)——主要是來(lái)自美國(guó)的超大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)——都被認(rèn)定為數(shù)字“守門人”。法案禁止“守門人”利用其在數(shù)據(jù)共享、軟件安裝、平臺(tái)選擇、廣告推廣等方面的優(yōu)勢(shì)地位獲得高額壟斷利潤(rùn)或者限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。而《數(shù)字服務(wù)法案》則界定了數(shù)字服務(wù)的范疇，從內(nèi)容、商品和服務(wù)等維度明確在線平臺(tái)的責(zé)任和義務(wù)，意在圍繞侵犯隱私、過(guò)度采集、濫用數(shù)據(jù)等問(wèn)題構(gòu)建用戶的基本權(quán)利保護(hù)機(jī)制。當(dāng)然，受到約束的美國(guó)大型科技公司可能會(huì)采取減少基礎(chǔ)服務(wù)、設(shè)置技術(shù)壁壘等措施，對(duì)目前還依靠這些平臺(tái)的歐洲中小企業(yè)增設(shè)法網(wǎng)之外的障礙，這給歐洲數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。
與此同時(shí)，自2020年下半年以來(lái)，歐盟不斷加強(qiáng)針對(duì)美國(guó)數(shù)字巨頭的反壟斷執(zhí)法。對(duì)數(shù)據(jù)資源的汲取、開(kāi)發(fā)和價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程，歐盟從維護(hù)公共利益的角度出發(fā)，嘗試設(shè)定非常嚴(yán)苛的場(chǎng)景準(zhǔn)入門檻。2021年4月21日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了堪稱最嚴(yán)格的《人工智能法》提案，將全面禁止大規(guī)模監(jiān)控和利用人工智能技術(shù)的社會(huì)信用體系，對(duì)特定領(lǐng)域的“高風(fēng)險(xiǎn)”數(shù)據(jù)分析應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行嚴(yán)格限制。
歐盟通過(guò)構(gòu)建以“公平治理”為核心導(dǎo)向的數(shù)據(jù)治理政策體系，對(duì)美國(guó)數(shù)字巨頭壟斷歐洲市場(chǎng)數(shù)據(jù)資源的現(xiàn)狀展開(kāi)猛烈反擊。一系列政策組合拳精準(zhǔn)打擊之下，歐盟通過(guò)重塑規(guī)則體系不斷強(qiáng)化在數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的全球制度性話語(yǔ)權(quán)。難怪科技界有人戲稱，“歐盟沒(méi)有科技巨頭，但美國(guó)的科技巨頭，是歐盟的提款機(jī)”。
需要指出的是，歐盟采取較為激進(jìn)的“公平治理”數(shù)據(jù)治理體系，對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)的發(fā)展是把鋒利的“雙刃劍”，殺“敵”但也傷己。全球數(shù)字巨頭目前主要分布在中國(guó)與美國(guó)，為什么歐盟沒(méi)有誕生數(shù)字巨頭，這與其采取數(shù)據(jù)治理政策密切相關(guān)：從政策制定的短期目標(biāo)而言，不把美國(guó)在歐洲數(shù)字空間內(nèi)裂土而治的“界樁”給拔掉，本土很難培育出像中美這樣的數(shù)字巨頭。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這樣一套基于社會(huì)文化價(jià)值體系、政治模式、主權(quán)利益等多元因素影響下形成的“數(shù)據(jù)保護(hù)主義”治理體系，在提高美國(guó)數(shù)字巨頭滲透歐盟市場(chǎng)負(fù)外部性因素的同時(shí)，也扼殺了本土市場(chǎng)主體崛起的生存空間。在數(shù)字時(shí)代，歐盟面臨政策“嗓門大”，但缺少市場(chǎng)“爪牙”的尷尬境地。
綜合比較美國(guó)與歐盟數(shù)據(jù)治理的政策實(shí)踐，美歐總體保持比較穩(wěn)定的數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略導(dǎo)向。作為決策者的國(guó)家在調(diào)整數(shù)據(jù)治理的政策導(dǎo)向時(shí)，一方面，要在國(guó)內(nèi)層面平衡市場(chǎng)與個(gè)人兩者之間的利益；另一方面，賽博世界的數(shù)據(jù)資源流動(dòng)打破了民族國(guó)家領(lǐng)土的空間界限，數(shù)據(jù)治理并不只是解決國(guó)內(nèi)治理的問(wèn)題，“效率”和“公平”都可以作為不同政策工具，成為主權(quán)國(guó)家參與國(guó)際數(shù)字地緣政治經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的有力武器。
▍ 在“政策鐘擺”中重塑新規(guī)范秩序
在數(shù)據(jù)治理的政策選擇中，相比于美歐分別旗幟鮮明地堅(jiān)持效率、公平的政策導(dǎo)向，目前中國(guó)的數(shù)據(jù)治理政策基調(diào)似乎就像一個(gè)鐘擺，正在由“效率優(yōu)先”快速向“公平治理”的方向旋轉(zhuǎn)。
（一）邁向統(tǒng)籌安全與發(fā)展的監(jiān)管新時(shí)代
2019年8月，國(guó)務(wù)院出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，突出強(qiáng)調(diào)了實(shí)行包容審慎監(jiān)管的原則。2020年4月9日，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，將數(shù)據(jù)正式列為與資本、土地、勞動(dòng)力、技術(shù)并列的第五大生產(chǎn)要素，明確加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，健全市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制等。對(duì)平臺(tái)監(jiān)管“包容審慎”，確立要素市場(chǎng)化作為數(shù)據(jù)市場(chǎng)構(gòu)建的核心推動(dòng)力，在這一時(shí)期，政府延續(xù)“效率優(yōu)先”的政策導(dǎo)向，但對(duì)于如何科學(xué)合理界定平臺(tái)責(zé)任、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題已保持高度關(guān)注。
自2020年下半年以來(lái)，數(shù)據(jù)治理政策正在經(jīng)歷頂層設(shè)計(jì)原則導(dǎo)向的重大轉(zhuǎn)型。在立法層面，國(guó)家制定出臺(tái)《數(shù)據(jù)安全法》，并持續(xù)推進(jìn)《個(gè)人信息保護(hù)法》相關(guān)立法審議程序。在政治層面，2020年12月中央政治局會(huì)議曾首次提出“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”，明確政策導(dǎo)向調(diào)整的底層邏輯。隨后，自2020年底以來(lái)持續(xù)蓄能的平臺(tái)反壟斷“風(fēng)暴”席卷而來(lái)。
對(duì)于中國(guó)而言，這是一個(gè)重要的發(fā)展分水嶺，意味著數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)野蠻生長(zhǎng)、效率優(yōu)先時(shí)代的結(jié)束。但與此同時(shí)，國(guó)家依然在大力支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在《“十四五”規(guī)劃綱要》中加快數(shù)字化發(fā)展單獨(dú)成篇，成為下一階段國(guó)家發(fā)展的重大戰(zhàn)略。“效率”與“公平”兩種導(dǎo)向制定的具體政策似乎在中國(guó)同時(shí)發(fā)力，在短時(shí)間的“政策鐘擺”運(yùn)動(dòng)效應(yīng)下，社會(huì)層面對(duì)政策風(fēng)格轉(zhuǎn)換期的不同理解也產(chǎn)生了一定程度上的認(rèn)知混亂。
從發(fā)展的視角來(lái)看，這種“政策鐘擺”體現(xiàn)了數(shù)據(jù)治理政策選擇的多重悖論。數(shù)據(jù)治理規(guī)則體系的構(gòu)建，關(guān)鍵在于如何從宏觀制度出發(fā)規(guī)范好市場(chǎng)邏輯的“閉環(huán)”與數(shù)據(jù)系統(tǒng)“開(kāi)源”兩種生態(tài)之間的隱形張力，激發(fā)數(shù)據(jù)市場(chǎng)的新動(dòng)能。對(duì)于中國(guó)而言，目前政策轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于，如何重建數(shù)據(jù)市場(chǎng)價(jià)值流動(dòng)的新規(guī)范秩序，打破平臺(tái)對(duì)以數(shù)據(jù)為核心的，包括數(shù)據(jù)獲取、生產(chǎn)、流動(dòng)等整個(gè)數(shù)據(jù)業(yè)態(tài)的壟斷。
首先，從國(guó)際層面看，面對(duì)數(shù)字地緣的全球競(jìng)爭(zhēng)，大國(guó)博弈成為國(guó)家和市場(chǎng)主體攜手的“混合雙打”比賽，中國(guó)在國(guó)際層面需要扶持本土數(shù)字巨頭來(lái)應(yīng)對(duì)美國(guó)咄咄逼人的封鎖與圍堵。因此，從構(gòu)筑國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略高度出發(fā)，進(jìn)一步解放和發(fā)展數(shù)據(jù)生產(chǎn)力仍然是中國(guó)數(shù)據(jù)治理政策體系構(gòu)建的第一要義。這意味著，在數(shù)據(jù)治理“不可能三角”的政策選擇中，中國(guó)的“政策鐘擺”不會(huì)完全轉(zhuǎn)向“歐盟模式”，而是在由過(guò)去“效率優(yōu)先”逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椤白⒅匦省⒓骖櫣健薄?/strong>在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，需警惕“歐盟模式”可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，一旦治理機(jī)制泛化成為一種“政治正確”，數(shù)字巨頭人人喊打，個(gè)人權(quán)利神圣不可侵犯，那么數(shù)據(jù)價(jià)值的挖掘?qū)⒚媾R巨大的“負(fù)外部性”，難以成為解決現(xiàn)實(shí)難題的可行性方案。
其次，中國(guó)數(shù)據(jù)治理應(yīng)注重在數(shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造階段，通過(guò)增強(qiáng)數(shù)據(jù)共享機(jī)制的監(jiān)管干預(yù)、共建新型數(shù)字平臺(tái)的方式促進(jìn)主權(quán)范圍內(nèi)“開(kāi)源”數(shù)字生態(tài)體系的構(gòu)建。數(shù)據(jù)治理轉(zhuǎn)型的核心在于優(yōu)化生產(chǎn)關(guān)系形成一種新的平衡，遏制數(shù)據(jù)資本秩序的無(wú)序擴(kuò)張。“十四五”規(guī)劃綱要明確提出要營(yíng)造開(kāi)放、健康、安全的數(shù)字生態(tài)，這也是當(dāng)前我國(guó)期望構(gòu)建的一種對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有規(guī)范性意義的新秩序。
打破平臺(tái)藩籬，推動(dòng)平臺(tái)間互聯(lián)互通已成大勢(shì)所趨。自2008年淘寶封禁百度以來(lái)，頭部平臺(tái)企業(yè)彼此切斷訪問(wèn)鏈接，構(gòu)建“圍墻花園”的歷史已達(dá)十余年之久。工信部自2021年7月啟動(dòng)為期半年的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)專項(xiàng)整治行動(dòng)，屏蔽網(wǎng)址鏈接是這次重點(diǎn)整治的問(wèn)題之一，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)之間“不互通”的狀態(tài)將迎來(lái)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變。目前阿里、騰訊等企業(yè)正積極響應(yīng)，逐步互相開(kāi)放生態(tài)系統(tǒng)，可以說(shuō)是一項(xiàng)配合國(guó)家反壟斷政策的舉措，實(shí)際上也是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)規(guī)范健康有序發(fā)展的必然要求。
（二）探索建設(shè)更加公平合理的數(shù)字經(jīng)濟(jì)分配制度
當(dāng)前中國(guó)官方倡導(dǎo)強(qiáng)調(diào)開(kāi)放的規(guī)范秩序，與現(xiàn)今基于商業(yè)邏輯形成、天然走向閉環(huán)的數(shù)據(jù)資本秩序之間，必然會(huì)存有一些張力甚至是沖突，在這個(gè)過(guò)程中，最重要的就是對(duì)數(shù)據(jù)資源控制權(quán)的爭(zhēng)奪。作為一種生產(chǎn)資料的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)資本化圍繞數(shù)據(jù)控制權(quán)的爭(zhēng)議，這個(gè)過(guò)程該由誰(shuí)主導(dǎo)？從解放生產(chǎn)力的角度，這是一場(chǎng)公共部門與私人部門間數(shù)據(jù)權(quán)力配置的范式重構(gòu)。
首先，目前平臺(tái)經(jīng)濟(jì)模式嚴(yán)重依賴巨額過(guò)剩資本的前期投入，通過(guò)燒錢結(jié)合數(shù)字平臺(tái)技術(shù)改造其他價(jià)值生產(chǎn)行業(yè)的具體場(chǎng)景，進(jìn)而獲取市場(chǎng)支配性地位“坐地收租”，而資本正是基于壟斷后的超額利潤(rùn)才愿意在前期進(jìn)行巨額補(bǔ)貼打造面向數(shù)字生活場(chǎng)景的新型基礎(chǔ)設(shè)施，把控汲取數(shù)據(jù)資源的場(chǎng)景端口。但在開(kāi)拓?cái)?shù)字化場(chǎng)景、打造服務(wù)型“新基建”的進(jìn)程中，以政府為代表的公共部門其實(shí)更具優(yōu)勢(shì)。國(guó)家也可以通過(guò)創(chuàng)建新型數(shù)字平臺(tái)，推動(dòng)更多社會(huì)場(chǎng)景的數(shù)字化進(jìn)程，拓展提取和控制數(shù)據(jù)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)模型。中國(guó)擁有最大規(guī)模數(shù)據(jù)資源的主體是數(shù)字巨頭嗎？其實(shí)政府、國(guó)企等公共部門手中握有海量潛藏的數(shù)據(jù)“富礦”，但大部分社會(huì)活動(dòng)交互產(chǎn)生的信息并沒(méi)有進(jìn)入數(shù)據(jù)生產(chǎn)、加工和價(jià)值再創(chuàng)造的過(guò)程。公共數(shù)據(jù)、政務(wù)數(shù)據(jù)、工業(yè)數(shù)據(jù)等信息的開(kāi)放、共享還面臨法律、機(jī)制等多方面風(fēng)險(xiǎn)因素，無(wú)法直接轉(zhuǎn)化為可以在市場(chǎng)直接流動(dòng)的數(shù)據(jù)要素。
其次，特定場(chǎng)景數(shù)字化的推動(dòng)，需要主權(quán)信用背書來(lái)提供社會(huì)信任機(jī)制建立的前提。從這個(gè)意義上來(lái)講，中國(guó)人民銀行正在試點(diǎn)構(gòu)建的數(shù)字人民幣及其配套生態(tài)系統(tǒng)，正是公共部門領(lǐng)銜、公私協(xié)同共建主權(quán)范圍內(nèi)超大規(guī)模新型數(shù)字平臺(tái)的有益嘗試。目前數(shù)字人民幣已接入支付寶、京東等第三方支付平臺(tái)，隨著試點(diǎn)范圍的不斷擴(kuò)大，未來(lái)也將開(kāi)辟更多的支付場(chǎng)景加入到數(shù)據(jù)生產(chǎn)和價(jià)值再創(chuàng)造的數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈中。
再次，國(guó)家也在大力推動(dòng)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、公共數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)開(kāi)放平臺(tái)的培育和建設(shè)，探索公共部門和私人部門在平臺(tái)組織形式中的有機(jī)結(jié)合，由公共部門調(diào)集各部門力量開(kāi)辟場(chǎng)景、使更多數(shù)據(jù)資源具有可流動(dòng)性，市場(chǎng)主體經(jīng)資源授權(quán)進(jìn)而通過(guò)加工、分析與商業(yè)生態(tài)開(kāi)拓，進(jìn)行價(jià)值再創(chuàng)造。如果市場(chǎng)層面的平臺(tái)主體依然保持一種天然閉環(huán)的數(shù)據(jù)價(jià)值環(huán)流，那么對(duì)公場(chǎng)景被打通后的數(shù)據(jù)紅利，將使得平臺(tái)權(quán)力擴(kuò)張?jiān)桨l(fā)地不受遏制，極大地妨礙社會(huì)公平。因此需要通過(guò)增強(qiáng)數(shù)據(jù)共享機(jī)制的監(jiān)管干預(yù)，促進(jìn)私人部門在特定條件下與社會(huì)共享已掌握的部分?jǐn)?shù)據(jù)資源，推動(dòng)在主權(quán)范圍內(nèi)構(gòu)建更具競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新性的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)。
最后，促進(jìn)“效率”的同時(shí)如何兼顧“公平”？應(yīng)側(cè)重于建設(shè)適配于數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的分配制度。數(shù)據(jù)權(quán)屬的界定，很難用過(guò)去“公有制”或“私有制”的框架來(lái)區(qū)分。因此，在“蛋糕”做大后該怎么分好蛋糕，是目前數(shù)據(jù)治理政策轉(zhuǎn)型中亟須解決的核心問(wèn)題。二次分配制度的建設(shè)應(yīng)注重?cái)?shù)據(jù)價(jià)值創(chuàng)造后的利益再分配，通過(guò)利益分配對(duì)個(gè)人因數(shù)據(jù)資源被汲取進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。目前，世界多國(guó)正在嘗試通過(guò)數(shù)字服務(wù)稅的方式，解決價(jià)值創(chuàng)造來(lái)源及支付來(lái)源之間錯(cuò)位導(dǎo)致的稅基侵蝕問(wèn)題，中國(guó)建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的二次分配制度時(shí)要考慮方案的合理性。如何在個(gè)人、企業(yè)與政府之間分配數(shù)據(jù)利益，如何解決跨區(qū)域稅收分配等問(wèn)題，需要從制度創(chuàng)新的視角出發(fā)，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造公平穩(wěn)定和可負(fù)擔(dān)的稅制環(huán)境。
面對(duì)數(shù)字時(shí)代的全球戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，各國(guó)比拼的終將是數(shù)字市場(chǎng)規(guī)則構(gòu)建與國(guó)內(nèi)治理的整體水平。作為當(dāng)前全球第一數(shù)據(jù)資源大國(guó)和全球第二大數(shù)字經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)在數(shù)字時(shí)代有能力基于自身實(shí)踐，探索出一條具有中國(guó)特色的數(shù)據(jù)治理模式。如何在促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，重塑和構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)社會(huì)格局中在價(jià)值創(chuàng)造、利益分配層面的新機(jī)制，是數(shù)據(jù)治理政策在具體實(shí)踐中需要持續(xù)探索的未來(lái)發(fā)展之路。
本文原載《文化縱橫》2022年第2期第74-83頁(yè)，原題為《數(shù)據(jù)治理的“不可能三角”》。 歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系版權(quán)方。
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【導(dǎo)讀】2021年11月29日，微信發(fā)布聲明，宣布在點(diǎn)對(duì)點(diǎn)聊天場(chǎng)景中，將允許直接訪問(wèn)外部鏈接，并將在群聊場(chǎng)景試行開(kāi)放電商類外部鏈接直接訪問(wèn)功能。自工信部組織一眾互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)召開(kāi)“屏蔽網(wǎng)址鏈接問(wèn)題行政指導(dǎo)會(huì)”以來(lái)，不同互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)相互屏蔽外部鏈接的問(wèn)題已有所改善，但也有媒體和公眾認(rèn)為進(jìn)展仍然有限，不能令人滿意。值得追問(wèn)的是，互聯(lián)網(wǎng)究竟是如何一步一步建立各自的“護(hù)城河”，走向封閉的“孤島”狀態(tài)的？要重塑更加符合人類需要的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)，除了開(kāi)放外鏈，是否存在另一條不同于當(dāng)前數(shù)字技術(shù)模式的新技術(shù)路線？
本文指出，互聯(lián)網(wǎng)的初心本是締造一個(gè)人類協(xié)同創(chuàng)新的自主空間，但是以網(wǎng)頁(yè)為中心的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)架構(gòu)，并沒(méi)有將應(yīng)用程序與數(shù)據(jù)分離開(kāi)，導(dǎo)致用戶數(shù)據(jù)被分割在不同網(wǎng)頁(yè)和公司，而難以開(kāi)放共享。這既使得先發(fā)的數(shù)字平臺(tái)公司能夠憑借用戶數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)享有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和壟斷勢(shì)力，也使之能夠輕松通過(guò)廣告模式獲得巨額收益。當(dāng)前世界各國(guó)針對(duì)數(shù)字業(yè)態(tài)的監(jiān)管浪潮，事實(shí)上也是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的回應(yīng)。
作者認(rèn)為，我們需要在傳統(tǒng)的數(shù)字化技術(shù)視角之外，探索另一種兼顧治理要求的技術(shù)創(chuàng)新路徑。他以互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、3D打印三個(gè)領(lǐng)域?yàn)槔尸F(xiàn)了另類新技術(shù)路線在打破互聯(lián)網(wǎng)封閉和壟斷、避免勞動(dòng)替代和勞動(dòng)異化危機(jī)、重塑傳統(tǒng)生產(chǎn)流程和全球產(chǎn)業(yè)鏈這三方面的潛能，為我們思考和想象更好的數(shù)字未來(lái)提供了參考。
本文發(fā)表于《文化縱橫》2021年第6期，僅代表作者觀點(diǎn)，特此編發(fā)，供諸君思考。
數(shù)字未來(lái)的多重技術(shù)路線
20世紀(jì)60年代以來(lái)，計(jì)算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)明拉開(kāi)了人類社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程。彼時(shí)人們對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的樂(lè)觀態(tài)度，不僅孕育了技術(shù)“烏托邦主義”的思想浪潮，同時(shí)也影響了各國(guó)針對(duì)新興數(shù)字業(yè)態(tài)的包容性治理理念。在技術(shù)、資本、社會(huì)、國(guó)家等多重因素的推動(dòng)下，數(shù)字經(jīng)濟(jì)最終成為當(dāng)前人類社會(huì)最重要的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。
然而，在經(jīng)歷半個(gè)多世紀(jì)的快速發(fā)展之后，數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程所潛藏的治理風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)同樣日益顯現(xiàn)。2018年11月法國(guó)總統(tǒng)馬克龍?jiān)诨ヂ?lián)網(wǎng)治理論壇 （Internet Governance Forum） 上的講話非常明確地指出，“互聯(lián)網(wǎng)到了一個(gè)‘轉(zhuǎn)折點(diǎn)’”。人們開(kāi)始意識(shí)到，數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程并不必然導(dǎo)向長(zhǎng)久以來(lái)人類社會(huì)所堅(jiān)持的基本價(jià)值。 此起彼伏的數(shù)字風(fēng)險(xiǎn)暴露了人類社會(huì)在不同領(lǐng)域的“治理赤字”，進(jìn)而促使研究者和決策者開(kāi)始反思數(shù)字技術(shù)本身的不足，以及人們?cè)诶斫獠⑨尫艛?shù)字技術(shù)變革能力方面的局限。
由此，是否存在不同于當(dāng)前數(shù)字技術(shù)發(fā)展及其應(yīng)用模式的另一條技術(shù)路線，我們又應(yīng)該如何在不同可能性之間做出選擇，便成為國(guó)際視野下利益相關(guān)者理論討論與實(shí)踐探索的新焦點(diǎn)。
▍數(shù)字化反思下“另一種”互聯(lián)網(wǎng)的可能性
“自由”“開(kāi)放”是互聯(lián)網(wǎng)締造者所秉持的理念和希望。 在五十余年的發(fā)展進(jìn)程中，互聯(lián)網(wǎng)也的確實(shí)現(xiàn)了彼時(shí)的愿景，帶來(lái)了蔚為壯觀的數(shù)字化新時(shí)代，開(kāi)源軟件、維基百科乃至共享經(jīng)濟(jì)都是其成果的集中體現(xiàn)。但伴隨著商業(yè)化進(jìn)程的深化與普及，互聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)不僅僅只是自由、開(kāi)放的象征，同時(shí)也充斥著權(quán)利的侵害、權(quán)力的斗爭(zhēng)以及風(fēng)險(xiǎn)的涌動(dòng)。蒂姆·伯納斯-李在2019年紀(jì)念萬(wàn)維網(wǎng)誕生30周年的活動(dòng)中，將互聯(lián)網(wǎng)當(dāng)前“亂象”總結(jié)為三點(diǎn)：蓄意傳播惡意內(nèi)容以影響政治進(jìn)程（以劍橋分析事件為代表）、技術(shù)被濫用導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)極化，以及互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議設(shè)計(jì)存在缺陷以致激勵(lì)錯(cuò)配。
當(dāng)前世界各國(guó)普遍出現(xiàn)的針對(duì)數(shù)字業(yè)態(tài)的監(jiān)管浪潮，事實(shí)上也是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)“亂象”的回應(yīng)。但針對(duì)具體問(wèn)題的治理改革僅僅只是利益相關(guān)方反思數(shù)字化進(jìn)程的一個(gè)視角，探索兼顧治理要求的技術(shù)創(chuàng)新路徑則是另一個(gè)重要視角。 互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展史證明，僅僅依托“端對(duì)端”的開(kāi)放式網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，并不必然帶來(lái)自由的人類社會(huì)和解放的知識(shí)經(jīng)濟(jì)。互聯(lián)網(wǎng)演化發(fā)展的多元技術(shù)路線，值得更多地深入反思與競(jìng)爭(zhēng)性探索。作為萬(wàn)維網(wǎng)協(xié)議的發(fā)明人，伯納斯-李近年來(lái)積極實(shí)踐的“另一種”互聯(lián)網(wǎng)設(shè)計(jì)思路，便是在此方向上的典型代表。
萬(wàn)維網(wǎng)的初心是締造一個(gè)全人類能夠協(xié)同創(chuàng)新的自主空間 ，不同的知識(shí)在網(wǎng)絡(luò)匯集、開(kāi)放，進(jìn)而累進(jìn)式地創(chuàng)造出更多的人類智慧。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，萬(wàn)維網(wǎng)的關(guān)鍵創(chuàng)新在于兩方面：將超文本技術(shù)嫁接到互聯(lián)網(wǎng)，以使得圖片、視頻、音頻等更多類型的信息可以在互聯(lián)網(wǎng)上傳播；同時(shí)，采用單向鏈接方式，使得任何人都可以在資源所有者無(wú)須做任何回應(yīng)的情況下鏈接該資源，從而最大限度地維系開(kāi)放性（即開(kāi)放鏈接是默認(rèn)狀態(tài)）。萬(wàn)維網(wǎng)獨(dú)特的技術(shù)設(shè)計(jì)拉開(kāi)了互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程的序幕，產(chǎn)生了“開(kāi)放促進(jìn)創(chuàng)新”的積極影響。但另一方面，主要聚焦“鏈接開(kāi)放性”的技術(shù)方案，最終卻成了阻礙作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的“數(shù)據(jù)”開(kāi)放的瓶頸與門檻。具體而言， 萬(wàn)維網(wǎng)以網(wǎng)頁(yè)為中心的技術(shù)架構(gòu)并沒(méi)有將應(yīng)用程序與數(shù)據(jù)分離開(kāi)，這便導(dǎo)致用戶數(shù)據(jù)被分割在不同網(wǎng)頁(yè)（背后是不同公司）而難以開(kāi)放共享。伯納斯-李將此種情況形象地比喻為“數(shù)據(jù)豎井” （Silos） 。“數(shù)據(jù)豎井”既使得先發(fā)的數(shù)字平臺(tái)公司能夠憑借用戶數(shù)據(jù)優(yōu)勢(shì)享有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和壟斷勢(shì)力，也使之能夠輕松通過(guò)廣告模式獲得巨額收益。 二者帶來(lái)的直接后果便是對(duì)用戶信息的全面監(jiān)控和隱私權(quán)利侵犯，也導(dǎo)致所有公司都致力于擴(kuò)張市場(chǎng)規(guī)模以收集并壟斷用戶數(shù)據(jù)，而非提升應(yīng)用服務(wù)的水平。
正是因?yàn)榭吹搅诉@樣的問(wèn)題，伯納斯-李近年來(lái)發(fā)起了Solid開(kāi)源項(xiàng)目，試圖通過(guò)技術(shù)方案的創(chuàng) 新將互聯(lián)網(wǎng)拉回“初心”的軌道。 Solid開(kāi)源項(xiàng)目的核心理念在于通過(guò)將應(yīng)用程序與用戶數(shù)據(jù)分隔開(kāi)，將數(shù)據(jù)的控制權(quán)交回用戶手中，改變當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)業(yè)態(tài)的主流模式。Solid的這一理念事實(shí)上與歐盟在《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 （General Data Protection Regulation，GDPR） 中提出的“數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)” （Right to Data Portability） 一脈相承，但不同之處在于，數(shù)據(jù)可攜帶權(quán)在實(shí)踐過(guò)程中往往更重視不同商業(yè)平臺(tái)公司在應(yīng)用程序接口 （Application Programming Interface，API） 方面的標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一性，而這種思路仍然沿襲了傳統(tǒng)萬(wàn)維網(wǎng)框架下應(yīng)用程序與用戶數(shù)據(jù)集成在一體的技術(shù)路徑，因此并沒(méi)有從根本上改變數(shù)字商業(yè)平臺(tái)公司試圖收集用戶數(shù)據(jù)并打造“數(shù)據(jù)豎井”的行為動(dòng)機(jī)。與之相比，Solid則采用了不同技術(shù)路徑，用戶在互聯(lián)網(wǎng)上產(chǎn)生的數(shù)據(jù)都被存儲(chǔ)在特定位置并因此與提供服務(wù)的應(yīng)用程序（或網(wǎng)頁(yè)）相分離，商業(yè)平臺(tái)公司必須首先獲得用戶同意才能獲得數(shù)據(jù)以提供服務(wù)，由此帶來(lái)了兩方面影響：一方面，“數(shù)據(jù)豎井”現(xiàn)象被消除，任何數(shù)字平臺(tái)公司都不擁有用戶數(shù)據(jù)，而經(jīng)由用戶同意，不同商業(yè)平臺(tái)公司都可以調(diào)用同一套用戶數(shù)據(jù)，由此打破了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)并促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程中的激勵(lì)錯(cuò)配被消除，此時(shí)數(shù)字平臺(tái)公司的動(dòng)機(jī)不再是收集并控制用戶數(shù)據(jù)，而是提升并創(chuàng)新產(chǎn)品服務(wù)，隱私侵犯、虛假新聞等互聯(lián)網(wǎng)亂象有望從根本上得到解決。同時(shí)，值得注意的是，Solid并不以限制數(shù)據(jù)應(yīng)用為目的，其本質(zhì)上仍然是以促進(jìn)應(yīng)用、開(kāi)放為宗旨，這也再次體現(xiàn)了伯納斯-李所反復(fù)強(qiáng)調(diào)的互聯(lián)網(wǎng)“初心”——實(shí)現(xiàn)全人類能夠協(xié)同創(chuàng)新的自主空間。
我們并不能確定Solid項(xiàng)目的未來(lái)是否會(huì)像萬(wàn)維網(wǎng)一樣成功，但伯納斯-李的“二次”創(chuàng)業(yè)至少提醒我們，互聯(lián)網(wǎng)并非一蹴而就的完美架構(gòu)。不同的技術(shù)路線不僅代表著差異化的技術(shù)方案及特點(diǎn)，同時(shí)也反映了不同的治理思路與途徑。 在利益相關(guān)方均認(rèn)識(shí)到互聯(lián)網(wǎng)當(dāng)前已經(jīng)面臨“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”之際，技術(shù)革新仍然是不可或缺的突破治理困境、回歸“初心”的重要途徑。考慮到互聯(lián)網(wǎng)全球治理涉及議題的廣泛性，類似于Solid項(xiàng)目這樣的技術(shù)創(chuàng)新，甚至還具有基礎(chǔ)性變革的作用和價(jià)值。
▍勞動(dòng)危機(jī)下“另一種”人工智能的可能性
人工智能的技術(shù)革新和普及應(yīng)用正在推動(dòng)新一輪技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)，與之伴隨的社會(huì)變遷在迎來(lái)發(fā)展紅利的同時(shí)，也彌漫著發(fā)展紅利能否普惠共享以及人工智能技術(shù)是否會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大社會(huì)分化的擔(dān)憂與質(zhì)疑。
人工智能應(yīng)用背景下圍繞勞動(dòng)危機(jī)的討論即是典型體現(xiàn)，這又具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：勞動(dòng)的異化以及勞動(dòng)本身的替代。前者例如勞動(dòng)者被“困”在技術(shù)系統(tǒng)中以致喪失自主性的擔(dān)憂，后者則是在人工智能推動(dòng)自動(dòng)化變革的浪潮下，就業(yè)崗位本身的減少乃至消失。針對(duì)勞動(dòng)危機(jī)引發(fā)的治理需求，固然可以通過(guò)基于稅收的再分配機(jī)制，或者類似全民基本收入制度這樣的社會(huì)賦能機(jī)制加以回應(yīng)，但更根本的問(wèn)題還在于：人工智能的技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用路線，是否必然導(dǎo)致勞動(dòng)危機(jī)？換言之，我們是否存在不同于當(dāng)前人工智能技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用模式的“另一種”技術(shù)可能性？
上述問(wèn)題正是麻省理工學(xué)院教授達(dá)龍·阿西莫格魯在其2021年的新書《重新設(shè)計(jì)AI》中提出的關(guān)鍵問(wèn)題，而這事實(shí)上也反映了近年來(lái)人工智能技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用領(lǐng)域的新探索與新趨勢(shì)。在阿西莫格魯看來(lái)，人工智能存在兩種不同的技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用路線。一方面，人工智能可被視為對(duì)人類工作的替代，并在自動(dòng)化進(jìn)程中降低勞動(dòng)成本或者提升勞動(dòng)效率。無(wú)論是汽車制造業(yè)的無(wú)人工廠，還是外賣行業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的調(diào)度與規(guī)劃，大抵都可被視為在此類思維下的復(fù)制或延續(xù)。但作為通用型技術(shù)，人工智能的潛力并非僅限于此，或者說(shuō)并不該限于此，阿西莫格魯認(rèn)為的另一條技術(shù)路線便是將人工智能視為人類勞動(dòng)過(guò)程的輔助，以更好地釋放人類的創(chuàng)造力、判斷力和靈活性。 以教育行業(yè)的人工智能應(yīng)用為例，新技術(shù)既可以用來(lái)自動(dòng) 對(duì)學(xué)生評(píng)分或者自動(dòng)生成教學(xué)內(nèi)容以替代教師功能，但也可以輔助教師發(fā)現(xiàn)不同學(xué)生的偏好、特長(zhǎng)或困難，以真正實(shí)現(xiàn)差異化、個(gè)性化教育。
在理解人工智能兩條技術(shù)路線的基礎(chǔ)上，其優(yōu)劣比較便成為一個(gè)重要問(wèn)題。更多的理論或?qū)嵺`表明，伴隨著自動(dòng)化進(jìn)程的深入，第二條技術(shù)路線可能更有利于技術(shù)本身的迭代式創(chuàng)新以及人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。在阿西莫格魯看來(lái)，當(dāng)越來(lái)越多的人類工作被人工智能所替代之后，再進(jìn)一步追求勞動(dòng)替代的邊際效用將迅速下降，而此時(shí)也將越來(lái)越凸顯出人類勞動(dòng)的價(jià)值（例如需要手眼協(xié)調(diào)的工作）。類似的，哈佛大學(xué)法學(xué)院教授羅伯特·昂格爾在2019年出版的《知識(shí)經(jīng)濟(jì)》一書中同樣提出，人類工作可分為規(guī)則類與非規(guī)則類兩種。前者是指重復(fù)性、模塊化、范式化的工作，在明確規(guī)則下反復(fù)進(jìn)行；后者則是在跳出或否定既有規(guī)則的情況下，形成新理念、新發(fā)現(xiàn)的過(guò)程，這也被稱為“想象的能力” （the power to imagine） 。人工智能的功能大致可被總結(jié)為提升“規(guī)則類”工作的效率，卻不具備完成“非規(guī)則類”工作的能力，后者正是人類勞動(dòng)的價(jià)值所在。在此背景下，昂格爾認(rèn)為“人-機(jī)合作”才能帶來(lái)最先進(jìn)的生產(chǎn)力：在機(jī)器智能不斷代替人類重復(fù)工作——換言之，實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)機(jī)械化——的同時(shí)，人類被解放出來(lái)以更多地進(jìn)入“創(chuàng)新無(wú)人區(qū)”，從而在不斷拓展人類知識(shí)邊界的同時(shí)進(jìn)一步將更多工作機(jī)械化，由此形成機(jī)器與人的共同發(fā)展。
理論上的探討同樣得到了實(shí)踐中的印證。2018年4月，馬斯克接受了CBS電視臺(tái)的采訪，并第一次允許大眾媒體參觀Model 3車間。在采訪中，馬斯克闡述了特斯拉應(yīng)用自動(dòng)化機(jī)器的苦惱：試圖將整個(gè)生產(chǎn)流程自動(dòng)化的努力往往會(huì)使生產(chǎn)過(guò)程變得過(guò)于復(fù)雜，因而他不得不雇用更多的工人以增加生產(chǎn)速度。換言之，無(wú)人化工廠并不一定是理想模式，片面追求自動(dòng)化對(duì)人類勞動(dòng)的替代，反而會(huì)限制生產(chǎn)績(jī)效的釋放（在特斯拉，這便體現(xiàn)為產(chǎn)能瓶頸）。
值得注意的是，人工智能技術(shù)路線的選擇或調(diào)整并不能通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制而自發(fā)實(shí)現(xiàn)，阿西莫格魯認(rèn)為原因在于第二條技術(shù)路線存在“外部性”：人工智能在輔助人方面的技術(shù)創(chuàng)新，其效用將分布于廣泛的利益相關(guān)者，而并不能為技術(shù)研發(fā)者或應(yīng)用者所獨(dú)有。旨在釋放人類勞動(dòng)價(jià)值的人工智能技術(shù)創(chuàng)新，其受益者更有可能是勞動(dòng)者，以及能夠發(fā)現(xiàn)最適合“人-機(jī)合作”組織模式的企業(yè)，而并不一定是技術(shù)創(chuàng)新者本身。因此，針對(duì)不同技術(shù)路線的公共政策引導(dǎo)乃至規(guī)制便顯得尤為重要。
同時(shí)，人工智能背景下圍繞就業(yè)危機(jī)的爭(zhēng)論，事實(shí)上也與技術(shù)路線選擇緊密相關(guān)。在技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)影響研究中，就業(yè)創(chuàng)造與就業(yè)替代是兩種相互競(jìng)爭(zhēng)的影響機(jī)制。2014年皮尤研究中心針對(duì)“人工智能所取代的工作是否會(huì)比其創(chuàng)造的多”這一問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)查，1896名專家的回答和看法分歧巨大。但如果從人工智能具有不同技術(shù)路線的視角來(lái)看，那么就業(yè)創(chuàng)造與就業(yè)替代的爭(zhēng)論事實(shí)上就體現(xiàn)為不同技術(shù)路線的選擇。此時(shí)，探索人工智能第二條技術(shù)路線，便被賦予了更大的社會(huì)價(jià)值：即人工智能的發(fā)展是否將有利于創(chuàng)造更多就業(yè)，并最終縮小社會(huì)分化。
▍全球產(chǎn)業(yè)鏈變革下“另一種”制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的可能性
全球產(chǎn)業(yè)鏈正在發(fā)生的變革是國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的焦點(diǎn)議題，許多評(píng)論者將其視為全球貿(mào)易戰(zhàn)及新冠肺炎疫情的外部沖擊的結(jié)果，但清華大學(xué)崔之元教授更深入地指出了產(chǎn)業(yè)鏈變革的內(nèi)生邏輯，實(shí)質(zhì)上是在“增材制造”（Additive Manufacturing）技術(shù)推動(dòng)下“后福特主義”的新升級(jí)。這可被視為制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的“另一種”路徑。
當(dāng)前的通常觀念往往將制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型等同于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)，關(guān)注的重點(diǎn)在于通過(guò)數(shù)字化改造提升生產(chǎn)效率或者形成更靈活的生產(chǎn)組織結(jié)構(gòu)。 例如浙江紹興新昌縣推進(jìn)軸承廠設(shè)備聯(lián)入工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，在實(shí)時(shí)監(jiān)控設(shè)備動(dòng)態(tài)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)了全縣各工廠設(shè)備的動(dòng)態(tài)調(diào)用，從而提升了設(shè)備利用率；而類似于“生意幫”的協(xié)同制造平臺(tái)，則可以靈活組織平臺(tái)上的不同生產(chǎn)者完成特定產(chǎn)品的不同環(huán)節(jié)，從而適應(yīng)不確定且動(dòng)態(tài)變化的市場(chǎng)環(huán)境。正如崔之元教授所指出的，上述改革思路仍然只是在不改變傳統(tǒng)生產(chǎn)流程或產(chǎn)品屬性的前提下，利用數(shù)字技術(shù)提升生產(chǎn)速度或效率，其實(shí)質(zhì)是對(duì)“福特主義”的有限提升；然而，數(shù)字技術(shù)的更大潛能卻可能是改變傳統(tǒng)生產(chǎn)流程，實(shí)現(xiàn)“后福特主義”的新模式與新結(jié)構(gòu)，這集中體現(xiàn)為“增材制造”技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用。
“增材制造”常被簡(jiǎn)稱為“3D打印”，這一技術(shù)可以利用數(shù)字化控制方式（計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)）一次性制造出部件或成品，從而減少傳統(tǒng)制造業(yè)對(duì)生產(chǎn)任務(wù)的細(xì)致分工。 舉例而言，在特斯拉2020年第一季度財(cái)報(bào)中，首次介紹了特斯拉所采用的3D打印技術(shù)，用1個(gè)大型壓鑄件替換了原本由70個(gè)零部件組成的后下車體；在2021年8月的報(bào)道中，特斯拉又進(jìn)一步用2~3個(gè)大型壓鑄件替換了370個(gè)零件組成的整個(gè)下車體。此種生產(chǎn)流程的變革，不僅使得特斯拉成為供應(yīng)鏈?zhǔn)芤咔闆_擊影響最小的汽車制造商，同時(shí)更意味著產(chǎn)業(yè)鏈由全球深度分工向本地回流的歷史進(jìn)程的開(kāi)啟。
值得注意的是，“增材制造”技術(shù)的影響并不限于生產(chǎn)流程本身，它還會(huì)進(jìn)一步變革制造業(yè)的組織模式與產(chǎn)業(yè)模式。崔之元教授所引用的發(fā)表于2017年《麻省理工斯隆管理評(píng)論》的研究文章指出，以“增材制造”技術(shù)為基礎(chǔ)出現(xiàn)的“泛工業(yè)平臺(tái)”（Pan-Industrial Platform），不僅可能成為新的制造業(yè)“企業(yè)集團(tuán)”（conglomerate），同時(shí)還可能具有比中小企業(yè)更大的靈活性和創(chuàng)新性。
互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是本文列舉的三個(gè)體現(xiàn)不同技術(shù)路線可能性的典型案例。相關(guān)實(shí)踐探索在近年來(lái)的涌現(xiàn)，不僅代表著數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程進(jìn)入深水區(qū)，同時(shí)也意味著我們所慣常的發(fā)展模式走到了“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。在此背景下，更寬廣的理論視野與更開(kāi)放的改革空間，可能才是面對(duì)數(shù)字未來(lái)的最佳選擇。
本文原載《文化縱橫》2021年第6期8-11頁(yè)，原題為《數(shù)字未來(lái)的多重技術(shù)路線》。 文章僅代表 作者本人觀點(diǎn)，歡迎分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系本公眾號(hào)。
? 郭年順
首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)講師、北京大學(xué)博士
【導(dǎo)讀】又一年諾貝爾獎(jiǎng)揭曉。今年的科學(xué)類獎(jiǎng)項(xiàng)由歐美科學(xué)家包攬，這再次觸發(fā)了公眾對(duì)科學(xué)和創(chuàng)新話題的探討。其中，我國(guó)高新科技被“卡脖子”的問(wèn)題，依然是討論重點(diǎn)。中國(guó)的科技水準(zhǔn)，究竟何時(shí)才能全面進(jìn)入世界頂尖行列？如何才能突破當(dāng)前難關(guān)，成為真正的科技大國(guó)？本文以不同于傳統(tǒng)認(rèn)知的新視角，重新分析了技術(shù)、需求和市場(chǎng)之間的關(guān)系，認(rèn)為由貿(mào)易爭(zhēng)端和新冠疫情沖擊引發(fā)的大規(guī)模國(guó)產(chǎn)替代試驗(yàn)，為我國(guó)推進(jìn)新一輪自主創(chuàng)新提供了重要思路，國(guó)外的技術(shù)斷供乃至技術(shù)封鎖，反過(guò)來(lái)正是“中國(guó)創(chuàng)造”的機(jī)遇期。
作者分析，從數(shù)據(jù)上看，華為事件后，國(guó)產(chǎn)半導(dǎo)體行業(yè)被激發(fā)出擴(kuò)大產(chǎn)能和高端研發(fā)的動(dòng)力；同樣，疫情引發(fā)的物資短缺中，國(guó)產(chǎn)醫(yī)療設(shè)備也迅速迭代更新，甚至打破了一些外企的尖端壟斷。作者指出：以往國(guó)內(nèi)外的各種創(chuàng)新理論，都不約而同地聚焦于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而忽視了市場(chǎng)在創(chuàng)新中的作用。事實(shí)上，當(dāng)前我國(guó)自主創(chuàng)新遇到的最大阻力，越來(lái)越不是技術(shù)差距問(wèn)題，而是市場(chǎng)和應(yīng)用問(wèn)題。如何讓國(guó)內(nèi)用戶接受自研自產(chǎn)的產(chǎn)品，與跨國(guó)企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，是國(guó)內(nèi)高新企業(yè)的一大難題。因?yàn)橹挥忻嫦蛘鎸?shí)市場(chǎng)需求來(lái)定義技術(shù)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的創(chuàng)新行為，才能獲得持續(xù)市場(chǎng)應(yīng)用，進(jìn)而發(fā)展出突破“卡脖子”難題的有效路徑。當(dāng)前，美國(guó)的技術(shù)斷供確對(duì)中國(guó)關(guān)鍵企業(yè)和產(chǎn)業(yè)造成了明顯傷害，但這種困難只是暫時(shí)性的，也是中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)必須跨越的障礙。作者認(rèn)為，我們應(yīng)牢牢把握以龐大用戶為基礎(chǔ)的超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，利用本土用戶企業(yè)對(duì)中高端技術(shù)的持續(xù)和緊迫需求，全方位地支持、引領(lǐng)和鞭策上游生產(chǎn)企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。
本文原載《文化縱橫》2021年8月刊，原題為《貿(mào)易斷裂背景下的供應(yīng)鏈重組與中國(guó)創(chuàng)新機(jī)遇》，僅代表作者觀點(diǎn)，特此編發(fā)，供諸君思考。
貿(mào)易斷裂背景下的供應(yīng)鏈重組與中國(guó)創(chuàng)新機(jī)遇
截至2020年，以《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020年）為主要載體的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略已經(jīng)實(shí)施完第一個(gè)15年規(guī)劃階段。一個(gè)最直觀的結(jié)果是：一方面，中國(guó)在高速鐵路、特高壓輸變電、核電、半導(dǎo)體顯示、太陽(yáng)能光伏、能源裝備、新能源動(dòng)力電池等重要工業(yè)領(lǐng)域，快速躋身世界先進(jìn)水平;但另一方面，中國(guó)依然在半導(dǎo)體芯片、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、核心軟件和裝備等領(lǐng)域面臨“卡脖子”困境。那么，為什么過(guò)去15年的自主創(chuàng)新實(shí)踐會(huì)形成上述格局？面對(duì)中美貿(mào)易爭(zhēng)端和新冠疫情沖擊，如何能夠盡快突破“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)？對(duì)這些問(wèn)題的回答，不僅有助于總結(jié)過(guò)去15年開(kāi)放條件下自主創(chuàng)新實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，還將為新時(shí)代條件下日益緊迫的科技自立自強(qiáng)和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工作提供更具價(jià)值的政策建議。
▍從技術(shù)-生產(chǎn)者視角轉(zhuǎn)向市場(chǎng)-用戶視角
（一）創(chuàng)新研究中的兩種分析視角
回顧和總結(jié)自主創(chuàng)新實(shí)踐，首先需要明確從何種視角出發(fā)。國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新理論中一直存在分別從供給側(cè)（supply-side）和需求側(cè)（demand-side）出發(fā)，研究創(chuàng)新動(dòng)力及其演變的兩種分析視角。供給側(cè)視角聚焦技術(shù)知識(shí)和組織能力的生產(chǎn)及其演化路徑和過(guò)程，需求側(cè)視角則更關(guān)注市場(chǎng)和用戶的規(guī)模、內(nèi)容及變化如何影響創(chuàng)新的路徑和績(jī)效。
這種區(qū)分最早源于經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)“技術(shù)推動(dòng)創(chuàng)新”（technology push）還是“需求拉動(dòng)創(chuàng)新”（demand pull）的爭(zhēng)論。上述宏觀層面的爭(zhēng)論又進(jìn)一步在微觀企業(yè)創(chuàng)新層面具體區(qū)分為生產(chǎn)者（producer）視角和用戶（user）視角，并在創(chuàng)新政策研究中相應(yīng)衍生出供給側(cè)政策和需求側(cè)政策。盡管平衡這兩種視角的呼聲從未停止，但以技術(shù)-生產(chǎn)者為核心的供給側(cè)視角始終占據(jù)國(guó)際創(chuàng)新研究的主導(dǎo)地位，以市場(chǎng)-用戶為核心的需求側(cè)視角雖然正在獲得更多的重視，卻主要扮演補(bǔ)充和挑戰(zhàn)者的角色。
受主流創(chuàng)新研究視角的影響，后發(fā)展語(yǔ)境下的技術(shù)追趕和創(chuàng)新研究也重點(diǎn)討論如何在發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和學(xué)習(xí)獲得制造及研發(fā)能力，同時(shí)認(rèn)為后發(fā)展國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模小和用戶購(gòu)買力不足，難以在技術(shù)趕超過(guò)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。作為后發(fā)展研究的最新主題，21世紀(jì)初以來(lái)興起于中國(guó)的自主創(chuàng)新理論和政策研究，同樣集中于討論技術(shù)引進(jìn)、科技創(chuàng)新和自主開(kāi)發(fā)等問(wèn)題。各級(jí)政府也非常注重制定相關(guān)財(cái)稅政策，支持企業(yè)開(kāi)展研發(fā)、國(guó)產(chǎn)化、基礎(chǔ)科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化等活動(dòng)，但對(duì)市場(chǎng)、用戶和技術(shù)應(yīng)用等需求側(cè)問(wèn)題卻缺乏足夠重視。這兩種研究視角的不平衡發(fā)展現(xiàn)狀，已對(duì)學(xué)術(shù)界全面理解中國(guó)自主創(chuàng)新實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和潛力產(chǎn)生負(fù)面影響。
（二）主流技術(shù)-生產(chǎn)者視角的貢獻(xiàn)和局限性
2006年前后興起的有關(guān)自主創(chuàng)新問(wèn)題的討論，很自然地首先從技術(shù)-生產(chǎn)者視角開(kāi)始。例如，當(dāng)時(shí)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是：技術(shù)引進(jìn)和合資政策是否帶來(lái)了先進(jìn)技術(shù)？自主創(chuàng)新是不是“閉門造車”？如何激勵(lì)本土企業(yè)在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的條件下開(kāi)發(fā)自主技術(shù)和品牌？雖然依舊存在爭(zhēng)議，但在經(jīng)過(guò)三十多年正反兩方面工業(yè)實(shí)踐的檢驗(yàn)之后，主要從技術(shù)-生產(chǎn)者視角展開(kāi)的爭(zhēng)論已經(jīng)有了一些基本定論。尤其是隨著中美貿(mào)易爭(zhēng)端的爆發(fā)，多數(shù)人都會(huì)認(rèn)同以下基本判斷：自主創(chuàng)新并不排斥開(kāi)放條件下的技術(shù)學(xué)習(xí)和交流，但無(wú)論是否進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)或國(guó)際合作，唯有建立產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)并堅(jiān)持自主技術(shù)研發(fā)，才可能掌握核心技術(shù)能力，否則只能落入技術(shù)依賴和受制于人的境地。
即使是最近幾年流行的“開(kāi)放式創(chuàng)新”（open innovation）概念，依然沒(méi)有完全跳出技術(shù)-生產(chǎn)者視角。其實(shí)，無(wú)論知識(shí)生產(chǎn)和產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程正在變得如何開(kāi)放，都無(wú)法否定“核心技術(shù)能力只能通過(guò)自主研發(fā)才能掌握”的基本邏輯。更準(zhǔn)確地說(shuō)，只有自主掌握核心技術(shù)，才能最大程度地利用全球范圍內(nèi)豐富的技術(shù)知識(shí)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)。
所以，從技術(shù)-生產(chǎn)者視角展開(kāi)的大量研究，已經(jīng)較好地回答了“什么是自主創(chuàng)新”和“需不需要自主創(chuàng)新”這兩大核心問(wèn)題。不過(guò)，當(dāng)“必須自主創(chuàng)新”的邏輯和理念被廣泛接受，并轉(zhuǎn)化為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的大規(guī)模創(chuàng)新行動(dòng)時(shí)，同樣重要但更為棘手的問(wèn)題隨之出現(xiàn)：如何在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的條件下，讓用戶接受本土企業(yè)自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品？如何與具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的跨國(guó)企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額？此時(shí)，主流的技術(shù)-生產(chǎn)者視角的局限性就暴露出來(lái)，即它無(wú)法很好地解釋開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)條件下自主技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和競(jìng)爭(zhēng)力問(wèn)題。因?yàn)榧夹g(shù)的自主或先進(jìn)程度并不能自動(dòng)保證產(chǎn)品的市場(chǎng)生存能力。尤其是面對(duì)外國(guó)成熟產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，本土技術(shù)和產(chǎn)品經(jīng)常不被用戶認(rèn)可。這也是關(guān)鍵核心技術(shù)突破如此艱難的重要原因之一。
（三）轉(zhuǎn)向市場(chǎng)-用戶視角的再討論
雖然技術(shù)（產(chǎn)品）和市場(chǎng)（需求）是后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中不可分割的兩個(gè)部分，但無(wú)論之前的理論研究還是政策實(shí)踐都未能充分重視市場(chǎng)-用戶視角及其反映出來(lái)的更根本問(wèn)題。
2006年自主創(chuàng)新戰(zhàn)略全面實(shí)施后，中國(guó)掀起了自主開(kāi)發(fā)和科技創(chuàng)新的浪潮。不過(guò)，國(guó)家政策在直接為自主創(chuàng)新活動(dòng)提供政策和資金等激勵(lì)條件的同時(shí)，把大部分的技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用過(guò)程留給了市場(chǎng)。然而，改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)內(nèi)的企業(yè)和消費(fèi)者用戶形成了優(yōu)先使用外國(guó)先進(jìn)產(chǎn)品的偏好。雖然政府一直在石化、能源和軍工等領(lǐng)域努力推動(dòng)國(guó)有企業(yè)用戶采購(gòu)本土核心產(chǎn)品，但在更廣泛的民用競(jìng)爭(zhēng)性工業(yè)領(lǐng)域尚未全面形成這種推動(dòng)力。尤其是那些對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)有大規(guī)模需求的大型工業(yè)用戶，對(duì)質(zhì)量和安全的要求很嚴(yán)格，非常不愿意冒風(fēng)險(xiǎn)使用國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品。即使是實(shí)際技術(shù)性接近國(guó)際水平的本土企業(yè)，也普遍因?yàn)椤皹I(yè)績(jī)”不足而被限制了成長(zhǎng)潛力。它們只有在耗費(fèi)大量游說(shuō)成本或意外獲得機(jī)會(huì)的情況下，才艱難地得到認(rèn)可。即便如此，本土產(chǎn)品還是經(jīng)常作為除特殊情況外不會(huì)被大規(guī)模采購(gòu)的“備胎”，或幫助采購(gòu)壓價(jià)的“友軍”。
當(dāng)前，自主創(chuàng)新實(shí)踐遇到的最大阻力，越來(lái)越不是技術(shù)差距問(wèn)題，而是市場(chǎng)和應(yīng)用問(wèn)題，以及更深層次的技術(shù)生產(chǎn)者和用戶之間的關(guān)系問(wèn)題。雖然具有挑戰(zhàn)勇氣和基礎(chǔ)的本土企業(yè)已經(jīng)廣泛出現(xiàn)，并且在關(guān)鍵零部件、設(shè)備、材料和軟件等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了突破，但面對(duì)相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)際供應(yīng)鏈格局，它們的成長(zhǎng)速度和實(shí)際潛力卻因?yàn)閼?yīng)用機(jī)會(huì)不足而受到壓制。這并不能被簡(jiǎn)單地歸結(jié)為技術(shù)相對(duì)落后的事實(shí)，因?yàn)槿魏螘簳r(shí)粗糙或落后的產(chǎn)品，都只有獲得應(yīng)用機(jī)會(huì)才可能不斷改進(jìn)和創(chuàng)新。其實(shí)，如果能夠獲得盡可能多的改進(jìn)機(jī)會(huì)，自主創(chuàng)新企業(yè)原本可以在技術(shù)和規(guī)模上進(jìn)步更快。當(dāng)很多不被看好的本土企業(yè)意外提供了比肩國(guó)際水平的產(chǎn)品，甚至是首先從國(guó)際知名用戶而不是國(guó)內(nèi)用戶獲得訂單時(shí)，上述判斷更加確定。
所以，在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，政策不僅需要支持本土生產(chǎn)者以符合用戶需求的標(biāo)準(zhǔn)把產(chǎn)品造出來(lái)，還應(yīng)該鼓勵(lì)和引導(dǎo)本土用戶主動(dòng)采購(gòu)國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品。“不信任國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品”和“沒(méi)有廣泛用起來(lái)”，是過(guò)去15年自主創(chuàng)新實(shí)踐遺留的重要教訓(xùn)和未解問(wèn)題。而“廣泛用起來(lái)”往往會(huì)比“造出產(chǎn)品來(lái)”遭遇更大的市場(chǎng)和政治阻力。當(dāng)前，本土挑戰(zhàn)者依然與跨國(guó)企業(yè)存在不同程度的差距，但它們并不缺乏自主創(chuàng)新的意愿、能力和行動(dòng)，只是仍需要大規(guī)模應(yīng)用機(jī)會(huì)去改進(jìn)產(chǎn)品和證明自身實(shí)力。
▍貿(mào)易爭(zhēng)端和疫情沖擊對(duì)自主創(chuàng)新實(shí)踐的啟示
從技術(shù)-生產(chǎn)者視角來(lái)看，2018年爆發(fā)的中美貿(mào)易爭(zhēng)端和2020年突發(fā)的新冠疫情再次為關(guān)鍵核心技術(shù)缺失問(wèn)題敲響了警鐘。但從市場(chǎng)-用戶視角來(lái)看，貿(mào)易爭(zhēng)端和新冠疫情卻“意外”地為本土核心技術(shù)和產(chǎn)品的成長(zhǎng)提供了歷史性機(jī)遇。如果說(shuō)之前開(kāi)放穩(wěn)定的國(guó)際供應(yīng)鏈格局客觀上限制了本土創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，那么政治和自然事件導(dǎo)致的國(guó)際供應(yīng)鏈中斷威脅則打破了原有的供應(yīng)鏈格局。國(guó)產(chǎn)替代和自主可控不僅再次成為堅(jiān)定的政策導(dǎo)向，更成為市場(chǎng)和用戶的自發(fā)選擇和普遍行為。尤其是后一種根本性變化，為本土企業(yè)獲得期待已久的大規(guī)模應(yīng)用機(jī)會(huì)提供了巨大的可能性。以“華為事件”和“抗疫物資短缺危機(jī)”創(chuàng)造出來(lái)的大規(guī)模本土應(yīng)用機(jī)會(huì)為例，二者都屬于隨機(jī)偶然事件對(duì)中國(guó)工業(yè)和企業(yè)造成的極端沖擊。這種帶有隨機(jī)試驗(yàn)性質(zhì)的沖擊，能最真實(shí)和充分地檢驗(yàn)中國(guó)自主創(chuàng)新企業(yè)的實(shí)力。
前所未有的政治斷供或疫情物資短缺引導(dǎo)我們反思以下重要問(wèn)題：中國(guó)企業(yè)是否會(huì)因?yàn)槭?guó)外核心技術(shù)就無(wú)法繼續(xù)創(chuàng)新升級(jí)？中國(guó)是否能夠主要依靠自主技術(shù)解決重要的經(jīng)濟(jì)民生問(wèn)題？改革開(kāi)放以來(lái)，對(duì)這些問(wèn)題的回答普遍是存疑的。但“華為事件”和“抗疫物資短缺危機(jī)”兩個(gè)特殊現(xiàn)象卻表明，之前幾十年發(fā)展起來(lái)的本土技術(shù)和產(chǎn)品其實(shí)可堪大任，而且正在進(jìn)入大有可為的關(guān)鍵歷史時(shí)期。
（一）華為被迫轉(zhuǎn)向和中國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)的“后備軍”
“華為事件”不僅僅考驗(yàn)了華為自身的技術(shù)和管理水平，更是對(duì)整個(gè)中國(guó)半導(dǎo)體和軟件工業(yè)自主升級(jí)能力的全面檢驗(yàn)。雖然華為是自主創(chuàng)新的代表，但長(zhǎng)期以來(lái)在芯片和軟件等核心產(chǎn)品上也高度依賴美國(guó)企業(yè)。2018年，華為92家核心供應(yīng)商中有33家美國(guó)企業(yè)。但在被美國(guó)制裁后，華為不得不啟動(dòng)“備胎轉(zhuǎn)正”計(jì)劃，并轉(zhuǎn)向本土供應(yīng)鏈，實(shí)行核心產(chǎn)品“去美國(guó)化”行動(dòng)。于是，很多之前難以進(jìn)入華為采購(gòu)系統(tǒng)的本土企業(yè)，迅速獲得了測(cè)試驗(yàn)證、合作開(kāi)發(fā)甚至批量應(yīng)用的機(jī)會(huì)。比如FPGA芯片供應(yīng)商紫光同創(chuàng)、芯片制造企業(yè)中芯國(guó)際、存儲(chǔ)芯片供應(yīng)商長(zhǎng)江存儲(chǔ)、OLED面板供應(yīng)商京東方、鉭電容供應(yīng)商宏達(dá)電子等。
實(shí)際上，2019年下半年以來(lái)，華為先后大規(guī)模出貨的5G基站、Mate30和P40手機(jī)，都快速實(shí)現(xiàn)了核心零部件的“去美國(guó)化”和極高比例的國(guó)產(chǎn)化。尤其是，之前被普遍認(rèn)為無(wú)法實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)替代的核心產(chǎn)品，很多都研制了出來(lái)，或者正在快速突破的過(guò)程中。比如回天新材的高端電子用膠產(chǎn)品，其實(shí)早在2017年就通過(guò)了華為的驗(yàn)證，但一直無(wú)法放量。美國(guó)實(shí)施制裁后，回天新材在幾個(gè)月內(nèi)就與華為對(duì)接超過(guò)50多款產(chǎn)品。如此快速的產(chǎn)品導(dǎo)入過(guò)程說(shuō)明回天新材的產(chǎn)品并不存在難以克服的技術(shù)問(wèn)題。回天新材董事長(zhǎng)章鋒因此認(rèn)為，“貿(mào)易戰(zhàn)”對(duì)回天來(lái)說(shuō)是從未有過(guò)的好機(jī)遇，因?yàn)橐郧皣?guó)內(nèi)許多公司都迷信外國(guó)材料，現(xiàn)在選用國(guó)內(nèi)品牌后發(fā)現(xiàn)比外國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量還好。
所以，美國(guó)制裁雖然造成國(guó)際供應(yīng)鏈開(kāi)放程度大幅降低，甚至正在徹底封殺華為海思芯片的發(fā)展之路，卻戲劇性地打破了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自發(fā)形成的供應(yīng)鏈格局。大批本土企業(yè)通過(guò)華為的支持正在快速成長(zhǎng)，它們擴(kuò)大產(chǎn)能和開(kāi)發(fā)高端產(chǎn)品的速度將大大提升。
（二）“抗疫物資短缺危機(jī)”中涌現(xiàn)的本土力量
新冠肺炎疫情的暴發(fā)導(dǎo)致醫(yī)療產(chǎn)品陷入極度短缺狀態(tài)，這引發(fā)了一場(chǎng)類似華為所經(jīng)歷的“工業(yè)試驗(yàn)”，即主要依靠本土供應(yīng)鏈來(lái)滿足醫(yī)療物資需求。疫情初期，這種極端條件下的試驗(yàn)也因?yàn)橹袊?guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)上受制于人而受到質(zhì)疑。但后來(lái)的事實(shí)卻是，全世界只有中國(guó)能主要依靠自身設(shè)備和核心零部件滿足暴增的醫(yī)療物資需求。
生產(chǎn)口罩熔噴布材料所需的熔噴模頭和噴絲板組件，是2020年上半年市場(chǎng)上最緊缺的產(chǎn)品之一。權(quán)威媒體曾在2020年3月20日判斷：“與其他很多制造產(chǎn)業(yè)一樣，高端裝備和關(guān)鍵部件是制約熔噴布產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個(gè)掣肘……國(guó)內(nèi)提供熔噴布成套生產(chǎn)設(shè)備的廠家也不少……但核心部件熔噴模頭依然依賴進(jìn)口。”確實(shí)，這種加工難度極大的核心零部件，一直被日本卡森、日本噴絲板和德國(guó)恩卡等國(guó)外企業(yè)壟斷，且年產(chǎn)量只有幾十臺(tái)。
然而，常州紡興精密和臺(tái)州精誠(chéng)時(shí)代卻在短短40多天內(nèi)就生產(chǎn)出供應(yīng)中石化3.2米寬幅特制熔噴布生產(chǎn)線的噴絲板組件和熔噴模頭。相比于常規(guī)的1.6米寬幅生產(chǎn)線，3.2米特制生產(chǎn)線所需噴絲板和熔噴模頭的研制難度至少提升6倍。為什么這兩家“默默無(wú)聞”的企業(yè)能夠在這么短的時(shí)間內(nèi)完成這項(xiàng)緊急任務(wù)？原來(lái)，常州紡興精密源于1970年設(shè)立的常州噴絲廠，50年來(lái)專注于化纖紡絲噴絲板設(shè)計(jì)制造，目前在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的占有率分別達(dá)到80%和35%。臺(tái)州黃巖的精誠(chéng)集團(tuán)是1996年建立的民營(yíng)模具廠，是最早一批進(jìn)入高端模頭市場(chǎng)的本土企業(yè)，并在2015年成為當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)唯一掌握高端模頭和噴絲板全套技術(shù)的企業(yè)。疫情期間，精誠(chéng)集團(tuán)在國(guó)內(nèi)中高端熔噴模頭市場(chǎng)的份額高達(dá)60%~80%。
上述意外現(xiàn)象同樣出現(xiàn)在口罩生產(chǎn)線所需要的空氣壓縮機(jī)，以及高端醫(yī)用呼吸機(jī)所需要的微型渦輪風(fēng)機(jī)、傳感器和FPGA芯片等關(guān)鍵產(chǎn)品中。比如，由浙江鑫磊壓縮機(jī)公司為中石化儀征化纖公司提供的空氣壓縮機(jī)，不僅質(zhì)量完全合格，而且產(chǎn)能比原來(lái)的韓國(guó)產(chǎn)品提高了38%；杭州貝豐科技的微型渦輪風(fēng)機(jī)則首次進(jìn)入國(guó)內(nèi)高端呼吸機(jī)龍頭企業(yè)供應(yīng)鏈，打破了瑞士企業(yè)Micronel的長(zhǎng)期壟斷。總之，新冠疫情導(dǎo)致的國(guó)際供應(yīng)鏈中斷狀況，意外地展示出中國(guó)本土企業(yè)被人忽略的實(shí)力和潛力。
（三）小結(jié)
綜上所述，政策和學(xué)術(shù)界（甚至包括產(chǎn)業(yè)界自身）對(duì)本土企業(yè)實(shí)力和潛力的認(rèn)知，都不同程度地偏離了真實(shí)的工業(yè)實(shí)踐。這很大程度上是受到傳統(tǒng)的技術(shù)-生產(chǎn)者視角的影響。因?yàn)?strong>他們都把焦點(diǎn)放在了產(chǎn)品的技術(shù)性能指標(biāo)上，以是否在具體指標(biāo)上接近或超越外國(guó)產(chǎn)品為標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)判斷中國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平。但這種標(biāo)準(zhǔn)只會(huì)將本土企業(yè)籠統(tǒng)地置于“大而不強(qiáng)”的位置，卻忽略它們?cè)趹?yīng)用過(guò)程中所能達(dá)到的真實(shí)水平，最終強(qiáng)化對(duì)本土產(chǎn)品的不信任心理和對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的跟隨模式。這種跟隨模式比技術(shù)差距本身，更加嚴(yán)重地阻礙了本土企業(yè)及其產(chǎn)品的發(fā)展。
本文并不試圖夸大實(shí)力和掩蓋差距。但進(jìn)一步聯(lián)系到2015年以來(lái)對(duì)大量一線制造業(yè)企業(yè)訪談?wù){(diào)研獲得的證據(jù)，本文有理由相信相當(dāng)多中國(guó)企業(yè)已經(jīng)具備了足夠的技術(shù)積累和挑戰(zhàn)意愿，只是需要一個(gè)與用戶協(xié)同開(kāi)發(fā)和成長(zhǎng)的過(guò)程。因此，當(dāng)前國(guó)際開(kāi)放程度的適度乃至大幅度降低，反而有利于自主創(chuàng)新企業(yè)快速成長(zhǎng)。因?yàn)檫@一局面意外逼迫原本依賴國(guó)際供應(yīng)鏈的中國(guó)下游用戶企業(yè)轉(zhuǎn)向本土供應(yīng)鏈，這正在徹底改變本土用戶的供應(yīng)鏈策略和創(chuàng)新模式，繼而為本土供應(yīng)商證明自身實(shí)力提供廣泛的機(jī)會(huì)。這種趨勢(shì)一旦形成，相關(guān)技術(shù)壁壘的突破將更多只是時(shí)間問(wèn)題。
▍新時(shí)代自主創(chuàng)新工作的調(diào)整和強(qiáng)化
貿(mào)易爭(zhēng)端和新冠疫情沖擊引發(fā)的大規(guī)模國(guó)產(chǎn)替代試驗(yàn)，為推進(jìn)新一輪自主創(chuàng)新工作提供了重要思路。之前的政策把自主創(chuàng)新的核心內(nèi)容主要定義為技術(shù)問(wèn)題，未能重視將技術(shù)和市場(chǎng)應(yīng)用連接起來(lái)的過(guò)程，尤其是忽略了作為戰(zhàn)略性資源的本土用戶和市場(chǎng)。面對(duì)當(dāng)前特殊的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，政府在擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和吸引高質(zhì)量外資的同時(shí)，更應(yīng)順勢(shì)利用貿(mào)易開(kāi)放程度降低和產(chǎn)業(yè)鏈本土化的契機(jī)，最大程度地發(fā)掘各個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中有潛力的本土生產(chǎn)企業(yè)，為它們進(jìn)入本土用戶的采購(gòu)系統(tǒng)牽線搭橋和提供信用背書，最終推動(dòng)本土關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)企業(yè)和用戶企業(yè)進(jìn)行全面對(duì)接。
這種對(duì)接活動(dòng)雖然正在部分市場(chǎng)中自發(fā)進(jìn)行，但更需要通過(guò)政策支持和動(dòng)員大規(guī)模地推廣到各個(gè)工業(yè)領(lǐng)域。黨的十八大以來(lái)，中央決策層頻繁強(qiáng)調(diào)突破“卡脖子”技術(shù)和實(shí)現(xiàn)自主可控的重要性。2020年10月31日發(fā)布的《國(guó)家中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問(wèn)題》罕見(jiàn)地明確要“全面加大科技創(chuàng)新和進(jìn)口替代力度”，并“力爭(zhēng)重要產(chǎn)品和供應(yīng)渠道都至少有一個(gè)替代來(lái)源，形成必要的產(chǎn)業(yè)備份系統(tǒng)”。2021年“兩會(huì)”通過(guò)的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》更是在確立科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了“新型舉國(guó)體制”、“揭榜掛帥”制度、“企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體”和“上下游產(chǎn)業(yè)鏈融通”等重要政策路徑。這些政策已經(jīng)越來(lái)越明顯地涉及關(guān)鍵核心技術(shù)的市場(chǎng)需求和應(yīng)用問(wèn)題，但同時(shí)還是受到技術(shù)-生產(chǎn)者視角的局限。
以備受關(guān)注的“揭榜掛帥”制度為例。其基本形式是面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和國(guó)家重大需求，把真正需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目張出榜來(lái)，誰(shuí)有本事誰(shuí)就去揭榜。這個(gè)強(qiáng)調(diào)“需求牽引”和“創(chuàng)新不問(wèn)出處”原則的新政策，將有助于從制度、思想和風(fēng)險(xiǎn)層面減少對(duì)國(guó)產(chǎn)核心技術(shù)的束縛，為真正具有技術(shù)潛力的企業(yè)（尤其是民營(yíng)企業(yè)）創(chuàng)造更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)。但“揭榜掛帥”制度還需厘清兩個(gè)重要問(wèn)題：到底由誰(shuí)張“榜”？誰(shuí)又能最終“掛”帥？前者涉及如何確定發(fā)榜主體和榜單內(nèi)容是否符合真實(shí)產(chǎn)業(yè)需求的問(wèn)題，后者則涉及評(píng)價(jià)主體、標(biāo)準(zhǔn)和機(jī)制的問(wèn)題。從市場(chǎng)-用戶視角來(lái)看，如果榜單中公布的“技術(shù)任務(wù)”不能反映真實(shí)產(chǎn)業(yè)需求，或者評(píng)價(jià)主體不理解真實(shí)產(chǎn)業(yè)狀況，那么“揭榜掛帥”項(xiàng)目可能會(huì)繼續(xù)遭遇科技和產(chǎn)業(yè)“兩張皮”的困境。之所以有這樣的擔(dān)憂，是因?yàn)槟壳暗陌l(fā)榜主體和評(píng)價(jià)主體都主要是政府部門和科研機(jī)構(gòu)。但相較而言，只有在市場(chǎng)上長(zhǎng)期打拼的企業(yè)和企業(yè)家，才更有能力對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)或應(yīng)用基礎(chǔ)研究提出真實(shí)而具體的需求，并評(píng)判對(duì)應(yīng)研究成果的有用性和適用性。所以，需要決策者進(jìn)一步思考的重要問(wèn)題是，如何才能更多地調(diào)動(dòng)大中小企業(yè)參與“發(fā)榜”“揭榜”“掛帥”等工作。
其實(shí)，經(jīng)過(guò)四十多年的發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)在家電、汽車、智能手機(jī)、計(jì)算機(jī)、高鐵、船舶、鋼鐵等各工業(yè)領(lǐng)域培育出一大批占據(jù)龐大市場(chǎng)份額的領(lǐng)先企業(yè)。我們往往片面地看到這些企業(yè)受制于國(guó)外的關(guān)鍵核心技術(shù)，卻忽略了它們同時(shí)幾乎是全世界各種關(guān)鍵核心技術(shù)的最大用戶（買家）。戰(zhàn)略管理學(xué)家邁克爾·波特很早就提出，一國(guó)國(guó)內(nèi)用戶需求的性質(zhì)、內(nèi)容和規(guī)模會(huì)顯著地影響相關(guān)生產(chǎn)者的技術(shù)水平，哪里存在高端（advanced）和挑剔（demanding）的用戶，哪里就有可能培育出技術(shù)先進(jìn)的生產(chǎn)者。所以，處在應(yīng)用最前沿的中國(guó)用戶企業(yè)能夠?qū)χ猩嫌侮P(guān)鍵技術(shù)的生產(chǎn)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)提出準(zhǔn)確的需求，甚至掌握著某些核心技術(shù)發(fā)展方向和速度的“定義權(quán)”，從而有能力影響相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)的市場(chǎng)命運(yùn)。
如果本土用戶企業(yè)能夠在政策動(dòng)員下廣泛地參與“揭榜掛帥”“供需對(duì)接”和“產(chǎn)用創(chuàng)新聯(lián)合體”等活動(dòng)，通過(guò)需求表達(dá)、試用反饋和訂單支持等形式，主動(dòng)帶動(dòng)本土核心技術(shù)和產(chǎn)品的應(yīng)用迭代過(guò)程，那么本土生產(chǎn)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)就能根據(jù)準(zhǔn)確的用戶需求開(kāi)展創(chuàng)新過(guò)程。只有這種緊密面向真實(shí)市場(chǎng)需求定義技術(shù)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的創(chuàng)新行為，才可能持續(xù)獲得市場(chǎng)應(yīng)用，進(jìn)而發(fā)展出突破“卡脖子”難題的有效路徑。
當(dāng)前，美國(guó)實(shí)施的技術(shù)斷供政策確實(shí)已經(jīng)對(duì)中國(guó)關(guān)鍵企業(yè)和產(chǎn)業(yè)造成了明顯傷害。但這只是暫時(shí)性的困難，也是中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)崛起過(guò)程必須跨越的障礙。政府應(yīng)該牢牢把握以龐大用戶為基礎(chǔ)的超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，利用本土用戶企業(yè)對(duì)中高端技術(shù)的持續(xù)和緊迫需求，去全方位地支持、引領(lǐng)和鞭策上游生產(chǎn)企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。這是構(gòu)建新型舉國(guó)體制的重要方向，也是支撐“雙循環(huán)”發(fā)展格局的基礎(chǔ)。正如當(dāng)年毛主席所說(shuō)：“多少一點(diǎn)困難怕什么。封鎖吧，封鎖十年八年，中國(guó)的一切問(wèn)題都解決了。”
本文原載《文化縱橫》2021年8月刊，原題為《貿(mào)易斷裂背景下的供應(yīng)鏈重組與中國(guó)創(chuàng)新機(jī)遇》，注釋請(qǐng)參見(jiàn)原文。歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系本公眾號(hào)。
? 張汝倫?|?復(fù)旦大學(xué)哲學(xué)院
【導(dǎo)讀】近年來(lái)，文理科孰輕孰重之爭(zhēng)引發(fā)極大關(guān)注，從側(cè)面反映了我們這個(gè)時(shí)代的人文危機(jī)。本文指出，就目前中國(guó)的具體情況而言，我們首先不應(yīng)該問(wèn)要不要發(fā)展，而要問(wèn)為什么發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的僅僅是為了滿足人在實(shí)際上永遠(yuǎn)無(wú)法滿足的物質(zhì)需要，還是提高人生的質(zhì)量？人生還有沒(méi)有、或者說(shuō)是不是應(yīng)該有比掙錢和追求物質(zhì)欲望更高的目的和原則？一個(gè)人和一個(gè)國(guó)家是否只有追求財(cái)富一個(gè)目標(biāo)？當(dāng)眼前局部利益與人類根本利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相沖突時(shí)，該怎么辦？人類今天的這種流行的生活方式有沒(méi)有問(wèn)題？它將把人類帶向哪里？人類今天能說(shuō)是幸福的嗎？追逐物欲能否帶來(lái)幸福？發(fā)展能沒(méi)有限度嗎？
作者認(rèn)為，人文主義并不等于人道主義，不能單從精神方面或身體方面去理解人。人文首先是人類社會(huì)和人類生活的當(dāng)然之理，也是自然與人關(guān)系的當(dāng)然之理。然而資本主義的產(chǎn)生卻改變了這一切，人第一次以非人的東西，即盡可能多地掙錢來(lái)理解自己的人生意義，手段變成了目的本身。一個(gè)明顯的證據(jù)就是人文精神被逐漸架空，甚至被認(rèn)為是有礙于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東西，很多人至今對(duì)人文精神冷嘲熱諷。更有甚者，則是干脆否認(rèn)有什么人文精神，否認(rèn)有什么天理良心，否認(rèn)有什么永恒的價(jià)值和超越的追求，認(rèn)為人生不過(guò)就是一場(chǎng)沒(méi)有原則的游戲。他認(rèn)為，真正的大國(guó)決不是建立在錢的基礎(chǔ)上，要恢復(fù)人文精神，不能靠空洞的呼吁和談?wù)摚扛淖兾覀兊拇嬖诜绞剑淖兾覀儗?duì)存在的理解。
本文原載《文化縱橫》，原標(biāo)題為“人文精神：十五年以后的反思”，僅代表作者觀點(diǎn)，特此編發(fā)，供諸君思考。
人文精神：十五年以后的反思
不知不覺(jué)，人文精神的討論已經(jīng)15年過(guò)去了。說(shuō)是“討論”，其實(shí)沒(méi)什么真正討論。當(dāng)時(shí)出乎我們意料的是，贊成的不多，反對(duì)的不少。15年以后，一方面是人文精神的缺失遠(yuǎn)甚于當(dāng)年；另一方面是“人文精神”成了一個(gè)裝飾詞，有各種各樣的言論出現(xiàn)，遠(yuǎn)比當(dāng)年流行。歷史有它自己的邏輯，非人力所能左右。現(xiàn)在想來(lái)，人文精神在中國(guó)的命運(yùn)，有著遠(yuǎn)比世風(fēng)日下、人心不古更為深刻的原因。我認(rèn)為把它歸結(jié)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本邏輯都是膚淺的，歸根結(jié)底，它根源于現(xiàn)代性對(duì)人的自我理解。
▍ 人文主義≠人道主義
西方從亞里士多德開(kāi)始就有“人是理性的動(dòng)物”的說(shuō)法，認(rèn)為人區(qū)別于其他動(dòng)物的地方就在于他有精神，有思想。基督教也是將精神置于肉體之上。到了近代，雖然一些哲學(xué)家還強(qiáng)調(diào)人的精神，但西方的政治哲學(xué)、道德哲學(xué)和政治、社會(huì)理論卻以欲望的人，或者說(shuō)身體的人為出發(fā)點(diǎn)。人們覺(jué)得人性無(wú)非就是欲望及其變種，精神只是聊備一格的點(diǎn)綴，說(shuō)到底，人就是追求欲望的動(dòng)物，精神無(wú)非是追求欲望的工具和點(diǎn)綴，或者是對(duì)欲望的辯護(hù)。 滿足欲望逐漸代替了其他的人生意義。
人的身體性曾經(jīng)長(zhǎng)期遭到忽視與否定。雖然自稱是唯物主義，但一直依賴片面強(qiáng)調(diào)精神的作用，實(shí)際上卻把精神狹隘化，成了遏止人們對(duì)自己利益追求的工具。這種精神其實(shí)只是意識(shí)形態(tài)的變種，而不是什么精神。但人們卻以為那就是精神。因此，當(dāng)時(shí)我們談?wù)撊宋木駮r(shí)，很多反對(duì)者就認(rèn)為我們講的人文精神就是反對(duì)和壓制人的物質(zhì)欲望，進(jìn)而反對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和改革的精神。
一開(kāi)始我們對(duì)這種反對(duì)感到愕然，為什么人們居然會(huì)這樣來(lái)理解我們所說(shuō)的人文精神？后來(lái)漸漸明白，伴隨著改革開(kāi)放的思想解放運(yùn)動(dòng)，從一開(kāi)始在對(duì)人的理解上就有一個(gè)嚴(yán)重的偏差。上個(gè)世紀(jì)80年代的思想解放運(yùn)動(dòng)最初是圍繞著對(duì)人道主義的討論展開(kāi)的。但不能不承認(rèn)，當(dāng)時(shí)關(guān)于人道主義的討論實(shí)際上并不是學(xué)術(shù)性的，甚至也不是思想性的，而是意識(shí)形態(tài)的。論戰(zhàn)雙方的目的都是為了維護(hù)某種政治路線，而不是深入問(wèn)題本身。主張人道主義的一方，是要自覺(jué)地為所謂改革開(kāi)放造輿論，但對(duì)改革開(kāi)放的根本目的卻缺乏深入的思考。當(dāng)時(shí)人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)就是它能極大地滿足人們的物質(zhì)需要，最終也能滿足建立在利益博弈基礎(chǔ)上的政治訴求。
因此，雖然人道主義的宣傳者并沒(méi)有過(guò)多地談?wù)撊说奈镔|(zhì)欲望的正當(dāng)性，但他們鼓吹的人性解放卻是以此為底色、為號(hào)召的。哲學(xué)和思想往往比較隱晦，而文藝就直白得多了。從那時(shí)起到現(xiàn)在，我們的文藝作品對(duì)人的理解基本就是“飲食男女”這四個(gè)字。不要說(shuō)有思想的人，連有感覺(jué)和有個(gè)性的人都沒(méi)有了，人變成了千人一面的欲望動(dòng)物。
當(dāng)然，這種對(duì)人的理解由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推波助瀾，現(xiàn)在早已不僅是一部分文化人的想法，而成了我們這個(gè)社會(huì)多數(shù)人的看法。無(wú)論是中學(xué)生還是哲學(xué)家，都覺(jué)得應(yīng)該首先從人的動(dòng)物性來(lái)理解人。這種想法說(shuō)到底，就是人性就是動(dòng)物性。這個(gè)化約當(dāng)然有些極端，那些主張從人要吃飯出發(fā)來(lái)理解人的人，也未必會(huì)承認(rèn)人性就是動(dòng)物性。
可是，正是在這樣一種人性觀的支配下，我們正在扼殺自己。 為了讓孩子將來(lái)可以多掙些錢滿足他們的動(dòng)物欲望，我們殘酷地剝奪孩子的童年，讓他們?yōu)榱藢?lái)不一定能得到的金錢，將他們金色的童年消耗在各種技能的學(xué)習(xí)和習(xí)題的演練中。為了滿足我們的物質(zhì)欲望，我們忘了親情、友情和愛(ài)情 ，成為工作狂，顧不得品味生活和享受生活，將寶貴的生命消耗在殘酷的商場(chǎng)或官場(chǎng)的拼殺和人際爭(zhēng)斗中。我們不僅剝奪孩子和自己的生活，還剝奪社會(huì)和自然應(yīng)有的人道。為了滿足欲望，人們到處開(kāi)發(fā)，不顧失地農(nóng)民的死活；為了滿足欲望，人們不僅以鄰為壑，而且也不顧最終將危害自己，將河流山川破壞毒害，弄得人都無(wú)法生存下去；為了滿足欲望，人們?cè)旒儇溂伲用晒镇_，無(wú)所不用其極。
在這種人性觀的支配下，人們覺(jué)得人是受利益驅(qū)動(dòng)的，要發(fā)揮人的積極性，就要誘之以利，讓人去為利而爭(zhēng)，這樣人才會(huì)脫穎而出，結(jié)果卻是叢林原則當(dāng)?shù)溃伺c人的關(guān)系變成獸與獸的關(guān)系。 以單純肯定人的欲望為底色的人道主義或建立在人的動(dòng)物性上的人性觀，得到的決不是人的解放；而同樣是人的異化和人的奴役。
歷史已經(jīng)證明，單純從精神方面或身體方面去理解人都是片面甚至有害的，同樣會(huì)導(dǎo)致人的異化和人的喪失。存天理，滅人欲的結(jié)果必然是天理不存，人欲偷行。而大張人欲的結(jié)果必然是率獸以食人，同樣導(dǎo)致人類社會(huì)的毀滅。其實(shí)，人生來(lái)就不是一個(gè)單純的生物有機(jī)體，而是必然出生在人類社會(huì)中，也就是一定的人文世界中。即使是身處孤島的魯濱遜，他也并沒(méi)有脫離人文世界，正是這個(gè)世界決定了他根本不同于島上的其他生物。這個(gè)人類社會(huì)或人文世界，并不是人存在的外在條件，而是人之為人的內(nèi)在條件，這個(gè)條件與他的身體存在一樣原始，一樣根本。而從存在論上說(shuō)，這個(gè)條件是人的身體存在的前提。
▍ 人文的古典意蘊(yùn)
如果人性既不是它的精神性，也不是它的身體性或動(dòng)物性，那么究竟是什么？如果人可以定義的話，那就是人文性，我們可以說(shuō)，人性就是人文性。
什么是人文？
現(xiàn)在一般是將人文理解為與自然相對(duì)的東西，這是不正確的。“人文”一詞在中國(guó)最早出現(xiàn)在《周易》上，“觀乎人文，以化成天下”。古人最早主張?zhí)烊撕弦唬⒉粚⑷宋呐c自然對(duì)立起來(lái)。人文人文，關(guān)鍵在“文”。什么是“文”？《周易》系辭上說(shuō)：“物相雜，故曰文”。“文”是事物之間的交錯(cuò)關(guān)系。“文”的另一個(gè)意思是事物的“紋理”。由這兩個(gè)基本意思引申出“制度”、“秩序”、“條文”的意思。
因此，人文的基本意思顯然應(yīng)該是人類生活的基本關(guān)系、條理、秩序，但這種關(guān)系、條理和秩序是隱性的，即不是明文規(guī)定的制度，而是人類生活的當(dāng)然之理，就其先天性而言，就其不是人為規(guī)定，而是人類生活歷史的自然產(chǎn)物而言，它是先天的；就其絕對(duì)性而言，它就是天理。違反了就是傷天害理，就不能算是人。人文首先是人類社會(huì)和人類生活的當(dāng)然之理，但它也是自然與人關(guān)系的當(dāng)然之理。或者說(shuō)，它總是將自然納入人類世界來(lái)觀察，來(lái)看待。中國(guó)古代陰陽(yáng)相生，天人感應(yīng)的思想，恰恰反映了這一點(diǎn)。無(wú)論東方和西方，都有將宇宙大生命和人類小生命視為同一生命的思想，其根據(jù)，也正在將自然與人文世界視為一體。
但這樣說(shuō)還太抽象。什么是“天理”？什么是人類社會(huì)和人類生活的當(dāng)然之理？很簡(jiǎn)單，就是人是絕對(duì)依賴他人的動(dòng)物，這是他存在的基本前提。是他人使他來(lái)到世界上，并使他得以存話下來(lái)，存在下去。傷害他人，就是傷害自己。 這就是“天理”，這就是人類社會(huì)和人類生活的當(dāng)然之理，違反這個(gè)道理，就是傷天害理。因此，世界各大文明與宗教，核心教化就三個(gè)字：“愛(ài)”“和”“敬”。最后一個(gè)“敬”是“愛(ài)”與“和”的保證，沒(méi)有對(duì)絕對(duì)不可動(dòng)搖的天理的“敬”，“愛(ài)”與“和”是守不住的，因?yàn)槿缑献铀f(shuō)，人之異于禽獸者幾希。
人存在的歷史性固然產(chǎn)生了一定的傾向，但作為一個(gè)歷史過(guò)程而不是機(jī)械過(guò)程，人的存在不是一個(gè)毫無(wú)懸念的生產(chǎn)流水線，而是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)變異的過(guò)程。人類無(wú)法為自己的存在買人壽保險(xiǎn)。所謂人壽保險(xiǎn)恰恰在人不再存在時(shí)才會(huì)兌現(xiàn)。 一個(gè)原始基因在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過(guò)程中會(huì)演變?yōu)橥淌梢磺械臍缧砸蛩兀宋木癫⒉痪哂忻庖吡ΑＯ喾矗捎谒皇且环N模糊的隱性傾向，它不能完全決定歷史中的其他因素。相反，其他因素在一定的條件下可以改變它、損害它甚至毀滅它。在過(guò)去的歷史中這種情況并不是沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)，但卻不能持久，因?yàn)槿诉€沒(méi) 有完全從非人的東西出發(fā)來(lái)理解自己和生命的意義。
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▍人文精神與資本主義文明的捍格捍
但資本主義的產(chǎn)生根本改變了這一切 。 資本主義不僅僅是一種生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度，也是一種生活方式和價(jià)值觀， 這種特殊的生活方式和價(jià)值觀建立在一種全新的人的自我理解上。 資本主義的生命在于最大限度地追求物質(zhì)利益，不把這一點(diǎn)同時(shí)也作為最高的價(jià)值觀和人生觀，資本主義就不會(huì)成功。 資本主義的興盛和成功固然需要硬件，即所謂的制度建設(shè)和科學(xué)技術(shù)；但更需要軟件，即唯利是圖和見(jiàn)利忘義的人，否則資本主義就沒(méi)有稱職的操作者和衷心的擁護(hù)者，它龐大的生產(chǎn)機(jī)器也就失去了其真正的動(dòng)力——貪得無(wú)厭的消費(fèi)者。
這就是說(shuō)，資本主義必須改變?nèi)说挠^念，或者說(shuō)改變?nèi)藢?duì)自己和自己人生的看法，才能得逞。
自古以來(lái)，人們很少把自己看作是純粹物質(zhì)的東西，就像一塊石頭和一片樹(shù)葉那樣；也很少有人會(huì)認(rèn)為自己活著就是為了吃飯和掙錢。但資本主義讓人覺(jué)得人就是動(dòng)物，與一般的動(dòng)物沒(méi)什么兩樣，活下去和繁衍后代是人生的根本目的；而生命的意義不是生命本身，而是維持生命的東西——錢。人第一次以非人的東西，即盡可能多地掙錢來(lái)理解自己的人生意義，本來(lái)應(yīng)該是手段的東西，現(xiàn)在變成了目的。這樣，在對(duì)人的理解上，也相應(yīng)發(fā)生了一個(gè)根本的變化，就是將自己理解為欲望的動(dòng)物，而將人權(quán)首先理解為欲望的滿足。因此，資本主義自己承認(rèn)，它產(chǎn)生不了英雄，而只有謹(jǐn)小慎微、精明能干的小市民。
這種對(duì)人和人生意義看法的改變，當(dāng)然也會(huì)改變?nèi)说幕敬嬖诜绞胶突咀非螅瑫r(shí)也改變?nèi)祟愂澜绾腿宋木瘛Ｒ粋€(gè)明顯的證據(jù)就是人文精神被逐漸架空，甚至被認(rèn)為是有礙于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的東西，很多人至今對(duì)人文精神或冷嘲熱諷，或明確反對(duì)。更有甚者，則是干脆否認(rèn)有什么人文精神，否認(rèn)有什么天理良心，否認(rèn)有什么永恒的價(jià)值和超越的追求，認(rèn)為人生不過(guò)就是一場(chǎng)沒(méi)有原則的游戲。現(xiàn)代文化的虛無(wú)主義實(shí)際上就是人文精神被顛覆的一個(gè)明證。近年來(lái)，各類商業(yè)人為災(zāi)難，當(dāng)然折射出體制的問(wèn)題和道德問(wèn)題，但歸根結(jié)底，難道不是人文精神的根本缺失？真正的大國(guó)決不是建立在錢的基礎(chǔ)上，就像真正的偉人之偉大決不是因?yàn)樗麚碛械臋?quán)力或榮譽(yù)。
人文精神并不是某個(gè)固定的本質(zhì)。 如果人文性是基于人的社會(huì)性和歷史性的隱性而模糊的傾向性原則，那么我們不應(yīng)指望它會(huì)是像道德規(guī)范那樣明確的條文，把人文精神簡(jiǎn)單等同于道德是一種誤解。人文精神是具有穩(wěn)定內(nèi)涵的一個(gè)動(dòng)態(tài)的結(jié)構(gòu)。說(shuō)它有穩(wěn)定的內(nèi)涵，是說(shuō)它不是隨便什么東西，而是有一個(gè)堅(jiān)定的核心，就是人對(duì)自己生命意義的認(rèn)識(shí)，而對(duì)生命意義的認(rèn)識(shí)必須建立在對(duì)生命條件的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，否則就是錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)。生命的價(jià)值和意義不是通過(guò)單純的思考就能獲得，而是在歷史過(guò)程中不斷生長(zhǎng)和充實(shí)。因此，在每個(gè)時(shí)代，人文精神都面臨自己的課題，它不是現(xiàn)成的答案，而是提出問(wèn)題和解決問(wèn)題的一定取向。但任何危機(jī)的解決若不是以人文精神為指導(dǎo)，必然是治標(biāo)不治本，甚至引發(fā)又一次危機(jī)。當(dāng)然，人文精神不可能對(duì)任何問(wèn)題提供具體答案，人文精神只是給我們提供了觀察問(wèn)題的大的方向，它本身反過(guò)來(lái)還要落實(shí)在具體的問(wèn)題上，否則它也只是一句空話，就像我們經(jīng)常看到的那樣。人文精神必須通過(guò)與時(shí)代問(wèn)題的深入互動(dòng)，才能使自己得到豐富和具體的規(guī)定。
如果人文精神的喪失不是個(gè)人的問(wèn)題而是時(shí)代的問(wèn)題，那么，它的恢復(fù)也不是個(gè)人的問(wèn)題而是時(shí)代的問(wèn)題。就個(gè)人而言，在任何時(shí)候都不乏有人文關(guān)懷和人文精神的人，但這并不能改變一個(gè)時(shí)代人文精神的缺失。一個(gè)時(shí)代人文精神的缺失不僅要通過(guò)個(gè)人的努力，更要通過(guò)社會(huì)和時(shí)代本身的努力，通過(guò)古典意義的政治的努力。人類和時(shí)代必須改變自己對(duì)人的片面理解和看法，更要改變建立在這種理解和看法基礎(chǔ)上的種種有害做法。就目前中國(guó)的具體情況而言，我們首先不應(yīng)該問(wèn)要不要發(fā)展；而要問(wèn)為什么發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的僅僅是為了滿足人在實(shí)際上永遠(yuǎn)無(wú)法滿足的物質(zhì)需要，還是提高人生的質(zhì)量？人生還有沒(méi)有、或者說(shuō)是不是應(yīng)該有比掙錢和追求物質(zhì)欲望更高的目的和原則？一個(gè)人和一個(gè)國(guó)家是否只有追求財(cái)富一個(gè)目標(biāo)？當(dāng)眼前局部利益與人類根本利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相沖突時(shí)，該怎么辦？人類今天的這種流行的生活方式有沒(méi)有問(wèn)題？它將把人類帶向哪里？人類今天能說(shuō)是幸福的嗎？追逐物欲能否帶來(lái)幸福？發(fā)展能沒(méi)有限度嗎？
雨果曾經(jīng)告訴我們：“動(dòng)物存活，人類生存。生存就要理解。生存就是對(duì)現(xiàn)實(shí)報(bào)以微笑，就是越過(guò)城墻遠(yuǎn)眺未來(lái)。存在就是自己身上要有一桿秤，在上面衡量何為善，何為惡。存在就是講公道、追求真理，就是理智、忠誠(chéng)、實(shí)心實(shí)意、真誠(chéng)、善良、心中牢記權(quán)利和義務(wù)。存在就是知道自己想做什么、能做什么、應(yīng)該做什么。存在就是自覺(jué)。”這是人的本分，也是對(duì)人文精神的一個(gè)最好的說(shuō)明。我們看到，在現(xiàn)代世界，由于對(duì)人的本分的理解發(fā)生了根本偏差，人文精神已經(jīng)在我們的生活中日漸消失。要恢復(fù)人文精神，不能靠空洞的呼吁和談?wù)摚扛淖兾覀兊拇嬖诜绞剑淖兾覀儗?duì)存在的理解。
本文原載《文化縱橫》，原標(biāo)題為“人文精神：十五年以后的反思” 。圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系本公眾號(hào)。
? 封凱棟 紀(jì)怡 | 北京大學(xué)政府管理學(xué)院
【導(dǎo)讀】8月5日，本土芯片制造龍頭企業(yè)中芯國(guó)際發(fā)布2021年第二季度財(cái)報(bào)。面對(duì)公眾對(duì)中芯國(guó)際引領(lǐng)中國(guó)芯片制造業(yè)突破重圍的期待，該公司表示：“集成電路制造行業(yè)沒(méi)有彎道式超車和跳躍式前進(jìn)。公司會(huì)把握自身在細(xì)分領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。”
類似的公眾情緒不止在芯片制造領(lǐng)域存在。近年來(lái)，“新技術(shù)革命”或“第四次工業(yè)革命”已經(jīng)到來(lái)的觀點(diǎn)，非常流行。在美國(guó)持續(xù)打壓的背景下，很多國(guó)人期待中國(guó)能借由“新技術(shù)革命”契機(jī)實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，趕超以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家。
本文立足歷史和現(xiàn)實(shí)，基于經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展周期的分析，認(rèn)為當(dāng)前我們并沒(méi)有處在“新技術(shù)革命”發(fā)生的前夜，作為追趕者的中國(guó)并沒(méi)有“彎道超車”的捷徑。但反過(guò)來(lái)說(shuō)，目前處于領(lǐng)先的國(guó)家也沒(méi)有可對(duì)中國(guó)實(shí)施“降維打擊”的致命利器，因此中國(guó)仍可能通過(guò)扎實(shí)的技能能力積累和技術(shù)設(shè)施擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)“直道超車”。另一方面，作者著眼于中國(guó)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系角度，指出改革開(kāi)放后中國(guó)融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)面臨日趨嚴(yán)重的技術(shù)和市場(chǎng)“兩頭在外”、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的問(wèn)題，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的本土創(chuàng)新系統(tǒng)受到?jīng)_擊。要成功實(shí)現(xiàn)“直道超車”，今后中國(guó)必須大力建設(shè)本土創(chuàng)新共同體，發(fā)展以國(guó)內(nèi)技術(shù)問(wèn)題和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展為中心的創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制，形成創(chuàng)新的內(nèi)循環(huán)機(jī)制。在此過(guò)程中，國(guó)家需要做的，是通過(guò)充分社會(huì)動(dòng)員和合理配置戰(zhàn)略性資源，以重大工程技術(shù)問(wèn)題為抓手，為不同創(chuàng)新主體提供合適的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，為它們主動(dòng)參與結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型，創(chuàng)造正面預(yù)期。
本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原題為《建設(shè)本土創(chuàng)新共同體——國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)背景下中國(guó)的困境與出路》，文章僅代表作者觀點(diǎn)，供諸君思考。
建設(shè)本土創(chuàng)新共同體——國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)背景下中國(guó)的困境與出路
在2017年特朗普政府剛剛發(fā)動(dòng)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)與科技戰(zhàn)時(shí)，中國(guó)國(guó)內(nèi)輿論向人們傳達(dá)的不同信息常常是矛盾的。一方面，媒體上存在著一些對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力極其正面的判斷，“新四大發(fā)明”是當(dāng)時(shí)非常流行的術(shù)語(yǔ)。在部分學(xué)術(shù)作品中，也有不少關(guān)于中國(guó)在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和量子計(jì)算等領(lǐng)域已經(jīng)挺進(jìn)世界前沿的論斷，一些作品甚至將其刻畫為“新的工業(yè)革命”。另一方面，在中國(guó)工業(yè)被美國(guó)“卡脖子”時(shí)，一些評(píng)論家指出中國(guó)工業(yè)技術(shù)能力仍很羸弱，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新前景得出了完全相反的結(jié)論，并暗示中國(guó)不應(yīng)與美國(guó)展開(kāi)科技競(jìng)爭(zhēng)。
中國(guó)的創(chuàng)新前景究竟如何？在美國(guó)政府連續(xù)的高壓政策下，中國(guó)應(yīng)該如何調(diào)整，以推動(dòng)本土創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展？本文嘗試從縱向和橫向兩個(gè)維度回答上述問(wèn)題。
從縱向上，我們通過(guò)梳理當(dāng)下所處時(shí)代在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波中的歷史位置，來(lái)辨析中國(guó)是否有實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的機(jī)會(huì)這一問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確中國(guó)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的創(chuàng)新發(fā)展和追趕超越所需的能力構(gòu)建的基本邏輯。
在橫向上，我們從中國(guó)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的關(guān)系切入，通過(guò)回顧中國(guó)融入現(xiàn)行全球化體系的歷史過(guò)程，來(lái)分析這種融入的本質(zhì)及其對(duì)中國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步明晰中國(guó)在當(dāng)下國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)中應(yīng)采取的戰(zhàn)略選擇和行動(dòng)重點(diǎn)。
▍虛幻的捷徑：漫長(zhǎng)的ICT技術(shù)應(yīng)用與擴(kuò)散的長(zhǎng)波
近年來(lái)，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能等新興技術(shù)應(yīng)用的繁榮帶給了人們大量想象，其中以美國(guó)的“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”和德國(guó)的“工業(yè)4.0”最為突出。關(guān)于新工業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)同系統(tǒng)的設(shè)想，為人們刻畫了智能化和大數(shù)據(jù)計(jì)算在資源配置及工業(yè)活動(dòng)的自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）協(xié)調(diào)方面的重大轉(zhuǎn)變。世界經(jīng)濟(jì)論壇的創(chuàng)始人施瓦布甚至將其稱為“第四次工業(yè)革命”；2016年G20峰會(huì)同樣歡呼“新工業(yè)革命”已經(jīng)到來(lái)。
中國(guó)是否正面臨著新工業(yè)革命發(fā)生的歷史機(jī)遇？既然中國(guó)在此類新興技術(shù)上已經(jīng)與發(fā)達(dá)國(guó)家并駕齊驅(qū)，甚至在部分應(yīng)用方面領(lǐng)先于其他國(guó)家，那中國(guó)是否可以通過(guò)推動(dòng)技術(shù)革命、發(fā)展新的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式，將其他競(jìng)爭(zhēng)者甩在身后？
要準(zhǔn)確辨析今天是否正處于一場(chǎng)新工業(yè)革命發(fā)生的歷史機(jī)遇時(shí)期，前提是要把握現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)變革的本質(zhì)，掌握當(dāng)下新興技術(shù)與技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換之間的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)史和工商業(yè)發(fā)展史研究中，人們通常使用“經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波”描繪現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)的變遷，它代表經(jīng)濟(jì)社會(huì)中最基礎(chǔ)的工業(yè)技術(shù)體系，是人們所掌握的技術(shù)、技術(shù)工具以及相配套的經(jīng)濟(jì)制度的集合。比如，第一次工業(yè)革命后期的“蒸汽時(shí)代”代表了以蒸汽動(dòng)力、工廠等為基礎(chǔ)和特征的一套工業(yè)技術(shù)體系，其歷經(jīng)半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展階段，構(gòu)成一個(gè)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波。取代它的長(zhǎng)波則是第二次工業(yè)革命前期的“電氣與鋼鐵時(shí)代”，這時(shí)電氣替代蒸汽成為主要能源，生產(chǎn)更多以內(nèi)燃機(jī)而非蒸汽機(jī)作為主要?jiǎng)恿Γ妶?bào)成為新的通信工具；與之相配套，工業(yè)研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、大企業(yè)等制度逐漸發(fā)展起來(lái)。
長(zhǎng)波的交替并不經(jīng)常發(fā)生，因?yàn)檫@種交替并不是某一項(xiàng)或幾項(xiàng)新技術(shù)或發(fā)明的產(chǎn)生，而是主宰工業(yè)社會(huì)的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)換。由于這種“技術(shù)-制度”關(guān)系的存在，技術(shù)的突變可能會(huì)沖擊原有的社會(huì)制度。這就使得在討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題時(shí)，技術(shù)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變總是成為焦點(diǎn)話題。而不同經(jīng)濟(jì)主體在內(nèi)在結(jié)構(gòu)特征和戰(zhàn)略預(yù)判方面的差異，將會(huì)導(dǎo)致它們應(yīng)對(duì)這種沖擊時(shí)的效果呈現(xiàn)出明顯差別。
總體來(lái)說(shuō)，當(dāng)處于重大的工業(yè)技術(shù)變遷過(guò)程中時(shí)，追趕者可以采用蛙跳戰(zhàn)略，通過(guò)在新的主導(dǎo)技術(shù)內(nèi)進(jìn)行科技力量布點(diǎn)，并著重將戰(zhàn)略性資源投入相應(yīng)的領(lǐng)域，獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)；原本占優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)導(dǎo)者如果因?yàn)橹贫然蚪M織方面的僵化而應(yīng)對(duì)不暢，則可能會(huì)被早已做好準(zhǔn)備的追趕者“彎道超車”。如此就不難解釋為什么評(píng)論家們會(huì)對(duì)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能和云計(jì)算等新技術(shù)充滿興奮了，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這些新技術(shù)即將帶來(lái)重大的工業(yè)技術(shù)變遷，意味著中國(guó)可以采取“彎道超車”戰(zhàn)略贏過(guò)目前的領(lǐng)導(dǎo)者。
重大的技術(shù)變遷會(huì)帶來(lái)新的財(cái)富創(chuàng)造渠道。這不僅將改變?cè)械母?jìng)爭(zhēng)格局，還會(huì)在新增長(zhǎng)動(dòng)力的爬坡階段迸發(fā)出顯著的報(bào)酬遞增效應(yīng)，從而在一定時(shí)期內(nèi)改變競(jìng)爭(zhēng)者之間的博弈空間。反之，在工業(yè)技術(shù)的相對(duì)穩(wěn)定期，競(jìng)爭(zhēng)力的源泉主要遵循累積性規(guī)律，經(jīng)濟(jì)主體只能通過(guò)原有工業(yè)和技術(shù)設(shè)施的擴(kuò)張與技能能力的累積來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，由于人們沒(méi)有新的財(cái)富創(chuàng)造渠道，經(jīng)濟(jì)的總體增長(zhǎng)會(huì)受制于邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，競(jìng)爭(zhēng)者之間的博弈空間狹小，甚至趨近于零和博弈。
但需要注意的是，結(jié)構(gòu)性技術(shù)變化給制度端帶來(lái)沖擊這一現(xiàn)象是普遍的：大到經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波，小到產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品主導(dǎo)設(shè)計(jì)，都存在這種現(xiàn)象。因此，在使用這一推理時(shí)，必須首先明確所討論的技術(shù)變革的實(shí)質(zhì)，以及它在現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)體系中的重要性，以此來(lái)判斷與其互嵌的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)，進(jìn)而才能分析這一技術(shù)變革將帶來(lái)何種程度的結(jié)構(gòu)性沖擊。
在界定代表重大工業(yè)經(jīng)濟(jì)變遷的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波時(shí)，經(jīng)濟(jì)史學(xué)家們強(qiáng)調(diào)的技術(shù)變革都是基礎(chǔ)性技術(shù)。例如，在劃分“工業(yè)革命”時(shí)，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家普遍強(qiáng)調(diào)材料技術(shù)和能源技術(shù)。這在很大程度上沿襲了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)土地產(chǎn)出的傳統(tǒng)，因?yàn)槿祟惖幕拘枨笕Q于土地和其他材料的轉(zhuǎn)化以及能源的供給。自熊彼特之后，學(xué)者們普遍將長(zhǎng)波變動(dòng)的動(dòng)力研究貫注于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的分析，他們特別強(qiáng)調(diào)區(qū)分基礎(chǔ)性技術(shù)創(chuàng)新的爆發(fā)式涌現(xiàn)（“熊彼特沖擊”）和相對(duì)應(yīng)的通用技術(shù)創(chuàng)新（發(fā)展和生產(chǎn)制造不同工業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)品時(shí)共同使用的基礎(chǔ)技術(shù)）。這些基礎(chǔ)性和通用性技術(shù)創(chuàng)新，為相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波開(kāi)拓了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間，抬高了這一時(shí)期增長(zhǎng)的上限。
為何基礎(chǔ)性技術(shù)的結(jié)構(gòu)性變遷會(huì)帶來(lái)社會(huì)制度的不適應(yīng)，并往往引發(fā)重大的工業(yè)經(jīng)濟(jì)變遷？
這是由于新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)新與擴(kuò)散并不是孤立的事件，它們總是和原材料、能源供應(yīng)、基礎(chǔ)設(shè)施、技能等聯(lián)系在一起，而對(duì)這些要素的供給又與人們的觀念、企業(yè)組織模式、政企關(guān)系、教育和培訓(xùn)等制度構(gòu)建緊密相關(guān)，這就決定了創(chuàng)新是系統(tǒng)性的。這種系統(tǒng)性不僅體現(xiàn)為技術(shù)性因素的相互嵌入，也體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)與社會(huì)制度的互相匹配。從技術(shù)共同體的認(rèn)知角度看，技術(shù)和制度之間的互相匹配是非常明顯的：
技術(shù)共同體內(nèi)對(duì)工業(yè)應(yīng)該解決的主要問(wèn)題、所能采用的基礎(chǔ)技術(shù)、主要的材料工藝形成了穩(wěn)固的認(rèn)知，這些認(rèn)知又與產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)和專業(yè)協(xié)會(huì)、政府規(guī)制以及教育體系等緊密相關(guān)；因此，在某一技術(shù)范式下發(fā)展起來(lái)的創(chuàng)新集群雖然會(huì)帶來(lái)增長(zhǎng)，但也使得共同體忽略甚至無(wú)視其他問(wèn)題、基礎(chǔ)技術(shù)和材料。除非遭遇重大的、無(wú)法解決的危機(jī)，產(chǎn)業(yè)共同體很難發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。因此，當(dāng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波發(fā)生變遷時(shí)，工業(yè)技術(shù)的變化勢(shì)必會(huì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度造成重大沖擊，從而為不同經(jīng)濟(jì)體之間的競(jìng)賽提供特殊的機(jī)會(huì)窗口。
相比之下，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品或主導(dǎo)設(shè)計(jì)的變遷雖然也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和相關(guān)經(jīng)濟(jì)制度安排形成一定沖擊，但它們所挑戰(zhàn)的往往只是形成特定產(chǎn)品的價(jià)值鏈，而不是特定工業(yè)時(shí)代在教育、科技、金融和產(chǎn)業(yè)技術(shù)共同體方面形成的社會(huì)制度體系——這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在兩三代人的時(shí)間里規(guī)制經(jīng)濟(jì)、培養(yǎng)人才、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步并積累工業(yè)優(yōu)勢(shì)的載體。
例如，從燃油車向新能源汽車的轉(zhuǎn)變，雖然會(huì)沖擊與汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈、教育和技能培訓(xùn)部門、工程技術(shù)協(xié)會(huì)、能源供給網(wǎng)絡(luò)和已有的投資結(jié)構(gòu)；但是，新能源汽車的崛起其實(shí)孕育于已有的技術(shù)范式（產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新聚群）中，如車體的設(shè)計(jì)和工程開(kāi)發(fā)依然需要使用積累已久的機(jī)械工程、金屬和相關(guān)材料加工等技術(shù)；動(dòng)力電池、電機(jī)和氫能等新式動(dòng)力裝置雖然對(duì)于汽車產(chǎn)業(yè)而言是新技術(shù)，但它們?cè)陔娮印⑿虏牧虾突ゎI(lǐng)域同樣存在已久。
事實(shí)上，在既定技術(shù)范式下產(chǎn)品層面的“斷裂性”創(chuàng)新中，新舊技術(shù)的結(jié)合本來(lái)就是常見(jiàn)的現(xiàn)象。雖然新老廠商在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中會(huì)呈現(xiàn)出明顯的沖突性，但無(wú)論從創(chuàng)新者還是從社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系的視角看，背后的能力積累機(jī)制都帶有強(qiáng)烈的連續(xù)性。
從廣義上來(lái)說(shuō)，我們?nèi)缃袢蕴幱诘谌喂I(yè)革命時(shí)期，或者說(shuō)信息與通信技術(shù)（ICT）擴(kuò)散和應(yīng)用的長(zhǎng)波周期。雖然引爆新的工業(yè)革命的基礎(chǔ)性創(chuàng)新肯定會(huì)到來(lái)，甚至很可能已經(jīng)隱藏在社會(huì)的角落而不為主流所覺(jué)察——這正是技術(shù)范式轉(zhuǎn)換時(shí)已有范式成員常見(jiàn)的“短視”，但當(dāng)下的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能都不屬于這種基礎(chǔ)性創(chuàng)新。這些新技術(shù)歸根到底都是在微電子學(xué)和信號(hào)理論基礎(chǔ)上對(duì)通信和集成電路的廣泛應(yīng)用，它依托于ICT范式時(shí)代的學(xué)科傳統(tǒng)、科研與工程技術(shù)共同體、基本的分析和處理問(wèn)題的方法，并沒(méi)有在基本認(rèn)知、核心問(wèn)題、基礎(chǔ)技術(shù)和材料工藝上顛覆已有的體系。這些技術(shù)將會(huì)革新一系列工業(yè)的應(yīng)用基礎(chǔ)，帶來(lái)相應(yīng)的主導(dǎo)產(chǎn)品的變更，但不會(huì)從根本上沖擊已有工業(yè)國(guó)家的“技術(shù)-制度”結(jié)構(gòu)。因此，當(dāng)下競(jìng)爭(zhēng)能力的邏輯依然會(huì)遵循累積性原則，暫時(shí)落后的競(jìng)爭(zhēng)者需要采取的戰(zhàn)略依然是通過(guò)資源動(dòng)員來(lái)完成部門間的要素重組，從而兌現(xiàn)自身曾經(jīng)積累的能力，并構(gòu)建出新的組合。
這一論斷給我們兩個(gè)重要啟示：
首先，由于當(dāng)前結(jié)構(gòu)性的技術(shù)變化主要停留在產(chǎn)業(yè)層面，人們熱議的新技術(shù)、新產(chǎn)品并不能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的重大變遷，因此在中短期內(nèi)中國(guó)不存在系統(tǒng)性“彎道超車”的機(jī)會(huì)。這意味著競(jìng)爭(zhēng)依然遵循在已有范式內(nèi)的資源調(diào)整和能力累積邏輯，沒(méi)有通過(guò)技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換而一錘定音的捷徑，中國(guó)只能通過(guò)夯實(shí)“內(nèi)功”追求在當(dāng)前范式下“直道超車”。
其次，因?yàn)椴⑽窗l(fā)生能夠在短期內(nèi)擴(kuò)張社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)空間的重大技術(shù)革命，全球經(jīng)濟(jì)投入增長(zhǎng)依然遵循邊際報(bào)酬遞減規(guī)律。由此，主要經(jīng)濟(jì)體在已有結(jié)構(gòu)內(nèi)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)更趨近于零和博弈。這意味著中美之間的經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)和科技戰(zhàn)，絕無(wú)通過(guò)單方面讓渡局部利益獲取長(zhǎng)久和平的可能。
▍亟待擺脫的路徑依賴：中國(guó)嵌入歐美生產(chǎn)體系的歷史
如果說(shuō)當(dāng)下所處的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的歷史位置，決定了中短期內(nèi)的國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)會(huì)遵循在已有范式內(nèi)的資源調(diào)整和能力累積邏輯；那么過(guò)去三四十年中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的位置、中美之間的相對(duì)關(guān)系、這種關(guān)系形成的根源及對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的影響，則是我們從橫向上理解中國(guó)創(chuàng)新前景的重要立足點(diǎn)。
中國(guó)是在歐美國(guó)家機(jī)械化大生產(chǎn)和進(jìn)入ICT技術(shù)應(yīng)用這兩個(gè)長(zhǎng)波的交疊期期間（即圖1左上角，上一次與本次巨浪的銜接處）被西方國(guó)家納入全球化體系的。當(dāng)時(shí)，美國(guó)等西方國(guó)家面臨著本國(guó)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)性矛盾，需要中國(guó)提供質(zhì)高價(jià)廉的制造服務(wù)，來(lái)彌補(bǔ)本國(guó)金融資本與生產(chǎn)資本分離帶來(lái)的不利影響，以幫助它們延續(xù)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張。
在上一次長(zhǎng)波周期的成熟期和當(dāng)前ICT長(zhǎng)波的孕育期，舊的經(jīng)濟(jì)模式（主要在傳統(tǒng)機(jī)電領(lǐng)域）已經(jīng)非常成熟，投資的邊際利潤(rùn)遞減效應(yīng)已經(jīng)很明顯；而以通信和計(jì)算機(jī)技術(shù)為代表的新的通用技術(shù)直到80年代后半期都還未對(duì)工業(yè)生產(chǎn)形成顯著的促進(jìn)作用。因此，這一時(shí)期的美國(guó)、德國(guó)、日本等當(dāng)時(shí)主要的工業(yè)國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)出很強(qiáng)的“零和博弈”意味。在這一過(guò)程中，由于大企業(yè)之前的無(wú)關(guān)多元化并購(gòu)和聯(lián)邦政府科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）支出的削減，美國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)遭遇了巨大的危機(jī)。
為走出危機(jī)，除了對(duì)日本痛下殺手之外，美國(guó)還做出了兩項(xiàng)影響深遠(yuǎn)的變革：一是在80年代初開(kāi)始授權(quán)并鼓勵(lì)企業(yè)將聯(lián)邦和軍方資助的科研項(xiàng)目成果私有化，引導(dǎo)私人部門成為研發(fā)支出的主力軍；二是進(jìn)一步鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者（包括保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、銀行個(gè)人信托等）進(jìn)入企業(yè)所有權(quán)市場(chǎng)，并通過(guò)立法允許其控制企業(yè)的戰(zhàn)略決策，開(kāi)啟了企業(yè)金融化浪潮。
這些改革在政治上體現(xiàn)為新自由主義的崛起，在經(jīng)濟(jì)上則表現(xiàn)為工業(yè)組織協(xié)調(diào)方式的變化。機(jī)構(gòu)投資者攫取企業(yè)的生產(chǎn)資本并將其轉(zhuǎn)換為金融資本，以尋求新的投機(jī)空間，這大大損害了企業(yè)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。在此情況下，美國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)而將資本和設(shè)備投資于海外，形成全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，追逐低成本制造，同時(shí)回避國(guó)內(nèi)的勞資沖突。隨著美國(guó)本土大企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中走向衰退，以及研發(fā)支出結(jié)構(gòu)和科技體制轉(zhuǎn)變帶來(lái)的中小型高科技企業(yè)的崛起，美國(guó)開(kāi)始更傾向于利用企業(yè)間協(xié)調(diào)的方式來(lái)維系發(fā)展勢(shì)頭，比如政府組織的SEMATECH（半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟），以及美國(guó)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的“開(kāi)放式創(chuàng)新”模式。通過(guò)資本和技術(shù)輸出，美國(guó)當(dāng)時(shí)將半導(dǎo)體和集成電路產(chǎn)業(yè)中部分資本密集型的環(huán)節(jié)配置在韓國(guó)、新加坡和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等地，將包括汽車在內(nèi)的大量制造業(yè)的生產(chǎn)和組裝業(yè)務(wù)配置到中國(guó)和墨西哥等地，為其本土企業(yè)重新贏得了靈活性和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，令其有實(shí)力繼續(xù)牢牢地掌握住新興的ICT長(zhǎng)波的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（即圖1左下角）。
在上述歷史過(guò)程中，西方國(guó)家對(duì)中國(guó)的歡迎當(dāng)然包含政治上的考慮，但這不是本文的重點(diǎn)。在經(jīng)濟(jì)維度中，中國(guó)的加入客觀上補(bǔ)上了美國(guó)經(jīng)濟(jì)“去中心化”（實(shí)質(zhì)是大企業(yè)解體）和“全球化”（實(shí)質(zhì)是海外外包）變局中的關(guān)鍵一環(huán)。在過(guò)去30年里，中國(guó)為以西方企業(yè)為旗艦的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)提供了快速、彈性、大批量的制造服務(wù)。大衛(wèi)·哈維甚至認(rèn)為，成功將中國(guó)納入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，是80年代后美英等國(guó)得以緩解當(dāng)時(shí)的國(guó)內(nèi)矛盾，并使新自由主義在英美陣營(yíng)內(nèi)部最終站穩(wěn)腳跟的重要因素。
這也決定了該國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的主導(dǎo)者對(duì)中國(guó)定位的預(yù)設(shè)：它們從一開(kāi)始就沒(méi)有將中國(guó)當(dāng)作地位平等的競(jìng)爭(zhēng)與合作伙伴。以美國(guó)為首的西方國(guó)家期望通過(guò)中國(guó)日漸龐大的消費(fèi)市場(chǎng)，解決上一個(gè)長(zhǎng)波成熟期內(nèi)西方內(nèi)部面臨的“零和博弈”困境。此外，通過(guò)利用中國(guó)高性價(jià)比的加工制造能力，主導(dǎo)者美國(guó)可以借助新的生產(chǎn)協(xié)調(diào)方式繼續(xù)維系美國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并延緩美國(guó)國(guó)內(nèi)日益嚴(yán)峻的社會(huì)矛盾的爆發(fā)。
另一面，中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的角色也塑造了中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性特征，導(dǎo)致了技術(shù)與市場(chǎng)“兩頭在外”、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)的本土創(chuàng)新系統(tǒng)問(wèn)題。在中國(guó)改革開(kāi)放初期，先驅(qū)者們致力于借助國(guó)外的資本和先進(jìn)技術(shù)壯大我國(guó)的工業(yè)技術(shù)能力，這也是“市場(chǎng)換技術(shù)”政策的起源。然而，由于外方在技術(shù)設(shè)備方面掌握絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，加之中國(guó)企業(yè)和部分決策者沒(méi)有意識(shí)到復(fù)雜工業(yè)活動(dòng)中“生產(chǎn)能力”與“技術(shù)能力”是相對(duì)分離的，這一發(fā)展進(jìn)程逐步拆解了中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中原有的本土產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)。誠(chéng)然，融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，讓中國(guó)得以引進(jìn)國(guó)外的技術(shù)設(shè)備，學(xué)習(xí)如何與國(guó)際同行同場(chǎng)競(jìng)技，并獲得了歐美市場(chǎng)的準(zhǔn)入權(quán)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)總量的顯著提升。但產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)的喪失使得中國(guó)工業(yè)和企業(yè)失去了開(kāi)展技術(shù)學(xué)習(xí)、積累技術(shù)能力的載體；因?yàn)樵谖⒂^層面，用以發(fā)展技術(shù)能力的經(jīng)濟(jì)制度不復(fù)存在了。這樣的結(jié)構(gòu)性變化在過(guò)去幾十年逐步蔓延至中國(guó)大部分民用制造行業(yè)，致使各個(gè)產(chǎn)業(yè)的本土創(chuàng)新系統(tǒng)都受到了沖擊。因此，新的結(jié)構(gòu)也限制了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可能空間。
中國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外依存度在1994年超過(guò)40%，2006年為67%，在2008年前這一指標(biāo)到達(dá)頂峰；而在中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易中，很大一部分是在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部進(jìn)行的加工貿(mào)易，在2005年前后，中國(guó)的加工貿(mào)易出口額約占總出口額的50%。以iPhone的制造為例，中國(guó)廠商從負(fù)責(zé)上一環(huán)節(jié)的國(guó)外廠商處進(jìn)口半成品，同時(shí)在全球采購(gòu)相關(guān)的元器件，完成加工后再出口到下一個(gè)環(huán)節(jié)去。這種高對(duì)外依存度和加工貿(mào)易構(gòu)成了融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系后中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的代表性特征。這種模式在帶來(lái)增長(zhǎng)的同時(shí)，也使中國(guó)工業(yè)逐漸淪為利用從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)設(shè)備、按照國(guó)外指定的圖紙或者生產(chǎn)加工標(biāo)準(zhǔn)、為國(guó)外合作方提供中間產(chǎn)品或?yàn)閲?guó)外市場(chǎng)提供產(chǎn)品加工環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)體。這導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)陷入了喪失技術(shù)話語(yǔ)權(quán)、利益空間一再受擠壓的境地。
此外，嵌入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的過(guò)程還深刻地改變了中國(guó)本土工業(yè)企業(yè)的行為模式。創(chuàng)新活動(dòng)在本質(zhì)上是在產(chǎn)業(yè)鏈條中不同參與者的持續(xù)互動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的，因?yàn)槊恳画h(huán)節(jié)的創(chuàng)新者都需要上下游參與者提供技術(shù)需求、相適應(yīng)的產(chǎn)品和技術(shù)條件作為創(chuàng)新的前提。而技術(shù)和市場(chǎng)“兩頭在外”的體系，使得中國(guó)本土的工業(yè)參與者成為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的一部分，受到各自所在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)美歐主導(dǎo)廠商的整合；本土企業(yè)之間反而缺乏互動(dòng)，也就無(wú)從解決本土的重要產(chǎn)業(yè)和技術(shù)問(wèn)題、發(fā)展本土產(chǎn)品技術(shù)系統(tǒng)。
筆者團(tuán)隊(duì)曾經(jīng)對(duì)中國(guó)的半導(dǎo)體、汽車等產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行了全樣本分析，發(fā)現(xiàn)本土企業(yè)不僅核心專利少，而且對(duì)國(guó)外專利的依賴程度很高。在中國(guó)，大學(xué)-科研院所-企業(yè)這條對(duì)于現(xiàn)代復(fù)雜工業(yè)經(jīng)濟(jì)而言至關(guān)重要的知識(shí)生產(chǎn)鏈，不僅同樣存在對(duì)外依賴問(wèn)題，而且各機(jī)構(gòu)還存在著僅關(guān)注自己的同類、交叉關(guān)聯(lián)比例明顯低于其他發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)象。這意味著中國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新共同體尚未形成，因而缺乏高效地生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)的能力。如果把產(chǎn)業(yè)鏈上的不同企業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研鏈條上的不同參與者比作鈴鐺，那么自主創(chuàng)新的孕育需要的是本土不同鈴鐺所組成的網(wǎng)絡(luò)中的諧振。而在“兩頭在外”格局中，我們的大量鈴鐺都被分別掛在不同的全球鏈條上，彼此之間缺乏關(guān)聯(lián)。這正是中國(guó)工業(yè)會(huì)在關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)被對(duì)手“卡脖子”的關(guān)鍵原因。
直到中國(guó)自主創(chuàng)新型企業(yè)——如通信領(lǐng)域的華為、中興，汽車領(lǐng)域的吉利、比亞迪，以及電網(wǎng)繼電保護(hù)領(lǐng)域的南瑞——在不利環(huán)境下逆勢(shì)崛起后，如上情況才發(fā)生了部分改變。雖然這些自主創(chuàng)新企業(yè)能夠發(fā)展起來(lái)也受益于全球化的外部環(huán)境，但它們的組織與精神根源都不同于80年代國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系納入中國(guó)時(shí)為中國(guó)企業(yè)設(shè)定的角色。這些自主創(chuàng)新型企業(yè)通過(guò)發(fā)展本土的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)，重新塑造了本土的創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制。在國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩條戰(zhàn)線上，它們先是通過(guò)服務(wù)原有全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不關(guān)注的國(guó)內(nèi)邊緣市場(chǎng)和世界邊緣市場(chǎng)取得了發(fā)展，繼而通過(guò)積累能力逐步進(jìn)入主流市場(chǎng)，最終部分地改變了中國(guó)創(chuàng)新生態(tài)的格局。
然而，這種轉(zhuǎn)變同時(shí)觸發(fā)了中國(guó)與西方國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中的根本性沖突。因?yàn)楫?dāng)中國(guó)企業(yè)開(kāi)始在同一層面與西方領(lǐng)頭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，自然會(huì)壓縮后者原有的超額利潤(rùn)空間，而這并不符合西方國(guó)家在20世紀(jì)80年代歡迎中國(guó)加入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系時(shí)的初衷。
▍中國(guó)的出路：通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力塑造內(nèi)循環(huán)
以上關(guān)于中國(guó)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波變遷和國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系兩個(gè)維度所面臨的現(xiàn)狀的討論，可以使我們得出兩個(gè)結(jié)論：
首先，因?yàn)樯形从谢A(chǔ)創(chuàng)新帶來(lái)新一輪“熊彼特沖擊”，中國(guó)目前并沒(méi)有在戰(zhàn)略上趕超其他發(fā)達(dá)國(guó)家的捷徑。但反過(guò)來(lái)說(shuō)，目前處于領(lǐng)先的國(guó)家也同樣沒(méi)有可對(duì)中國(guó)實(shí)施“降維打擊”的致命利器。正因?yàn)樘幱谕粋€(gè)技術(shù)長(zhǎng)波內(nèi)，美國(guó)在絕大部分領(lǐng)域并沒(méi)有超時(shí)代的優(yōu)勢(shì)，目前美國(guó)在特定技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)于中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要是其原有工業(yè)和技術(shù)設(shè)施擴(kuò)張與技能能力累積的階段性成果。
其次，中國(guó)創(chuàng)新目前面臨的最大挑戰(zhàn)不在于單項(xiàng)技術(shù)，而在于需要實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，尤其是需要形成本土性的創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制，以持續(xù)地為發(fā)展技術(shù)能力提供基礎(chǔ)。這兩項(xiàng)結(jié)論共同指向的中國(guó)創(chuàng)新的出路，就是建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)調(diào)能力，并借此完成對(duì)內(nèi)循環(huán)機(jī)制的塑造。
正因?yàn)楫?dāng)今世界經(jīng)濟(jì)并非處于爆發(fā)新技術(shù)革命的臨界點(diǎn)，所以目前中國(guó)在一些領(lǐng)域被“卡脖子”的主要成因在于工程技術(shù)問(wèn)題，而非我們未能理解的科學(xué)問(wèn)題。無(wú)論是光刻機(jī)、工業(yè)軟件、高端傳感器還是航空發(fā)動(dòng)機(jī)，實(shí)質(zhì)上都屬于（大）工程問(wèn)題。本文并非對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究存有任何輕視，相反，我們始終強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是生產(chǎn)新知識(shí)、解決技術(shù)問(wèn)題的重要手段。但要找到解決目前中國(guó)創(chuàng)新問(wèn)題的出路，就必須首先正確、清晰地認(rèn)識(shí)科學(xué)問(wèn)題和工程問(wèn)題的本質(zhì)屬性，這是推動(dòng)轉(zhuǎn)型的第一個(gè)重要任務(wù)。
科學(xué)發(fā)現(xiàn)有可能對(duì)技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，但我們不能采取“從科學(xué)到技術(shù)”的簡(jiǎn)單線性模型來(lái)理解科技創(chuàng)新的機(jī)制。基礎(chǔ)科學(xué)探索是在未知空間內(nèi)獲取新發(fā)現(xiàn)，并將其轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散到工業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域的一個(gè)長(zhǎng)周期活動(dòng)；而工程技術(shù)則是通過(guò)界定和剖析問(wèn)題，用人們已經(jīng)掌握的組織手段和技術(shù)手段去解決原本未知的難題的活動(dòng)。這兩類活動(dòng)周期完全不同，認(rèn)識(shí)邏輯也存在巨大差異。科學(xué)探索活動(dòng)有一定可能會(huì)在經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期后給予社會(huì)回報(bào)。同時(shí)，它還可以源源不斷地為社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)人才——在大部分時(shí)期內(nèi)，為工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)培養(yǎng)人才是基礎(chǔ)科研最大的“社會(huì)經(jīng)濟(jì)”功能。因此，基礎(chǔ)科研理應(yīng)得到妥善的規(guī)劃與投入。但是，科學(xué)研究投入與解決重大工程技術(shù)問(wèn)題之間并不存在接力式的必然因果關(guān)系，對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入不會(huì)自然地導(dǎo)致工程技術(shù)問(wèn)題的解決，更不意味著技術(shù)創(chuàng)新的完成和成功。
因此，在解決“卡脖子”問(wèn)題和克服技術(shù)“短板”的過(guò)程中，如果依然單以學(xué)科為依據(jù)分配相應(yīng)的戰(zhàn)略性資源，那就是南轅北轍。在推動(dòng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，必須要從“戰(zhàn)略性”這一切入點(diǎn)深刻理解中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議所強(qiáng)調(diào)的發(fā)展“戰(zhàn)略性科技力量”，即應(yīng)秉持對(duì)重大問(wèn)題的“任務(wù)導(dǎo)向”原則來(lái)界定和剖析問(wèn)題，并在產(chǎn)學(xué)研和產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)中相應(yīng)地發(fā)展分工協(xié)調(diào)體系，為此動(dòng)員和配置資源，從而真正地為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供必需的支撐基礎(chǔ)。
推動(dòng)轉(zhuǎn)型的第二個(gè)重要任務(wù)，是為本土創(chuàng)新構(gòu)建組織協(xié)調(diào)能力。前已述及，長(zhǎng)期以來(lái)形成的“兩頭在外”結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致目前中國(guó)在很多領(lǐng)域未能形成以本土創(chuàng)新為中心的組織協(xié)調(diào)機(jī)制，因此必然會(huì)在迫切需要本土創(chuàng)新的當(dāng)口遭遇掣肘。以半導(dǎo)體集成電路為例，中國(guó)在邏輯芯片方面投資巨大，但技術(shù)能力進(jìn)步卻依然步履蹣跚。究其原因，不能忽視的一點(diǎn)便是，在因中美科技戰(zhàn)而受困之前，中國(guó)邏輯芯片制造的巨頭不僅在主要技術(shù)裝備方面都選擇自海外引進(jìn)，而且在配套設(shè)備方面也很少給本土企業(yè)機(jī)會(huì)，甚至它們（除華為以外）也很少愿意為國(guó)內(nèi)的“中低端”用戶提供代工服務(wù)。事實(shí)上，正是這種本土產(chǎn)業(yè)鏈上關(guān)聯(lián)企業(yè)間的互動(dòng)缺位，導(dǎo)致沒(méi)能在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中形成“暴露問(wèn)題、界定問(wèn)題、協(xié)同解決問(wèn)題”的共同體，這種缺失又進(jìn)一步導(dǎo)致了相關(guān)產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的持續(xù)性落后。
在工業(yè)技術(shù)能力持續(xù)累積的過(guò)程中，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建需要依托于本土的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)（企業(yè)層面）和創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制（產(chǎn)業(yè)層面），來(lái)形成知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)積累的穩(wěn)固平臺(tái)。一旦這兩個(gè)積累平臺(tái)出現(xiàn)問(wèn)題，一國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力就面臨被削弱的威脅。這在中國(guó)表現(xiàn)為過(guò)去幾十年工業(yè)經(jīng)濟(jì)“兩頭在外”的結(jié)構(gòu)性缺陷與今天遭遇的“卡脖子”問(wèn)題，在美國(guó)則表現(xiàn)為金融資本出逃生產(chǎn)活動(dòng)的“脫實(shí)向虛”趨勢(shì)及其本土產(chǎn)業(yè)部門中制造環(huán)節(jié)的“離開(kāi)”（圖1中部）。但在美國(guó)并沒(méi)有多少人愿意承認(rèn)，美國(guó)的衰落有獨(dú)立于中國(guó)崛起的內(nèi)在成因。正是美國(guó)本土經(jīng)濟(jì)體系的缺陷及其諱疾忌醫(yī)的態(tài)度，為中國(guó)通過(guò)夯實(shí)基礎(chǔ)、苦練內(nèi)功實(shí)現(xiàn)“直道超車”提供了有利的外部條件。
中國(guó)的當(dāng)務(wù)之急，是以構(gòu)建安全的產(chǎn)業(yè)鏈為目標(biāo)，以解決重大工程技術(shù)問(wèn)題為抓手，通過(guò)構(gòu)建本土創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)發(fā)展內(nèi)循環(huán)。在這一過(guò)程中，中國(guó)擁有顯著的優(yōu)勢(shì)——世界上門類最齊全的工業(yè)部門。我們需要做的，是將本土不同的工業(yè)部門、各類產(chǎn)學(xué)研主體和位于產(chǎn)業(yè)不同環(huán)節(jié)上的企業(yè)組織起來(lái)，促成以本土需求和本土技術(shù)問(wèn)題為中心的創(chuàng)新協(xié)調(diào)機(jī)制，具體表現(xiàn)為各環(huán)節(jié)企業(yè)搭建的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)，不同主體間設(shè)定議程并就不同的產(chǎn)品技術(shù)體系形成合作和競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)共同體，以及相應(yīng)的公共品與人員和信息流通機(jī)制。
在推進(jìn)這一結(jié)構(gòu)化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，必然會(huì)遭遇企業(yè)轉(zhuǎn)變的“集體行動(dòng)的困境”，這就要求國(guó)家以多種形式發(fā)揮國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)作用，提供額外的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，使得轉(zhuǎn)型參與者能夠形成正向預(yù)期并持續(xù)參與轉(zhuǎn)型過(guò)程。在大學(xué)和科研院所的角色定位方面，國(guó)家也需要明確調(diào)整應(yīng)用研究和工程類研究的指揮棒，推動(dòng)科研力量以解決重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為導(dǎo)向，形成科研與產(chǎn)業(yè)的雙向嵌入，將科研活動(dòng)的生產(chǎn)與再生產(chǎn)放入重大的戰(zhàn)略性項(xiàng)目中。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新共同體發(fā)展的早期階段和公共品的供給上，如各類學(xué)會(huì)和協(xié)會(huì)、重要的議事和表決機(jī)制、對(duì)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題的投資等，也需要國(guó)家提供必要的組織協(xié)調(diào)和物質(zhì)支持。這些工作應(yīng)當(dāng)是“新型舉國(guó)體制”和創(chuàng)新“內(nèi)循環(huán)”的核心。
▍結(jié)語(yǔ)
現(xiàn)階段中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新暴露的種種問(wèn)題，本質(zhì)上是過(guò)去三四十年里外部全球性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與中國(guó)內(nèi)部工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同塑造的矛盾的具體體現(xiàn)。在對(duì)中國(guó)創(chuàng)新前景的探討中，樂(lè)觀者沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到“新四大發(fā)明”和人工智能等新興技術(shù)的技術(shù)屬性，從而產(chǎn)生了新經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波即將到來(lái)，中國(guó)可以“彎道超車”的錯(cuò)判；悲觀者則沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到美國(guó)生產(chǎn)資本遲遲未得到有效補(bǔ)充，其相對(duì)中國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)是有限的這一現(xiàn)實(shí)。今天的“百年未有之大變局”其實(shí)早在中國(guó)加入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系之初就已經(jīng)開(kāi)始醞釀；甚至，當(dāng)初中國(guó)被納入以美國(guó)為首的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系，也是促使美國(guó)朝著畸形道路繼續(xù)走下去的原因之一。這種此消彼長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)迄今仍未停止。
由此，雖然中國(guó)目前的確沒(méi)有在科技上全面領(lǐng)先，更沒(méi)有率先邁入新的工業(yè)革命，但這并不意味著中國(guó)必須繼續(xù)長(zhǎng)期依附于美國(guó)體系。正因?yàn)楦拘缘幕A(chǔ)創(chuàng)新尚未發(fā)生，所以中美之間現(xiàn)存的差距僅限于ICT范式之內(nèi)，并非不可逾越。美國(guó)尚未能解決制造和工程技術(shù)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)衰退的問(wèn)題，甚至美國(guó)國(guó)內(nèi)各界當(dāng)前仍未達(dá)成解決這一問(wèn)題的共識(shí)和路線。這就為中國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中克服對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的依賴，完成從“兩頭在外”轉(zhuǎn)向以內(nèi)循環(huán)為主的系統(tǒng)性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，提供了寶貴的時(shí)間窗口。
這一結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，是發(fā)展出以國(guó)內(nèi)技術(shù)問(wèn)題和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展為中心的創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)機(jī)制，及創(chuàng)新的內(nèi)循環(huán)機(jī)制。在構(gòu)建自主創(chuàng)新的“技術(shù)-制度”系統(tǒng)的過(guò)程中，國(guó)家需要通過(guò)充分的社會(huì)動(dòng)員和合理配置戰(zhàn)略性資源，以重大工程技術(shù)問(wèn)題為抓手，為不同規(guī)模、不同屬性的創(chuàng)新主體提供合適的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，為其結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變創(chuàng)造出正面預(yù)期。這種轉(zhuǎn)型無(wú)疑極其艱難且需要付出長(zhǎng)期努力，中國(guó)的創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)建設(shè)仍需在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，從多輪試錯(cuò)中逐步積累經(jīng)驗(yàn)才能步入正軌。
只有本土技術(shù)能力實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的發(fā)展和累積，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)參與全球化的能力才能進(jìn)一步加強(qiáng)。那時(shí)的全球化將會(huì)賦予中國(guó)全然不同的角色：中國(guó)企業(yè)將會(huì)獲得更多與領(lǐng)先國(guó)家同行公平競(jìng)技的機(jī)會(huì)，進(jìn)入更廣闊的新興市場(chǎng)；同時(shí)，中國(guó)也可以通過(guò)提供知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)流通的公共品，將更廣大的世界納入我們自己搭建的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)共同體。這樣的前景，既不可能通過(guò)抄近路的戰(zhàn)略，也無(wú)法通過(guò)繼續(xù)依附于美國(guó)體系獲得，只能以堅(jiān)定的戰(zhàn)略意志，借由建設(shè)創(chuàng)新的內(nèi)循環(huán)體系來(lái)實(shí)現(xiàn)。
本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原題為《建設(shè)本土創(chuàng)新共同體——國(guó)際創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)背景下中國(guó)的困境與出路》。圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)。歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系版權(quán)方。
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【導(dǎo)讀】2021年8月2日，中央宣傳部等5部門印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代文藝評(píng)論工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，其中要求“開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)算法推薦綜合治理，不給錯(cuò)誤內(nèi)容提供傳播渠道”。不久前的7月16日，人社部等8部門印發(fā)《關(guān)于新就業(yè)形態(tài)勞動(dòng)者勞動(dòng)保障權(quán)益的指導(dǎo)意見(jiàn)》，其中要求督促企業(yè)修訂涉及勞工權(quán)益的平臺(tái)算法。為什么中央部門直接對(duì)算法治理提出要求？事實(shí)上，近年來(lái)“困在算法里”已成為一種社會(huì)焦慮，要求變革算法及其背后資本機(jī)制的聲音越來(lái)越多。人們認(rèn)識(shí)到，作為新技術(shù)的算法并不是中立的，相反，它有著鮮明的選擇性和傾向性——“算法的政治性”這一問(wèn)題由此浮出水面。
本文從近些年有關(guān)“零工經(jīng)濟(jì)”的爭(zhēng)議出發(fā)，分析了算法為什么無(wú)法中立而必然具有政治性的深層原因。隨著網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)興起的零工經(jīng)濟(jì)，給了個(gè)人更多靈活性和空間，但也出現(xiàn)了對(duì)勞動(dòng)者的“監(jiān)管”、“控制”和“替代”。從表面上看，這是工程師在設(shè)定算法目標(biāo)時(shí)以平臺(tái)經(jīng)濟(jì)效率為導(dǎo)向而忽略了社會(huì)和人性因素，所造成的極端化結(jié)果。但僅僅把算法看作平臺(tái)逐利的技術(shù)工具還不夠。算法所內(nèi)嵌的社會(huì)機(jī)制的復(fù)雜性，算法對(duì)不同勞動(dòng)者影響結(jié)果的差異性，算法在運(yùn)行過(guò)程中的自我強(qiáng)化性，都使得算法最終演化為帶有價(jià)值判斷和選擇功能的政治性算法。作者指出，在技術(shù)為王的潮流下，技術(shù)也不應(yīng)被置于政治討論之外，只有認(rèn)識(shí)到技術(shù)的政治性，才可能以更完整的視角審視我們面臨的機(jī)遇選擇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。
本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原標(biāo)題為“算法可以中立嗎？——“零工經(jīng)濟(jì)”的新可能”，文章僅代表作者本人觀點(diǎn)，供諸君思考。
算法可以中立嗎？——“零工經(jīng)濟(jì)”的新可能
▍零工經(jīng)濟(jì)的演化與爭(zhēng)議：從“大眾生產(chǎn)”到“平臺(tái)依賴”
近年來(lái)，得益于數(shù)字技術(shù)的進(jìn)步與互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)的快速發(fā)展，以電子商務(wù)、網(wǎng)約車、外賣、內(nèi)容付費(fèi)、短視頻、靈活用工等為主要體現(xiàn)形式的“零工經(jīng)濟(jì)”逐漸興起，成為當(dāng)前時(shí)代的重要?jiǎng)趧?dòng)和生產(chǎn)組織形式。2016年麥肯錫報(bào)告顯示，美國(guó)和歐洲參與零工經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)力已經(jīng)達(dá)到了1.63億人；而在中國(guó)范圍內(nèi)，相關(guān)研究報(bào)告估計(jì)2020年后參與者也將過(guò)億。伴隨規(guī)模和影響的擴(kuò)大，“零工經(jīng)濟(jì)”引發(fā)的爭(zhēng)議也日趨激烈。內(nèi)容平臺(tái)上的盜版侵權(quán)、網(wǎng)約車的準(zhǔn)入門檻、外賣員的勞動(dòng)保護(hù)，都成為引發(fā)廣泛關(guān)注的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)乃至政治議題。“零工經(jīng)濟(jì)”一方面被視為技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的代表，另一方面又被質(zhì)疑為新興資本逃避傳統(tǒng)規(guī)制體系的“幫兇”。針對(duì)同一現(xiàn)象的不同解釋，構(gòu)成了當(dāng)前圍繞“零工經(jīng)濟(jì)”的主要爭(zhēng)論。
值得注意的是，上述兩種觀點(diǎn)或許都走向了極端。無(wú)論“進(jìn)步”抑或“幫兇”，都只揭示了“零工經(jīng)濟(jì)”的一個(gè)側(cè)面。事實(shí)上，數(shù)字技術(shù)推動(dòng)的“零工經(jīng)濟(jì)”，早在上世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程加速之時(shí)就已經(jīng)開(kāi)始。彼時(shí)主要體現(xiàn)為以開(kāi)源軟件、維基百科為代表的“大眾生產(chǎn)”（Peer Production）模式，其在短時(shí)間內(nèi)迸發(fā)出巨大生產(chǎn)力，被視為互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新的不竭源泉。不同于工業(yè)化大生產(chǎn)時(shí)代的福特制，“大眾生產(chǎn)”強(qiáng)調(diào)分散個(gè)體參與生產(chǎn)過(guò)程的重要性，并通過(guò)多元化的激勵(lì)機(jī)制和開(kāi)放式的組織模式實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)。以開(kāi)源軟件為例，可被免費(fèi)獲取的源代碼使得任何人都可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)行“再生產(chǎn)”，由此形成了海量的代碼知識(shí)庫(kù)，奠定了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的技術(shù)基礎(chǔ)。
從生產(chǎn)力理論視角來(lái)看，“大眾生產(chǎn)”的重要意義正在于它成為數(shù)字時(shí)代“最先進(jìn)生產(chǎn)力”的代表。哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院教授Tamara Lothian指出，不同歷史階段的“最先進(jìn)生產(chǎn)力”并不是最有效率（投入產(chǎn)出比最高）的生產(chǎn)模式，而是能不斷超越既有模式并最大程度釋放人類創(chuàng)造力的生產(chǎn)模式。在工業(yè)時(shí)代，這表現(xiàn)為基于分工的流水線式生產(chǎn)（如“福特制”）；而在數(shù)字時(shí)代，這具體是指通過(guò)調(diào)動(dòng)分散主體生產(chǎn)積極性而形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在世紀(jì)之交便主要體現(xiàn)為“大眾生產(chǎn)”模式。
伴隨互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展，“零工經(jīng)濟(jì)”從開(kāi)源軟件、維基百科等領(lǐng)域逐漸擴(kuò)散，但其作為“最先進(jìn)生產(chǎn)力”代表的進(jìn)步意義仍然保留了下來(lái)。以靈活用工為例，傳統(tǒng)基于地域或熟人關(guān)系的用工模式限制了非本地、非熟人關(guān)系圈的分散勞動(dòng)力的勞動(dòng)參與，但借助數(shù)字平臺(tái)的交易撮合能力，這些門檻大大降低，使得跨地域、跨語(yǔ)言的任何人都有機(jī)會(huì)參與生產(chǎn)并獲益；網(wǎng)約車、外賣服務(wù)與此類似，其價(jià)值同樣體現(xiàn)為降低生產(chǎn)參與門檻，以將更多分散勞動(dòng)者納入生產(chǎn)過(guò)程的普惠性和創(chuàng)造性。
但另一方面，“零工經(jīng)濟(jì)”始終面臨著如何協(xié)調(diào)分散個(gè)體的生產(chǎn)過(guò)程，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的組織挑戰(zhàn)。“大眾生產(chǎn)”更多依托分散式、自組織的網(wǎng)絡(luò)社群解決這一問(wèn)題，雖然從產(chǎn)出結(jié)果來(lái)看，同樣體現(xiàn)了強(qiáng)大的生產(chǎn)力（例如龐大且豐富的開(kāi)源軟件代碼和維基百科詞條），但其組織過(guò)程卻充滿了沖突、變化與不穩(wěn)定。相比之下，“零工經(jīng)濟(jì)”在當(dāng)前的商業(yè)化轉(zhuǎn)型進(jìn)程，決定了其不得不依賴平臺(tái)作為交易撮合者、過(guò)程管理者和產(chǎn)出控制者，因此部分褪去了分散性、自組織的傳統(tǒng)特征，而更多地受制于平臺(tái)。正因此，平臺(tái)權(quán)力擴(kuò)張、侵害勞動(dòng)者權(quán)益、沖擊市場(chǎng)秩序，才成為反思“零工經(jīng)濟(jì)”的主要內(nèi)容。已有研究指出，當(dāng)前形態(tài)下的“零工經(jīng)濟(jì)”生態(tài)中，勞動(dòng)者并不獨(dú)立，平臺(tái)限制已經(jīng)使他們成為“平臺(tái)依賴型創(chuàng)業(yè)者”（Platform Dependent Entrepreneur），在享受平臺(tái)給予便利的同時(shí)，也面臨著來(lái)自平臺(tái)的諸多約束與威脅。此時(shí)，平臺(tái)反而成為制約“最先進(jìn)生產(chǎn)力”的瓶頸，“零工經(jīng)濟(jì)”也變成了平臺(tái)逃避勞動(dòng)者權(quán)益保護(hù)責(zé)任的手段和工具。
基于上述分析，我們便發(fā)現(xiàn)了“零工經(jīng)濟(jì)”從“大眾生產(chǎn)”到“平臺(tái)依賴”的完整圖景：前者體現(xiàn)了降低生產(chǎn)門檻并釋放分散勞動(dòng)者創(chuàng)造力的進(jìn)步意義，同時(shí)伴之以自組織的靈活性和不穩(wěn)定性；后者雖然繼承了分散勞動(dòng)者的勞動(dòng)模式，但更多以維持消費(fèi)導(dǎo)向的商業(yè)化目的而強(qiáng)化了組織性和控制性。人們對(duì)于“零工經(jīng)濟(jì)”的稱贊或批判，都可以在這一框架下獲得理解和討論。隨之而來(lái)的問(wèn)題便是，如何兼顧勞動(dòng)者自主性和商業(yè)化組織性的不同需求？或者說(shuō)，什么因素會(huì)影響“零工經(jīng)濟(jì)”在二者之間的移動(dòng)，以使我們可以找到一個(gè)最佳平衡點(diǎn)？
現(xiàn)有解決方案或者從資本與勞動(dòng)的對(duì)立關(guān)系出發(fā)，強(qiáng)調(diào)通過(guò)改變平臺(tái)的所有權(quán)性質(zhì)（例如成立平臺(tái)合作社）解決平臺(tái)與勞動(dòng)者之間的沖突；或者在現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系基礎(chǔ)上，通過(guò)強(qiáng)化監(jiān)管或社會(huì)責(zé)任壓力以約束平臺(tái)行為。盡管二者都有可取之處，但也存在明顯短板：平臺(tái)合作社本身的資源限制和內(nèi)部治理難題，決定其難以與現(xiàn)有平臺(tái)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)；強(qiáng)化監(jiān)管壓力則始終伴隨著可能阻礙創(chuàng)新的質(zhì)疑，強(qiáng)調(diào)平臺(tái)應(yīng)將分散勞動(dòng)者納入正式員工范疇的政策思路，往往忽略了“零工經(jīng)濟(jì)”所包含的進(jìn)步意義。
相比之下，本文提出的補(bǔ)充觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)重視“算法”在影響“零工經(jīng)濟(jì)”發(fā)展過(guò)程中的重要作用，在充分認(rèn)識(shí)到算法具有“政治性”內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，尋找更廣闊的思想解放空間和制度創(chuàng)新路徑。
▍“零工”與“平臺(tái)”博弈的算法紐帶：算法政治的三重內(nèi)涵
平臺(tái)之于“零工經(jīng)濟(jì)”的重要性在于協(xié)調(diào)分散勞動(dòng)者的勞動(dòng)過(guò)程，而算法在其中扮演著關(guān)鍵作用，承擔(dān)了交易撮合、過(guò)程管理、結(jié)果評(píng)估等重要職能。但在圍繞“零工經(jīng)濟(jì)”的相關(guān)討論中，人們往往將算法視為平臺(tái)的工具，忽略了對(duì)其豐富內(nèi)涵與影響機(jī)制的探究，這主要體現(xiàn)為以下三點(diǎn)：
第一，算法往往以性能和效率為客觀標(biāo)準(zhǔn)，被認(rèn)為只存在唯一最優(yōu)方案以解決供需匹配、過(guò)程管理、結(jié)果評(píng)估等具體問(wèn)題；
第二，算法被視為價(jià)值中立的技術(shù)方案，其自動(dòng)化、無(wú)差別的處理方式避免了人類主觀判斷的干擾和變化；
第三，算法是無(wú)所不能的數(shù)字化管理技藝，不僅能夠覆蓋生產(chǎn)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，而且能夠深入每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，洞悉包括人類情感、偏好在內(nèi)的相關(guān)因素。舉例而言，在對(duì)視頻內(nèi)容精準(zhǔn)分類和用戶偏好精準(zhǔn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，短視頻平臺(tái)算法可以實(shí)現(xiàn)一致、穩(wěn)定的最佳匹配；外賣平臺(tái)算法可以根據(jù)局部區(qū)域內(nèi)的供需動(dòng)態(tài)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)規(guī)劃，通過(guò)過(guò)程監(jiān)控和結(jié)果管控確保最短時(shí)間內(nèi)的服務(wù)送達(dá)。
上述認(rèn)識(shí)雖然有助于我們理解算法的作用，但工具性思維仍然限制了對(duì)“零工經(jīng)濟(jì)”內(nèi)在“黑箱”的揭示，使得相關(guān)討論陷入勞資對(duì)立的尖銳沖突和艱難平衡。關(guān)鍵問(wèn)題在于，如果算法只能作為平臺(tái)控制勞動(dòng)者并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化目標(biāo)的技術(shù)工具，那么如何才能釋放分散勞動(dòng)者的創(chuàng)造力，是否只能走向極端而難以找到中間平衡點(diǎn)？就此而言，算法政治的分析視角可能會(huì)給予我們更多洞察與啟發(fā)，其主要觀點(diǎn)是要求認(rèn)識(shí)到算法作為技術(shù)過(guò)程和技術(shù)結(jié)果的非決定性和非中立性（政治性），這又具體體現(xiàn)為算法演化路徑的多樣性、算法屬性的內(nèi)生政治性、算法應(yīng)用過(guò)程與結(jié)果的不確定性三個(gè)方面。
首先，算法演化路徑的多樣性是指，針對(duì)同一問(wèn)題往往存在不同的算法解決方案，最終采納何種技術(shù)路線是技術(shù)因素與非技術(shù)因素共同影響下的政治結(jié)果。國(guó)際象棋算法的發(fā)展歷史便是典型例證。就技術(shù)方案而言，國(guó)際象棋算法大致有兩條路徑：其一是通過(guò)“蠻力”計(jì)算方式窮盡所有策略以尋找最優(yōu)解，其二是通過(guò)“啟發(fā)式”邏輯識(shí)別對(duì)弈局勢(shì)以聚焦最有可能獲勝的特定策略。從結(jié)果來(lái)看，前者取得了巨大成功而后者逐漸淡出人們的視野，但這并非源于不同算法在技術(shù)效率上存在高低差別，而是緣于特殊的時(shí)代背景。技術(shù)發(fā)展史的研究指出，美蘇冷戰(zhàn)以及20世紀(jì)70年代各研究組為爭(zhēng)取人工智能研究資助的競(jìng)爭(zhēng)，直接導(dǎo)致了國(guó)際象棋算法研究過(guò)程中“比賽”文化的盛行。“蠻力”算法能夠充分利用計(jì)算機(jī)硬件性能提升的發(fā)展紅利，及其模塊化結(jié)構(gòu)易于調(diào)試組合的技術(shù)特征，因此更適應(yīng)具有明確評(píng)價(jià)指標(biāo)的比賽場(chǎng)景。但這一結(jié)果卻稱不上“最優(yōu)選擇”，過(guò)于迎合比賽規(guī)則反而限制了國(guó)際象棋算法在其他領(lǐng)域的應(yīng)用，并最終導(dǎo)致時(shí)代背景轉(zhuǎn)換后相關(guān)研究的衰落。
其次，算法內(nèi)生政治性的觀點(diǎn)更加重視算法的“政治傾向”，即算法可能使某些群體的行為更加容易，但同時(shí)使其他群體更加困難。劉易斯·芒福德曾指出，“人類史上存在兩種技術(shù)，一種是威權(quán)型的，另一種是民主型的。前者以系統(tǒng)為中心，功能強(qiáng)大卻不穩(wěn)定；后者以人為中心，靈活持久但功能卻相對(duì)弱小”。技術(shù)政治的經(jīng)典研究曾指出，紐約長(zhǎng)島立交橋的限高要求雖然只是建筑規(guī)劃方面的技術(shù)參數(shù)，但由于它限制了公共汽車的通行，自然也限制了只能乘坐公共汽車的平民的進(jìn)入，從而在事實(shí)上造成了局部地區(qū)貧富分隔的政治后果。雖然相比于建筑、核能源、工業(yè)機(jī)械等技術(shù)而言，算法的易變性可能讓人們認(rèn)為其“政治傾向性”并不明顯，但事實(shí)并非如此。例如，當(dāng)前以機(jī)器學(xué)習(xí)為代表的人工智能算法，由于極度依賴海量數(shù)據(jù)資源和龐大計(jì)算資源，更有利于擁有資源優(yōu)勢(shì)的大型平臺(tái)企業(yè)，但對(duì)中小企業(yè)并不友好。由此帶來(lái)的可能結(jié)果，便是強(qiáng)化了寡頭平臺(tái)在人工智能時(shí)代的權(quán)力集中，甚至可能阻礙邊緣創(chuàng)新以及技術(shù)發(fā)展成果的普惠共享。
最后，數(shù)字化、模型化的算法并不一定是現(xiàn)實(shí)社會(huì)的精準(zhǔn)映射，這使得算法在應(yīng)用于具體環(huán)境時(shí)可能產(chǎn)生難以預(yù)知結(jié)果的不確定性，從而給不同人群帶來(lái)差異化影響。作為人類社會(huì)具體問(wèn)題的數(shù)字化、模型化解決方案，算法伴隨著人類社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程的深入而不斷普及應(yīng)用，但這是否意味著算法能成為現(xiàn)實(shí)社會(huì)的精準(zhǔn)映射，卻仍然存在極大爭(zhēng)議。一方面，圍繞“人”是否可被計(jì)算化的問(wèn)題，盡管馬文·明斯基提出“人類本質(zhì)上就是機(jī)器”，但羅杰·彭羅斯早在1989年出版的《皇帝新腦》中就已經(jīng)更為系統(tǒng)地論證了“人類意識(shí)（或精神）不可計(jì)算”的結(jié)論。另一方面，圍繞“社會(huì)機(jī)制”是否可被計(jì)算化問(wèn)題，盡管舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時(shí)代》與《重塑資本主義》等暢銷書中熱情洋溢地推崇了智能算法的作用，認(rèn)為它將代替市場(chǎng)“價(jià)格機(jī)制”；而信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的豐富討論卻指出，制度背景、社會(huì)共識(shí)等因素同樣對(duì)價(jià)格形成過(guò)程具有重要影響，但它們都無(wú)法被算法精準(zhǔn)測(cè)量。圍繞可計(jì)算性的持久爭(zhēng)議表明，算法只是現(xiàn)實(shí)社會(huì)的簡(jiǎn)化模型，在應(yīng)用于具體環(huán)境并面臨多重復(fù)雜性時(shí)，往往會(huì)產(chǎn)生難以預(yù)知的不確定結(jié)果，并因?yàn)槔嫦嚓P(guān)方在算法應(yīng)用系統(tǒng)中的不同位置和不同角色而帶來(lái)差異化影響。
▍算法政治視野下“零工經(jīng)濟(jì)”的“平衡解”
慣常以來(lái)，人們傾向于將“零工經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展問(wèn)題理解為平臺(tái)在資本裹挾下對(duì)勞動(dòng)者的異化或剝奪，這雖然反映了一定程度的客觀事實(shí)，但因局限于勞資沖突的思維范疇而限制了政策改革的可能空間。算法政治的三重內(nèi)涵，在揭示算法作為技術(shù)過(guò)程和技術(shù)結(jié)果的非決定性與非中立性的同時(shí)，也為反思“零工經(jīng)濟(jì)”下勞動(dòng)者與平臺(tái)的博弈選擇提供了新思路。
首先，算法演化路徑的多樣性啟發(fā)我們，應(yīng)跳出僅僅將算法管理視為“泰勒主義2.0”的狹隘思維，更多重視算法在釋放勞動(dòng)者創(chuàng)造力和主動(dòng)性方面的潛力。已有研究對(duì)“零工經(jīng)濟(jì)”的反思，往往關(guān)注算法控制與監(jiān)視勞動(dòng)者的功能，并指出其在范圍和深度方面甚至超越了百年前的“泰勒主義”。沿襲行為科學(xué)對(duì)泰勒主義的反思，研究者更多批判算法對(duì)勞動(dòng)者的全面監(jiān)控和去人性化管理的弊端。此類研究固然體現(xiàn)了對(duì)“算法管理”這一新興模式的辯證觀察，但沒(méi)有注意到算法并非只能作為泰勒主義的工具。算法功能及其演化路徑的多樣性預(yù)示著，算法同樣可以扮演“輔助人”而非“管理人”“代替人”的政治角色。
例如，技術(shù)發(fā)展史的研究揭示，數(shù)控機(jī)床事實(shí)上存在兩種可能的程序編制法：一種是由管理者初始時(shí)就給機(jī)器編制好統(tǒng)一程序；另一種則是由熟練工人將自己的操作錄制后，再由機(jī)器編制程序指令并不斷進(jìn)行調(diào)整（即“錄制加重放”）。前者類似于泰勒主義，試圖以管理者的知識(shí)替代工人勞動(dòng)，后者則仍然相信熟練工人勞動(dòng)技藝的重要性并給予其自主空間。兩種編制方法在技術(shù)效率層面并無(wú)絕對(duì)優(yōu)劣之分，美國(guó)企業(yè)界采納了前者，將自動(dòng)化技術(shù)系于福特生產(chǎn)方式之中，從而提高了標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的效率，卻喪失了生產(chǎn)的靈活性；德國(guó)和日本的數(shù)控機(jī)床制造業(yè)更多采用“錄制加重放”的技術(shù)路徑，最終實(shí)現(xiàn)了更為靈活的“精益生產(chǎn)模式”。
“零工經(jīng)濟(jì)”下的“算法管理”與此類似，細(xì)致分解勞動(dòng)行為進(jìn)而精確制定勞動(dòng)規(guī)則，同時(shí)全面監(jiān)控并要求勞動(dòng)者嚴(yán)格執(zhí)行，這僅僅只是一種算法思路；尊重勞動(dòng)者自身的勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)與智慧，以減少重復(fù)性勞動(dòng)并釋放勞動(dòng)者自主性為目的的賦能型算法，則是不同于“泰勒主義2.0”的另一思路。舉例而言，2018年BMG的一份調(diào)研報(bào)告顯示，82%的優(yōu)步用戶希望司機(jī)能得到更好的權(quán)利保障；2019年5月英國(guó)創(chuàng)業(yè)企業(yè)Xooox平臺(tái)順應(yīng)司機(jī)的要求，改變了為司機(jī)指定乘客和價(jià)格的算法設(shè)置，給予司機(jī)在一定范圍內(nèi)選擇顧客和價(jià)格的自由權(quán)，便體現(xiàn)了賦能司機(jī)思路下不同于“泰勒主義2.0”的其他算法管理模式的可能性。對(duì)于外賣平臺(tái)而言，不再嚴(yán)格要求外賣員必須遵守算法指示，而是更多吸收來(lái)自外賣員的勞動(dòng)過(guò)程反饋，并適時(shí)調(diào)整算法（例如算法為外賣員提供反饋途徑，使得外賣員在發(fā)現(xiàn)算法規(guī)劃路徑上存在“逆行”時(shí)可以要求算法做出調(diào)整），也是探索不同算法管理模式的具體體現(xiàn)。
其次，算法的內(nèi)生政治性要求重新認(rèn)識(shí)“零工經(jīng)濟(jì)”中不同算法的價(jià)值權(quán)衡與政治后果。“零工經(jīng)濟(jì)”建立在多種類型的算法基礎(chǔ)上，算法對(duì)不同利益方存在著差異化影響。例如，工作推送算法以最大化交易匹配概率作為基本原則，但事實(shí)上更有可能將高工資工作機(jī)會(huì)推薦給男性而非女性；內(nèi)容推送算法以滿足用戶偏好為原則，但往往強(qiáng)化頭部創(chuàng)作者的“馬太效應(yīng)”，不利于中小創(chuàng)作者的內(nèi)容呈現(xiàn)；外賣送達(dá)時(shí)間的預(yù)估算法和路線規(guī)劃算法，以實(shí)現(xiàn)全局最優(yōu)為目標(biāo)，卻忽略了外賣員的勞動(dòng)強(qiáng)度和勞動(dòng)時(shí)間約束，從而可能不斷突破勞動(dòng)保護(hù)底線，并在事實(shí)上提高行業(yè)門檻，使得不能滿足苛刻要求的勞動(dòng)者（往往是女性）被排除在外。
與前文提到的立交橋限高要求類似，每種算法優(yōu)化目標(biāo)看似中立、客觀，但因?yàn)椴煌瑒趧?dòng)者的能力差別或缺乏明確的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，而可能對(duì)不同利益相關(guān)方產(chǎn)生不同影響，即產(chǎn)生差異化的政治后果。基于此視角可發(fā)現(xiàn)，“零工經(jīng)濟(jì)”發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的異化勞動(dòng)者問(wèn)題，并不一定能完全歸咎于資本逐利的主觀意圖，或者勞資對(duì)立的矛盾沖突。“零工經(jīng)濟(jì)”平臺(tái)的創(chuàng)業(yè)者與算法工程師，在設(shè)計(jì)算法時(shí)，可能只是為了實(shí)現(xiàn)更高效的匹配、調(diào)度、規(guī)劃等功能性需求。但算法具有內(nèi)生政治性的理論視角卻提醒我們，算法并非價(jià)值中立，它內(nèi)嵌于社會(huì)機(jī)制的復(fù)雜性，它對(duì)不同勞動(dòng)者影響結(jié)果的差異性，它在運(yùn)行過(guò)程中的自我強(qiáng)化性，都使得以實(shí)現(xiàn)客觀技術(shù)指標(biāo)為目的的功能性算法，最終演化為帶有價(jià)值判斷和選擇功能的政治性算法。
由此，我們更應(yīng)加強(qiáng)對(duì)算法設(shè)計(jì)者、應(yīng)用者的技術(shù)倫理教育，讓他們認(rèn)識(shí)到看似“客觀”的算法設(shè)計(jì)和應(yīng)用過(guò)程，事實(shí)上將帶來(lái)差別化、歧視性的政治后果，從而提前做好應(yīng)對(duì)。例如，外賣平臺(tái)算法的設(shè)計(jì)者應(yīng)認(rèn)識(shí)到“送達(dá)時(shí)間”這一“客觀指標(biāo)”的不斷優(yōu)化，將導(dǎo)致外賣員的過(guò)量勞動(dòng)以及對(duì)不同勞動(dòng)者的差別歧視，從而調(diào)整算法規(guī)則或施加邊界限制，以滿足社會(huì)勞動(dòng)規(guī)范的基本要求。
最后，算法應(yīng)用過(guò)程和結(jié)果的不確定性提醒利益相關(guān)方應(yīng)全面理解算法可能帶來(lái)的衍生結(jié)果及其影響，以避免在簡(jiǎn)化社會(huì)復(fù)雜性的過(guò)程中忽略重要價(jià)值的考量。舉例而言，內(nèi)容創(chuàng)作和推送平臺(tái)致力于精準(zhǔn)挖掘并識(shí)別用戶的潛在偏好，靈活用工平臺(tái)聚焦管控并衡量線下服務(wù)的過(guò)程與質(zhì)量，外賣配送平臺(tái)著重解決復(fù)雜配送環(huán)境下的規(guī)劃難題，但算法能否實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)仍然取決于“線上數(shù)字空間”對(duì)于“線下勞動(dòng)場(chǎng)景”的精準(zhǔn)映射程度。阻礙“零工經(jīng)濟(jì)”算法全面調(diào)度、管控、評(píng)估勞動(dòng)過(guò)程與結(jié)果的原因，一方面源自人類意識(shí)或感情計(jì)算的技術(shù)挑戰(zhàn)（是否可以及如何通過(guò)數(shù)據(jù)來(lái)精準(zhǔn)體現(xiàn)人類需求），另一方面也源于社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型不足的客觀約束（例如外賣配送平臺(tái)難以獲得樓宇內(nèi)部電梯的數(shù)據(jù)）。
承認(rèn)“線上數(shù)字空間”只能是“線下勞動(dòng)場(chǎng)景”簡(jiǎn)化模型的客觀現(xiàn)實(shí)，使得我們不得不重視在此簡(jiǎn)化過(guò)程中被忽略的勞動(dòng)異化或價(jià)值遺漏問(wèn)題。例如，外賣員配送過(guò)程中天氣狀況的突然變化，或者遭遇道路管制、車禍?zhǔn)鹿实扰R時(shí)性沖擊，都可能因未被外賣平臺(tái)算法納入考量范疇，而影響對(duì)外賣員勞動(dòng)過(guò)程的管控與評(píng)估。這一問(wèn)題雖然可以通過(guò)不斷擴(kuò)大可得數(shù)據(jù)的范圍和深度加以部分解決，但算法政治視角提醒我們，現(xiàn)實(shí)社會(huì)的復(fù)雜性決定了算法永遠(yuǎn)不能完全覆蓋線下勞動(dòng)場(chǎng)景的全部?jī)?nèi)容，因此可能導(dǎo)致算法做出錯(cuò)誤決策，如惡劣天氣下仍然要求外賣員按時(shí)送達(dá)。由此，我們應(yīng)該在算法管理之外，更加重視其他配套機(jī)制的建設(shè)與完善。例如，明確涉及勞動(dòng)者利益的算法正當(dāng)程序要求，便有利于在因天氣、事故等客觀原因?qū)е峦赓u員未按時(shí)送達(dá)而產(chǎn)生懲罰時(shí)提供撤銷和救濟(jì)。
▍討論與結(jié)論：技術(shù)、勞動(dòng)與資本
世界銀行2019年發(fā)展報(bào)告指出，新興經(jīng)濟(jì)體有高達(dá)三分之二的非正式工人，在低收入和中等收入國(guó)家該比例甚至達(dá)到90%。這一數(shù)據(jù)既體現(xiàn)了“零工經(jīng)濟(jì)”的潛在規(guī)模和巨大潛力，同時(shí)也意味著建設(shè)對(duì)人類更友好、可持續(xù)的“零工經(jīng)濟(jì)”的重要性和迫切性。
從開(kāi)源軟件、維基百科的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，“零工經(jīng)濟(jì)”的進(jìn)步意義在于降低了勞動(dòng)者的生產(chǎn)門檻，釋放了分散勞動(dòng)者參與生產(chǎn)過(guò)程的靈活性和創(chuàng)造性；但為滿足商業(yè)化需求而不斷強(qiáng)化的平臺(tái)控制，則可能使之滑向另一個(gè)極端。從勞資關(guān)系或所有權(quán)角度出發(fā)的既有反思具有深刻性，卻往往將算法視為“泰勒主義2.0”，或者將算法簡(jiǎn)化為平臺(tái)逐利動(dòng)機(jī)下的技術(shù)工具，從而忽略作為“零工經(jīng)濟(jì)”關(guān)鍵組織管理要素而可能扮演的重要角色。
對(duì)監(jiān)管者而言，應(yīng)認(rèn)識(shí)到算法本身的多樣性及其對(duì)勞動(dòng)者影響結(jié)果的差異性，進(jìn)而跳出局限在“工資勞動(dòng)”框架下的制度改革思路。對(duì)平臺(tái)而言，也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，平臺(tái)相比于傳統(tǒng)福特制生產(chǎn)模式的成功，并不完全因?yàn)槠浼夹g(shù)優(yōu)勢(shì)或者在降低交易成本方面的積極作用，更本質(zhì)的原因還在于其調(diào)動(dòng)了分散勞動(dòng)者的積極性并保護(hù)了勞動(dòng)自主性。平臺(tái)僅僅將算法視為實(shí)現(xiàn)“泰勒主義2.0”的技術(shù)工具的陳舊思路，反而可能使平臺(tái)失去這一優(yōu)勢(shì)，最終被更具包容性、普惠性、發(fā)展性的新模式所替代。在技術(shù)創(chuàng)新加速推動(dòng)社會(huì)變革的背景下，我們不能簡(jiǎn)單地視技術(shù)為勞動(dòng)、資本等政治力量的工具，技術(shù)也不應(yīng)被置于政治討論之外，只有認(rèn)識(shí)到技術(shù)的政治性，才可能以更完整的視角審視我們面臨的機(jī)遇選擇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。
本文原載《文化縱橫》2021年第4期，原標(biāo)題為《算法可以中立嗎？——“零工經(jīng)濟(jì)”的新可能》。圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系本公眾號(hào)。
? 劉典 | 中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院
【導(dǎo)讀】近日，中國(guó)人民銀行前行長(zhǎng)、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院名譽(yù)院長(zhǎng)周小川在某論壇上公開(kāi)澄清：數(shù)字人民幣的設(shè)計(jì)初衷不是取代美元的儲(chǔ)備貨幣地位和國(guó)際支付貨幣地位，也沒(méi)想取代現(xiàn)在第三方支付的角色，而且對(duì)人民幣國(guó)際化的作用也不大。那么，該如何正確理解數(shù)字人民幣在國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)變局中的角色和意義？
本文指出，“數(shù)字人民幣”并不是顛覆貨幣本身而創(chuàng)造的“新人民幣”，而是將人民幣改造為一種可記錄數(shù)據(jù)的價(jià)值流通工具，并集成相應(yīng)的電子支付結(jié)算方式。其初衷是重塑大型技術(shù)公司數(shù)據(jù)壟斷造成的諸侯割據(jù)式的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)由目前的私企構(gòu)建、相互閉環(huán)的“條塊化”生態(tài)，向未來(lái)的政府與企業(yè)雙輪驅(qū)動(dòng)、開(kāi)源運(yùn)行的新生態(tài)轉(zhuǎn)型，為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)在全社會(huì)的價(jià)值流通提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施。
針對(duì)全球主權(quán)數(shù)字貨幣競(jìng)爭(zhēng)格局，作者指出，搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)已成各國(guó)共識(shí)，但不宜高估數(shù)字人民幣的戰(zhàn)略屬性，夸大其對(duì)美元主導(dǎo)的國(guó)際貨幣格局的影響。未來(lái)中國(guó)能否取得數(shù)字貨幣領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和規(guī)則話語(yǔ)權(quán)，既取決于中國(guó)的技術(shù)方案是否領(lǐng)先，也受貨幣和金融政策公信力、金融市場(chǎng)廣度和深度、決策透明度等多重因素影響。因此，應(yīng)審慎看待數(shù)字貨幣時(shí)代人民幣國(guó)際化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)與貨幣經(jīng)濟(jì)緊密融合，使數(shù)字人民幣成為新發(fā)展格局下融通內(nèi)外數(shù)字價(jià)值鏈、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)數(shù)字化順應(yīng)“雙循環(huán)”戰(zhàn)略發(fā)展的新引擎。
本文原載《文化縱橫》2021年第1期，僅代表作者本人觀點(diǎn)，供諸君思考。
數(shù)字人民幣：數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生態(tài)重構(gòu)與全球競(jìng)爭(zhēng)
2020年12月11日，中共中央政治局召開(kāi)會(huì)議分析研究2021年經(jīng)濟(jì)工作，首次明確提出“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”。目前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)金融決策者高度關(guān)注新型“大而不能倒”風(fēng)險(xiǎn)，即部分大型科技公司通過(guò)運(yùn)用“數(shù)據(jù)壟斷”優(yōu)勢(shì)進(jìn)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)，同時(shí)采取不正當(dāng)手段阻礙公平競(jìng)爭(zhēng)，獲取超額收益，造成“贏者通吃”的局面。
大型科技公司的“數(shù)據(jù)壟斷”優(yōu)勢(shì)是如何形成的呢？可以看到，具備新型“大而不能倒”特征的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)都已在小額數(shù)字支付市場(chǎng)占據(jù)主導(dǎo)地位，通過(guò)自身構(gòu)建以數(shù)字支付為核心的數(shù)字生態(tài)體系，將社會(huì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)加工成為平臺(tái)私有的數(shù)據(jù)資源。在大型科技公司激發(fā)數(shù)據(jù)資源價(jià)值的商業(yè)活動(dòng)過(guò)程中，一方面缺乏監(jiān)管的混業(yè)經(jīng)營(yíng)為金融體系帶來(lái)一定隱患，另一方面大量新產(chǎn)生的社會(huì)數(shù)字財(cái)富游離于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)金融的統(tǒng)計(jì)、測(cè)算體系之外，對(duì)新形勢(shì)下貨幣政策的制定以及防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國(guó)家信用體系等問(wèn)題帶來(lái)一定的挑戰(zhàn)。
透視新型“大而不能倒”風(fēng)險(xiǎn)的背后，如何化解“數(shù)據(jù)壟斷”引發(fā)的這一組矛盾？中國(guó)人民銀行正在研發(fā)和推廣試點(diǎn)的數(shù)字人民幣將在未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)關(guān)系再平衡的過(guò)程中扮演重要角色。
▍電子支付推動(dòng)經(jīng)濟(jì)數(shù)字化
2020年是主權(quán)數(shù)字貨幣崛起的一年，全球大多數(shù)國(guó)家的央行積極加快主權(quán)數(shù)字貨幣的研發(fā)進(jìn)程。經(jīng)過(guò)七年的持續(xù)研究，2020年數(shù)字人民幣（DC/EP）也開(kāi)始在深圳、蘇州等地區(qū)進(jìn)行公開(kāi)測(cè)試。數(shù)字人民幣的試點(diǎn)發(fā)行，讓全社會(huì)意識(shí)到數(shù)字貨幣已經(jīng)離我們的生活越來(lái)越近。
在人類社會(huì)的貨幣演變史中，貨幣是隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)制度變遷而不斷發(fā)展變化的，不同形式的貨幣適應(yīng)了不同階段的社會(huì)生產(chǎn)。在當(dāng)前階段，伴隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展及其對(duì)產(chǎn)業(yè)變遷的主導(dǎo)，貨幣作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本要素正經(jīng)歷著數(shù)字化轉(zhuǎn)型。按照學(xué)界通說(shuō)，數(shù)字貨幣是指基于密碼學(xué)和網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)技術(shù)，由計(jì)算機(jī)編程產(chǎn)生，并在互聯(lián)網(wǎng)等虛擬環(huán)境發(fā)行和流通的電子貨幣，由一國(guó)貨幣當(dāng)局（中央銀行）基于國(guó)家信用發(fā)行的數(shù)字貨幣，即主權(quán)數(shù)字貨幣，是法定貨幣在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的延伸，具有法償性。
人民幣作為中國(guó)的主權(quán)信用貨幣，它的數(shù)字化進(jìn)程目前可以劃分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段可以稱為“電子貨幣”，即通過(guò)電子化方式支付的貨幣，也就是在支付寶、微信等第三方和銀行電子支付體系中交易與流動(dòng)的人民幣；第二個(gè)階段可以稱為“數(shù)字法幣”，即中國(guó)人民銀行推進(jìn)研發(fā)與試點(diǎn)的數(shù)字人民幣（DC/EP）。
這兩者有什么區(qū)別呢？就個(gè)人用戶端的使用體驗(yàn)而言，數(shù)字人民幣和微信、支付寶等第三方支付工具差別不大，但它們背后的機(jī)理卻迥然不同。數(shù)字人民幣是真材實(shí)料的貨幣，而移動(dòng)支付是一種取、收錢的方式。二者的關(guān)系或可以比喻為“水”和取水的“工具”，性質(zhì)完全不同。換言之，數(shù)字人民幣賬戶是一個(gè)原生銀行賬戶，里面的金額相當(dāng)于現(xiàn)鈔，并且這個(gè)賬戶自帶央行搭建的一個(gè)電子支付渠道。而用戶在第三方支付APP里的賬號(hào)只是一個(gè)虛擬的、用于記賬的賬戶，其內(nèi)的金額實(shí)際是第三方機(jī)構(gòu)或用戶個(gè)人存在商業(yè)銀行里的人民幣，用戶在使用第三方支付時(shí)，要關(guān)聯(lián)銀行卡賬戶。
在“電子貨幣”階段，人民幣本身并沒(méi)有被改變，改變的是貨幣的支付方式。現(xiàn)有的貨幣銀行體系是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，服務(wù)于企業(yè)部門。因此在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳統(tǒng)貨幣銀行體系在經(jīng)濟(jì)數(shù)字化進(jìn)程中與大型科技公司相互嵌套推動(dòng)支付的數(shù)字化，形成現(xiàn)有金融體系與數(shù)字空間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的價(jià)值環(huán)流。大型科技公司在這一體系中扮演了價(jià)值中介的角色：它們掌握著電子支付體系的行業(yè)話語(yǔ)，將線上產(chǎn)業(yè)需要的資金與銀行機(jī)構(gòu)的電子貨幣對(duì)接，促進(jìn)了支付和場(chǎng)景的融合，解決了數(shù)字時(shí)代的線上交易互信問(wèn)題。
在這一階段，數(shù)字支付的蓬勃發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)數(shù)字化的第一個(gè)增長(zhǎng)極。自2011年中國(guó)人民銀行開(kāi)始向企業(yè)發(fā)放支付牌照以來(lái)，第三方支付逐漸發(fā)展成為支付市場(chǎng)的重要生力軍。大型科技公司以數(shù)字支付為核心，以商業(yè)銀行的電子貨幣體系為支撐，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)線上交易生態(tài)的形成，開(kāi)啟了早期的經(jīng)濟(jì)數(shù)字化進(jìn)程。在數(shù)字科技革命中，新技術(shù)與既有產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)無(wú)界限融合，生產(chǎn)、交易、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的信息在網(wǎng)絡(luò)維度空間以數(shù)據(jù)的形式存儲(chǔ)下來(lái)，形成海量數(shù)據(jù)資源。數(shù)據(jù)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“石油”。經(jīng)過(guò)加工、分析并與具體商業(yè)場(chǎng)景結(jié)合的數(shù)據(jù)資源可轉(zhuǎn)化為有價(jià)值、可計(jì)量、可讀取、擁有市場(chǎng)價(jià)值的數(shù)字資產(chǎn)，并帶動(dòng)數(shù)字財(cái)富的不斷增值。2019年，全球47個(gè)國(guó)家的數(shù)字經(jīng)濟(jì)增加值規(guī)模達(dá)到31.8萬(wàn)億美元，數(shù)字經(jīng)濟(jì)占GDP比重達(dá)到41.5%；全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)的平均增速達(dá)到5.4%；其中中國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值達(dá)到35.8萬(wàn)億元，占GDP比重達(dá)到36.2%；數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量比2005年增長(zhǎng)了12.7倍，年復(fù)合增長(zhǎng)率高達(dá)20.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于這一時(shí)期全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的平均水平。
中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)能夠以如此高速持續(xù)增長(zhǎng)，大型科技公司發(fā)展形成的數(shù)字生態(tài)扮演了重要角色。從購(gòu)物到社交，從打車到買菜，大型科技公司憑借掌握數(shù)字價(jià)值中介的渠道，將數(shù)字支付滲透至民眾精神、物質(zhì)生活的方方面面。社會(huì)活動(dòng)中的一點(diǎn)一滴經(jīng)數(shù)字支付，產(chǎn)生貨幣價(jià)值流動(dòng)，最終由互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)處理而生成數(shù)據(jù)。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，更多以數(shù)字支付渠道為核心、具備高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的商業(yè)場(chǎng)景進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)平臺(tái)，大型科技公司依托其龐大的用戶基數(shù)以及相對(duì)成熟的大數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)體系，形成了一個(gè)閉環(huán)的“DNA”生態(tài)，即數(shù)據(jù)分析（Data Analytics）、網(wǎng)絡(luò)外部性（Network Externalities）和緊密結(jié)合的（經(jīng)濟(jì)）活動(dòng)（Interwove Activities）三個(gè)環(huán)流的聯(lián)動(dòng)，打通了從數(shù)據(jù)生產(chǎn)到價(jià)值變現(xiàn)的完整數(shù)字產(chǎn)業(yè)鏈。
對(duì)個(gè)體用戶來(lái)說(shuō)，他們只是在這些依托不同商業(yè)場(chǎng)景運(yùn)營(yíng)的平臺(tái)中建立賬號(hào)；但個(gè)體用戶的日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)大型科技公司的標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化處理，就成為公司所有的數(shù)據(jù)資源。這些數(shù)據(jù)資源承載了塑造著經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)商業(yè)運(yùn)行的規(guī)律，持續(xù)生成新的數(shù)字資產(chǎn)，帶動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)財(cái)富的數(shù)字化。同時(shí)，有別于傳統(tǒng)的金融衍生品，在數(shù)字化時(shí)代，大型科技公司通過(guò)向金融服務(wù)領(lǐng)域“逆向衍生”推出了多種形式的新業(yè)態(tài)，如螞蟻金服等金融科技公司，通過(guò)喚醒阿里平臺(tái)生態(tài)內(nèi)電商、日常支付流水等“沉睡”數(shù)據(jù)，加以運(yùn)用算法等數(shù)據(jù)分析手段，將更多中小企業(yè)、個(gè)人納入信貸體系進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和定價(jià)，增強(qiáng)了金融的普惠性，客觀上也對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了提速作用。
基于“DNA”生態(tài)的衍生與發(fā)展，類似大型科技公司在過(guò)去20年實(shí)現(xiàn)迅猛增長(zhǎng)。騰訊與阿里目前已形成了兩個(gè)10萬(wàn)億市值規(guī)模級(jí)別的生態(tài)圈，其他數(shù)字巨頭緊隨其后，各自加快擴(kuò)大自身的數(shù)字生態(tài)規(guī)模。
在這一過(guò)程中，依托于“電子貨幣”的數(shù)字支付成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ矌?lái)了對(duì)現(xiàn)有的貨幣政策體系的全新挑戰(zhàn)。特別是應(yīng)對(duì)大型科技公司向金融服務(wù)領(lǐng)域的“逆向衍生”，金融監(jiān)管等經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的底層規(guī)則或?qū)⒚媾R重塑。如何應(yīng)對(duì)這些新問(wèn)題與新挑戰(zhàn)？由央行發(fā)行試點(diǎn)的“數(shù)字法幣”將成為未來(lái)數(shù)字時(shí)代宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控領(lǐng)域的關(guān)鍵抓手。
▍“數(shù)字財(cái)富”催生“數(shù)字法幣”
在大型科技公司各自構(gòu)建的“DNA”生態(tài)內(nèi)，每天都在發(fā)生巨量的私人支付活動(dòng)，事實(shí)上這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是在銀行賬戶體系之外展開(kāi)的。對(duì)于金融監(jiān)管部門而言，受資本市場(chǎng)估值多變以及多方面因素影響，并不能準(zhǔn)確測(cè)算由“DNA”數(shù)字生態(tài)衍生出來(lái)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)和數(shù)字商品具體規(guī)模有多少，它們的真實(shí)價(jià)值是多少，而這些數(shù)字財(cái)富已經(jīng)成為全社會(huì)財(cái)富版圖的重要組成部分。
這就帶來(lái)一個(gè)問(wèn)題，傳統(tǒng)的貨幣發(fā)行機(jī)制如何應(yīng)對(duì)社會(huì)數(shù)字財(cái)富規(guī)模的極速膨脹？
從貨幣的發(fā)展歷史看，伴隨著社會(huì)生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，貨幣逐步順應(yīng)去商品化、去價(jià)值化的趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)從實(shí)物貨幣向信用貨幣演變。早期實(shí)物貨幣借由自身稀缺性、便攜性和易儲(chǔ)藏性的特點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了充當(dāng)交易媒介和價(jià)值尺度的貨幣職能，提高了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。隨著冶煉技術(shù)的進(jìn)步和國(guó)家政權(quán)的建立，貨幣完成了由實(shí)物貨幣向金屬貨幣的轉(zhuǎn)變，且出現(xiàn)了由足值金屬貨幣轉(zhuǎn)為不足值金屬貨幣的情況，法定貨幣的信用屬性得到了初步發(fā)展。但金屬貨幣的實(shí)際供應(yīng)量受礦物開(kāi)采、加工量等因素制約，很難與可交易社會(huì)財(cái)富規(guī)模的增長(zhǎng)相適應(yīng)，易造成嚴(yán)重的通縮，甚至引發(fā)不同國(guó)家之間的貨幣失衡與貿(mào)易戰(zhàn)爭(zhēng)。伴隨著人類科技的進(jìn)步與國(guó)家能力的增強(qiáng)，以主權(quán)國(guó)家信用為擔(dān)保的紙幣產(chǎn)生了。貨幣從社會(huì)財(cái)富中脫離出來(lái)，轉(zhuǎn)化為社會(huì)財(cái)富的價(jià)值對(duì)應(yīng)物、表征物，成為純粹的價(jià)值單位或記賬符號(hào)，主權(quán)國(guó)家依據(jù)社會(huì)中可交易的總財(cái)富量發(fā)行法償紙幣。隨著信用貨幣體系的發(fā)展，貨幣與金屬?gòu)氐酌撱^，成為真正的信用貨幣。在信用貨幣體系與數(shù)次科技革命帶動(dòng)生產(chǎn)力進(jìn)步的雙重因素推動(dòng)下，社會(huì)資產(chǎn)總量和以貨幣計(jì)價(jià)的社會(huì)總財(cái)富發(fā)生了飛躍式增長(zhǎng)。
無(wú)論貨幣的表現(xiàn)形態(tài)如何變化，它都必須與一定的財(cái)富規(guī)模相對(duì)應(yīng)，才能發(fā)揮其價(jià)值尺度和交換媒介的功能，服務(wù)社會(huì)財(cái)富的交易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但是，數(shù)據(jù)資產(chǎn)與傳統(tǒng)物理性資產(chǎn)、權(quán)益性資產(chǎn)最大的區(qū)別是，它本身具有無(wú)限復(fù)制性與非均質(zhì)性，經(jīng)過(guò)復(fù)制處理產(chǎn)生數(shù)據(jù)資產(chǎn)并無(wú)過(guò)多由體量增加帶來(lái)的價(jià)值。傳統(tǒng)形式貨幣由于本身不攜帶信息，很難追溯其交易商品，因此很難匹配與數(shù)據(jù)資產(chǎn)真正價(jià)值相對(duì)應(yīng)的貨幣數(shù)量。如果虛擬空間中可復(fù)制、可共享的數(shù)據(jù)資產(chǎn)不受限制地兌換成傳統(tǒng)形式貨幣，傳統(tǒng)形式貨幣會(huì)簡(jiǎn)單跟隨數(shù)據(jù)量的增長(zhǎng)而膨脹，失去價(jià)值尺度職能。為了逐步解決這些問(wèn)題，人民幣數(shù)字化進(jìn)程開(kāi)始邁向“數(shù)字法幣”階段。大型科技公司所打造的“DNA”生態(tài)，其實(shí)也可以理解為數(shù)據(jù)資本生成的一套社會(huì)生產(chǎn)方式。生產(chǎn)方式的變遷催生了新一輪貨幣形態(tài)演變的需要，即要完成主權(quán)信用貨幣本身的數(shù)字化，其目的之一是為了適應(yīng)數(shù)字資產(chǎn)的崛起帶來(lái)的新型數(shù)字財(cái)富生成的計(jì)量需要。
由此，我們也可以理解以比特幣為代表的網(wǎng)絡(luò)加密數(shù)字貨幣難以成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的價(jià)值流通工具。這類私人數(shù)字貨幣比照黃金的基本原理，設(shè)置恒定的總量，完全按照既定規(guī)則限量投放，其實(shí)是走上了一條“復(fù)古”的道路：一種天然通縮、披著數(shù)字技術(shù)外衣的類金屬屬性貨幣，無(wú)法成為體量、規(guī)模呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)的數(shù)字財(cái)富通貨。數(shù)字時(shí)代的貨幣須順應(yīng)信用貨幣的產(chǎn)生和發(fā)展規(guī)律。正如在上一輪全球金融資本擴(kuò)張周期中，現(xiàn)代貨幣政策工具不斷多元化，支撐了全球主要經(jīng)濟(jì)體衍生出天量級(jí)的金融資產(chǎn)規(guī)模，成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要推動(dòng)力。
理解“數(shù)字法幣”的雙重屬性是認(rèn)識(shí)數(shù)字人民幣的關(guān)鍵：一、“數(shù)字法幣”是主權(quán)貨幣，其本質(zhì)是信用貨幣；二、“數(shù)字法幣”是數(shù)字化貨幣，是脫胎于實(shí)體紙幣存在的貨幣形式。這說(shuō)明，央行正在研發(fā)和試點(diǎn)的數(shù)字人民幣并非是有別于紙幣形式人民幣的新貨幣，而是信用貨幣的數(shù)字化表現(xiàn)形式。“數(shù)字人民幣”在央行的正式名稱為“DC/EP”，其中，“DC”是“Digital Currency”，即“數(shù)字貨幣”的英文縮寫；“EP”則是“Electronic Payment”，即“電子支付”的英文縮寫——“數(shù)字人民幣”并不是顛覆了貨幣本身而創(chuàng)造的一種“新人民幣”，而是將人民幣改造成為一種可記錄數(shù)據(jù)的價(jià)值流通工具，并集成了與之相對(duì)應(yīng)的電子支付結(jié)算方式。
數(shù)字人民幣的數(shù)字化特性，使其既可以成為衡量數(shù)據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值工具，也可以為數(shù)據(jù)資產(chǎn)的交易充當(dāng)交換媒介，實(shí)現(xiàn)貨幣與數(shù)據(jù)資產(chǎn)的直接對(duì)接，成為真正的“數(shù)字通貨”。進(jìn)一步為解決數(shù)據(jù)要素的價(jià)格制定、權(quán)益配置與交易機(jī)制等一系列能夠加速數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的核心問(wèn)題奠定基礎(chǔ)。
▍重塑數(shù)字經(jīng)濟(jì)的“DNA”生態(tài)
數(shù)字人民幣當(dāng)前的定位是替代現(xiàn)金，即M0。短時(shí)間內(nèi)，數(shù)字人民幣并不能替代所有現(xiàn)金。目前流通中現(xiàn)金占貨幣總量的比重還不足4%，因此，數(shù)字人民幣從現(xiàn)階段貨幣體系中流動(dòng)的總體規(guī)模占比將更加有限。但是，大型科技公司依然對(duì)數(shù)字人民幣的試點(diǎn)推廣憂心忡忡。甚至在螞蟻集團(tuán)被暫緩上市前，其上市招股書中也出現(xiàn)了專門針對(duì)數(shù)字人民幣對(duì)其業(yè)務(wù)影響的表述。大型科技公司對(duì)數(shù)字人民幣防備有加的原因在于：盡管現(xiàn)階段數(shù)字人民幣的作用僅僅是替代現(xiàn)金進(jìn)行流通，但是，隨著日后人民幣數(shù)字化的進(jìn)程不斷加深，數(shù)字人民幣將有可能直接沖擊大型科技公司依托數(shù)字支付構(gòu)建閉環(huán)生態(tài)的“賬戶價(jià)值”。
在“電子貨幣”階段，銀行支付與私人數(shù)字支付的二元化，將普通人參與經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)分化為銀行、數(shù)字兩個(gè)賬戶體系。數(shù)個(gè)已形成“DNA”超大規(guī)模閉環(huán)賬戶生態(tài)的科技公司通過(guò)把持已占有市場(chǎng)主導(dǎo)地位的數(shù)字支付端口，建立競(jìng)爭(zhēng)壁壘，形成了“條塊化”數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)：消費(fèi)者購(gòu)買數(shù)字商品或進(jìn)行線上消費(fèi)只能依托與自己捆綁的平臺(tái)專用賬戶在各大平臺(tái)內(nèi)部進(jìn)行，平臺(tái)之間受到競(jìng)爭(zhēng)壁壘的限制，數(shù)字巨頭們持續(xù)爭(zhēng)奪公民數(shù)字賬戶體系中更多的市場(chǎng)份額，導(dǎo)致數(shù)字支付對(duì)私場(chǎng)景的進(jìn)一步割裂，阻礙了信息與數(shù)據(jù)的進(jìn)一步互聯(lián)互通；大型科技公司引導(dǎo)持續(xù)擴(kuò)大用戶流量，不斷開(kāi)辟新的商業(yè)場(chǎng)景，逐步將用戶的數(shù)字社會(huì)活動(dòng)鎖定在自己的“疆域”內(nèi)，為自己提供新的數(shù)據(jù)，從而帶來(lái)更多的用戶活躍度，形成數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)演化過(guò)程中的“馬太效應(yīng)”。
這一整套數(shù)字賬戶生態(tài)之所以能夠彼此形成閉環(huán)，并不斷擴(kuò)大規(guī)模，關(guān)鍵在于大型科技公司把持了貨幣流動(dòng)與數(shù)據(jù)活動(dòng)的支付通道，并形成了對(duì)高價(jià)值數(shù)據(jù)控制權(quán)的壟斷。數(shù)據(jù)經(jīng)由數(shù)字巨型平臺(tái)的“DNA”生態(tài)的衍生與發(fā)展，生成了數(shù)據(jù)資本——數(shù)據(jù)資本的主體只有擁有對(duì)數(shù)據(jù)資本的控制權(quán)，在此基礎(chǔ)上，獲取超額利益、利潤(rùn)分配和開(kāi)發(fā)利用能力時(shí)，數(shù)據(jù)資本才成為真正的資本。
對(duì)于大型科技公司著力打造的“DNA”生態(tài)，我們須一分為二地看待：一方面，“DNA”生態(tài)極大地促進(jìn)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)的演進(jìn)與多元化；另一方面，隨著近兩年互聯(lián)網(wǎng)用戶增長(zhǎng)速度的放緩，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)間的壟斷與“內(nèi)卷”對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)整體生態(tài)的負(fù)面沖擊逐漸顯現(xiàn)。當(dāng)今數(shù)字經(jīng)濟(jì)版圖中呈現(xiàn)出一幅“諸侯割據(jù)”式的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)圖景。中國(guó)前30大APP，七成隸屬阿里和騰訊旗下。10億中國(guó)網(wǎng)民移動(dòng)生活所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，被騰訊、阿里等頭部數(shù)字平臺(tái)所瓜分。隨著中國(guó)人民銀行推出數(shù)字人民幣并開(kāi)始試點(diǎn)，在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)，數(shù)字人民幣為打破大型科技公司對(duì)數(shù)據(jù)資源的壟斷提供了一種可能的路徑，現(xiàn)有大型科技公司推動(dòng)形成的“條塊化”數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)格局或?qū)⒚媾R重塑。
假設(shè)數(shù)字人民幣成為數(shù)字空間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要通貨，因數(shù)字法幣可攜帶信息，那么央行將有可能主導(dǎo)數(shù)字人民幣所有的支付以及相應(yīng)的用戶信息及交易數(shù)據(jù)，成為整個(gè)數(shù)據(jù)資源產(chǎn)業(yè)鏈的上游。數(shù)字人民幣采用“中央銀行-商業(yè)銀行”雙層運(yùn)營(yíng)模式，由央行擔(dān)保并簽名發(fā)行代表具體金額的加密數(shù)字串，央行和商業(yè)銀行負(fù)責(zé)其發(fā)放與運(yùn)行，并在銀行體系中配備認(rèn)證中心、登記中心和大數(shù)據(jù)分析中心。這種模式依托現(xiàn)有體系，有望以較低成本實(shí)現(xiàn)數(shù)字空間中的貨幣價(jià)值標(biāo)尺的“再統(tǒng)一”。數(shù)字貨幣可以有效終止數(shù)字支付對(duì)私場(chǎng)景的割裂，重新定義了支付、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和用戶數(shù)據(jù)的互動(dòng)方式，相當(dāng)于為每位公民提供了個(gè)人意義上適用于所有商業(yè)場(chǎng)景平臺(tái)的“超級(jí)賬戶”，為實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)在全社會(huì)范圍的價(jià)值流通提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施。
“數(shù)字法幣”基于自身的法償性，將開(kāi)啟法定數(shù)字支付的新時(shí)代，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展實(shí)現(xiàn)動(dòng)力機(jī)制的轉(zhuǎn)換。“電子貨幣”階段的數(shù)字化核心在于個(gè)人端，即家庭居民對(duì)私場(chǎng)景支付的數(shù)字化，而就企業(yè)部門和政府部門而言，其財(cái)務(wù)運(yùn)行完全基于銀行賬戶體系。大型科技公司由于其自身的企業(yè)性質(zhì)，難以以私人數(shù)字支付的力量來(lái)推動(dòng)對(duì)公場(chǎng)景支付的數(shù)字化，這就需要國(guó)家信用背書的數(shù)字人民幣打通各經(jīng)濟(jì)部門間的信息鏈，為形成覆蓋全產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)共享提供信息融通的基礎(chǔ)。基于數(shù)字人民幣的支付系統(tǒng)也能開(kāi)啟企業(yè)部門與政府部門間的數(shù)字支付對(duì)公場(chǎng)景與數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的價(jià)值流通，使數(shù)據(jù)要素的活力呈指數(shù)級(jí)釋放。數(shù)字化貨幣的推行將加速數(shù)字經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的發(fā)展階段，進(jìn)一步推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)由目前的私人企業(yè)構(gòu)建、相互閉環(huán)的“條塊化”生態(tài)向未來(lái)的政府與企業(yè)雙輪驅(qū)動(dòng)、開(kāi)源運(yùn)行的新生態(tài)轉(zhuǎn)型。
因此，數(shù)字人民幣的推行將重構(gòu)，而非解構(gòu)現(xiàn)有數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生態(tài)格局。中國(guó)具有磅礴的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭、廣泛的電子支付基礎(chǔ)、開(kāi)發(fā)進(jìn)度領(lǐng)先的主權(quán)數(shù)字貨幣將為數(shù)字資產(chǎn)的市場(chǎng)化進(jìn)程提供堅(jiān)實(shí)支撐，這些因素綜合起來(lái)將有望提高產(chǎn)業(yè)鏈運(yùn)營(yíng)效率，連接數(shù)據(jù)平臺(tái)、金融企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游，優(yōu)化資源配置水平、提高運(yùn)行效率，降低運(yùn)行成本，為形成一國(guó)范圍內(nèi)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)奠定基礎(chǔ)。這一市場(chǎng)包含了龐大的用戶基數(shù)、完整的經(jīng)濟(jì)生態(tài)、海量反映產(chǎn)業(yè)機(jī)理的大數(shù)據(jù)以及大數(shù)據(jù)處理經(jīng)驗(yàn)，隨著“數(shù)字法幣”為數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)帶來(lái)新一輪“數(shù)據(jù)”紅利，在國(guó)家力量與市場(chǎng)平臺(tái)的雙輪驅(qū)動(dòng)下，打造充分發(fā)揮整個(gè)經(jīng)濟(jì)體超大規(guī)模數(shù)據(jù)市場(chǎng)及互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)的主權(quán)“DNA”生態(tài)，培育國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的新優(yōu)勢(shì)。
▍全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)
隨著數(shù)字人民幣的研發(fā)進(jìn)入關(guān)鍵階段，全球主權(quán)數(shù)字貨幣的競(jìng)速賽愈發(fā)白熱化。主權(quán)數(shù)字貨幣營(yíng)造了各經(jīng)濟(jì)體同步競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，截至2020年7月中旬，全球至少有36家央行發(fā)布了主權(quán)數(shù)字貨幣計(jì)劃。各國(guó)央行緊鑼密鼓地進(jìn)行主權(quán)數(shù)字貨幣研發(fā)，實(shí)質(zhì)上是在數(shù)字空間中搶占未來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。
數(shù)字空間博弈的主要場(chǎng)域?qū)?huì)是各國(guó)的數(shù)字生態(tài)體系。如今，一個(gè)國(guó)家在數(shù)據(jù)資源方面掌握信息的多寡、能力的強(qiáng)弱已成為衡量國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。隨著數(shù)據(jù)要素資產(chǎn)化的加快，各國(guó)貨幣金融體系與當(dāng)下數(shù)字經(jīng)濟(jì)生態(tài)不相匹配的痛點(diǎn)逐漸凸顯，數(shù)據(jù)資產(chǎn)缺乏交換媒介，數(shù)據(jù)資本化進(jìn)程受阻。因此，率先研發(fā)并成熟運(yùn)用主權(quán)數(shù)字貨幣的大型經(jīng)濟(jì)體，將獲得推動(dòng)數(shù)據(jù)要素資本化與市場(chǎng)化的催化劑。
未來(lái)全球主權(quán)數(shù)字貨幣新格局演變將是一個(gè)復(fù)雜且漫長(zhǎng)的過(guò)程。目前全球央行暫時(shí)形成由中歐等國(guó)為首的積極推行者、由美國(guó)為首的守成者和其他少部分國(guó)家組成的中間觀望者三大陣容。美國(guó)因在以美元為中心的傳統(tǒng)國(guó)際貨幣體系中能夠取得非對(duì)稱的重大利益，長(zhǎng)期對(duì)發(fā)行主權(quán)數(shù)字貨幣保持相對(duì)消極的態(tài)度。但近來(lái)，美聯(lián)儲(chǔ)的謹(jǐn)慎立場(chǎng)也在逐漸松動(dòng)。2020年2月，美聯(lián)儲(chǔ)官網(wǎng)刊文第一次表示考慮到為了維護(hù)美元的重要地位，有必要在數(shù)字法幣的研發(fā)工作上保持國(guó)際領(lǐng)先水平。歐盟、俄羅斯等其他大型經(jīng)濟(jì)體則積極推進(jìn)數(shù)字貨幣的研發(fā)工作，用以規(guī)避常規(guī)支付風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)現(xiàn)金交易需求降低的現(xiàn)狀，更是希望通過(guò)“數(shù)字歐元”“數(shù)字盧布”等順應(yīng)國(guó)際潮流，提升本國(guó)貨幣的國(guó)際地位。
雖然各大經(jīng)濟(jì)體關(guān)于主權(quán)數(shù)字貨幣的行動(dòng)態(tài)勢(shì)不一，但目前國(guó)際數(shù)字貨幣聯(lián)盟已隱隱浮現(xiàn)。2020年10月9日，國(guó)際清算銀行發(fā)布由加拿大央行、日本央行、瑞典央行、瑞士央行、英國(guó)央行和美國(guó)央行以及歐洲央行和國(guó)際清算銀行共同研究并完成的《中央銀行數(shù)字貨幣：基礎(chǔ)原則與核心特征》研究報(bào)告，其內(nèi)容強(qiáng)調(diào)要保障現(xiàn)有金融體系的穩(wěn)定性，深化七大央行之間的合作，繼續(xù)發(fā)揮國(guó)際清算銀行在CBDC（央行數(shù)字貨幣）研發(fā)過(guò)程中的整合協(xié)調(diào)作用。此舉說(shuō)明，西方國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始考慮聯(lián)合為未來(lái)的國(guó)際數(shù)字貨幣格局樹(shù)立規(guī)范，期望通過(guò)合作布局把控?cái)?shù)字貨幣時(shí)代的規(guī)則制定權(quán)。
主權(quán)數(shù)字貨幣的宏觀金融影響將取決于各國(guó)對(duì)數(shù)字貨幣接受和使用的程度和方式。有學(xué)者指出，未來(lái)某一時(shí)間段有可能會(huì)形成央行推出的電子支付與結(jié)算系統(tǒng)長(zhǎng)期與Libra提供的跨境支付共存，形成公私協(xié)同的局面。另一種可能是，基于數(shù)字法幣形成多個(gè)并存的“數(shù)字貨幣區(qū)”，從而支撐世界不同區(qū)域內(nèi)數(shù)字經(jīng)濟(jì)跨主權(quán)空間的互聯(lián)互通，創(chuàng)建新的連接和新的邊界影響未來(lái)國(guó)際貨幣體系結(jié)構(gòu)。
巨型數(shù)字平臺(tái)的國(guó)際影響力將成為各國(guó)主權(quán)數(shù)字貨幣推廣的重要渠道。數(shù)字平臺(tái)將貨幣與信息和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)相關(guān)聯(lián)，通過(guò)內(nèi)容變現(xiàn)的方式，將平臺(tái)中有吸引力的功能、高質(zhì)量的內(nèi)容、高效運(yùn)營(yíng)和龐大的用戶基數(shù)與數(shù)字貨幣進(jìn)行捆綁，從而增強(qiáng)后者的競(jìng)爭(zhēng)力。
在這方面，中國(guó)發(fā)展趨勢(shì)良好的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)與數(shù)字平臺(tái)正在為數(shù)字人民幣的國(guó)際化流通提供重要推動(dòng)力。以螞蟻金服和騰訊為代表的中國(guó)科技巨頭所打造的“閉環(huán)生態(tài)”早已突破主權(quán)疆界，地域上以中國(guó)境內(nèi)以及周邊為主體。與此同時(shí)，隨著中國(guó)人出國(guó)消費(fèi)等跨境經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，銀聯(lián)、支付寶、微信等數(shù)字支付的場(chǎng)景已滲透至全球各國(guó)的不同角落，形成了一個(gè)在體量上讓大部分經(jīng)濟(jì)體相形見(jiàn)絀、遍布全球的“隱秘”數(shù)字貨幣區(qū)。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，美國(guó)以“清潔網(wǎng)絡(luò)”名義，先后對(duì)在移動(dòng)應(yīng)用出海方面取得較大國(guó)際市場(chǎng)份額的微信等APP所屬大型科技公司進(jìn)行制裁。2021年1月5日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署了一項(xiàng)新的行政命令，禁止與8家中國(guó)應(yīng)用軟件進(jìn)行交易，其中包括螞蟻集團(tuán)的支付寶、騰訊的QQ和微信支付等，一系列舉措可以看作是在消解中國(guó)在海外推廣數(shù)字支付系統(tǒng)平臺(tái)的基礎(chǔ)。
主權(quán)數(shù)字貨幣可進(jìn)一步激發(fā)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨越主權(quán)疆界的溢出效應(yīng)。當(dāng)前，人民幣作為國(guó)際支付結(jié)算貨幣的權(quán)重與中國(guó)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)規(guī)模及對(duì)外貿(mào)易投資規(guī)模高度不相稱，主權(quán)數(shù)字貨幣及其催化的數(shù)字生態(tài)體系將進(jìn)一步拓展人民幣國(guó)際化的空間。基于人民幣的主權(quán)貨幣信用，利用粵港澳大灣區(qū)的區(qū)域輻射能力及“一帶一路”沿線國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作框架，有利于推動(dòng)形成以數(shù)字人民幣為主的跨境支付結(jié)算體系。未來(lái)，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展，在東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，人民幣國(guó)際化進(jìn)程有望在數(shù)字人民幣的催化下取得一定進(jìn)展。
同時(shí)我們也需要清醒地認(rèn)識(shí)到，不能高估數(shù)字人民幣的戰(zhàn)略屬性，認(rèn)為數(shù)字人民幣推出將對(duì)現(xiàn)有以美元為主導(dǎo)的國(guó)際貨幣格局產(chǎn)生顛覆性影響。即使中國(guó)率先推出數(shù)字貨幣，是否能夠奠定自己在數(shù)字貨幣領(lǐng)域的領(lǐng)先地位和規(guī)則制定上的話語(yǔ)權(quán)，一方面取決于中國(guó)所運(yùn)用的技術(shù)方案是否領(lǐng)先，另一方面也受貨幣和金融政策的公信力、金融市場(chǎng)的廣度和深度、決策機(jī)制的透明度等多重因素影響，應(yīng)以審慎的態(tài)度看待數(shù)字貨幣時(shí)代人民幣國(guó)際化所面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。單靠發(fā)行主權(quán)數(shù)字貨幣很難改變已有的國(guó)際貨幣格局。保持現(xiàn)有數(shù)字人民幣的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，將數(shù)字經(jīng)濟(jì)與貨幣經(jīng)濟(jì)更為緊密融洽地結(jié)合在一起，使數(shù)字人民幣成為新發(fā)展格局下融通內(nèi)外數(shù)字價(jià)值鏈、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)數(shù)字化順應(yīng)“雙循環(huán)”戰(zhàn)略發(fā)展的新引擎，才是我們應(yīng)該對(duì)數(shù)字人民幣寄予的厚望。
本文摘自《文化縱橫》2021年第1期(2月刊)，原題為《數(shù)字人民幣：數(shù)字經(jīng)濟(jì)的生態(tài)重構(gòu)與全球競(jìng)爭(zhēng)》，篇幅所限，內(nèi)容有所編刪。圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系本公眾號(hào)。
? 劉典 | 中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院
【導(dǎo)讀】數(shù)字貿(mào)易已成為全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展的重要推動(dòng)力，其衍生的數(shù)字價(jià)值鏈對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易秩序下的利益分配體系產(chǎn)生了巨大沖擊。本文指出，在以歐盟、美國(guó)兩大規(guī)制體系為主體，輔以其他國(guó)家規(guī)制體系的全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理格局中，各國(guó)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的規(guī)制把控?cái)?shù)據(jù)要素流動(dòng)，來(lái)提升在全球數(shù)字貿(mào)易格局中的競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，隨著中國(guó)數(shù)字技術(shù)帶動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中美兩國(guó)在數(shù)字領(lǐng)域的摩擦也日益增加。在中國(guó)數(shù)字企業(yè)走向海外之初，美國(guó)就以侵犯國(guó)家安全、公民隱私等理由進(jìn)行封殺。為維系對(duì)全球數(shù)據(jù)市場(chǎng)流動(dòng)性的主導(dǎo)權(quán)，美國(guó)采取了一系列數(shù)據(jù)保護(hù)主義行為，這對(duì)形成一個(gè)協(xié)同多方、公正有效的全球數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)制體系帶來(lái)了挑戰(zhàn)，也給全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了負(fù)面效應(yīng)。作者認(rèn)為，中國(guó)亟須制定符合自身發(fā)展需求、國(guó)內(nèi)國(guó)際數(shù)據(jù)價(jià)值雙循環(huán)的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)制度框架，形成主權(quán)力量、市場(chǎng)力量在功能層面有機(jī)融合的數(shù)字貿(mào)易政策體系，建立健全基于數(shù)據(jù)自主權(quán)的數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，培育服務(wù)新發(fā)展格局的數(shù)字貿(mào)易體系，全面提升產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本文原載《學(xué)術(shù)論壇》2021年第1期，僅代表作者本人觀點(diǎn)，供諸君思考。
全球數(shù)字貿(mào)易的格局演進(jìn)、發(fā)展趨勢(shì)與中國(guó)應(yīng)對(duì)——基于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制的視角
數(shù)字貿(mào)易已成為全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化發(fā)展的重要推動(dòng)力，對(duì)國(guó)際分工、交易方式及貿(mào)易體系產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。數(shù)據(jù)是數(shù)字貿(mào)易的基礎(chǔ)性資源，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)及相關(guān)服務(wù)是國(guó)際數(shù)字貿(mào)易價(jià)值流動(dòng)的核心媒介。創(chuàng)新性貿(mào)易技術(shù)和貿(mào)易政策協(xié)調(diào)可促進(jìn)全球貿(mào)易模式的持續(xù)轉(zhuǎn)型。在信息技術(shù)的帶動(dòng)下，基于數(shù)字平臺(tái)的商業(yè)場(chǎng)景使得承載數(shù)據(jù)要素的信息流得以進(jìn)入交易網(wǎng)絡(luò)并產(chǎn)生獨(dú)特價(jià)值，由此形成了一種新的價(jià)值創(chuàng)造模式——數(shù)字價(jià)值鏈。全球數(shù)字貿(mào)易所衍生的數(shù)字價(jià)值鏈對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易秩序下的利益分配體系產(chǎn)生了巨大沖擊，通過(guò)管控跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)來(lái)推動(dòng)本國(guó)數(shù)字產(chǎn)業(yè)繁榮的“數(shù)據(jù)重商主義”開(kāi)始出現(xiàn)，各大經(jīng)濟(jì)體圍繞跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)進(jìn)行規(guī)則制定，加速構(gòu)建符合自身利益的貿(mào)易規(guī)則。2019年，中國(guó)數(shù)字貿(mào)易進(jìn)出口規(guī)模達(dá)到2036億美元，已成為全球重要的數(shù)字貿(mào)易大國(guó)。在此背景下，結(jié)合全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制的演進(jìn)趨勢(shì)，制定符合中國(guó)發(fā)展需求，推動(dòng)國(guó)內(nèi)國(guó)際數(shù)據(jù)價(jià)值雙循環(huán)的制度框架，進(jìn)而形成促進(jìn)主權(quán)力量、市場(chǎng)力量在功能層面有機(jī)融合的數(shù)字貿(mào)易政策體系，并建立開(kāi)放協(xié)作的數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)則，對(duì)進(jìn)一步釋放數(shù)字經(jīng)濟(jì)的潛在動(dòng)能具有重要意義。
▍全球數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵及發(fā)展趨勢(shì)
傳統(tǒng)意義的全球價(jià)值鏈?zhǔn)侵笧閷?shí)現(xiàn)商品或服務(wù)價(jià)值而連接生產(chǎn)、銷售、回收處理等過(guò)程的全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及從原料的采購(gòu)和運(yùn)輸、半成品和成品的生產(chǎn)與分銷以及最終消費(fèi)和回收處理的整個(gè)過(guò)程。在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)進(jìn)行活動(dòng)的市場(chǎng)空間進(jìn)一步跨越國(guó)別區(qū)域的種種局限，以信息流為核心的數(shù)字價(jià)值鏈出現(xiàn)，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的組織、收集、綜合、分配而實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。
（一）數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵及其演變
全球數(shù)字貿(mào)易的規(guī)模與日俱增，其核心推動(dòng)力主要體現(xiàn)為以下兩大方面：一是貿(mào)易方式數(shù)字化，即由大型科技公司主導(dǎo)的數(shù)字平臺(tái)已成為國(guó)際貿(mào)易的重要載體，推動(dòng)傳統(tǒng)貿(mào)易方式的各類商業(yè)場(chǎng)景進(jìn)一步數(shù)字化；二是貿(mào)易對(duì)象數(shù)字化，即基于數(shù)據(jù)要素產(chǎn)生的商品和服務(wù)已成為重要的貿(mào)易標(biāo)的物，新型數(shù)字商品及服務(wù)深化了全球價(jià)值鏈跨越地理空間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。隨著云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵也隨之不斷演進(jìn)，數(shù)字貿(mào)易的概念從定義貿(mào)易方式的數(shù)字化的階段逐步過(guò)渡到界定貿(mào)易對(duì)象范圍及內(nèi)容的階段。藍(lán)慶新等人將數(shù)字貿(mào)易概念的演變歷程大致劃分為三個(gè)階段：在第一階段（1998—2012年），數(shù)字貿(mào)易的概念尚未被明確提出，數(shù)字貿(mào)易被表述為電子商務(wù)；在第二階段（2013—2014年），美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）首次提出“數(shù)字貿(mào)易”的概念，將范圍界定為數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)貿(mào)易；在第三階段（2014年以后），進(jìn)一步將實(shí)體貨物納入數(shù)字貿(mào)易的范疇，即將實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的數(shù)據(jù)流、實(shí)現(xiàn)智能制造的服務(wù)以及無(wú)數(shù)其他相關(guān)的平臺(tái)和應(yīng)用納入數(shù)字貿(mào)易的范圍。
在理論研究領(lǐng)域，早期對(duì)數(shù)字貿(mào)易概念的研究多聚焦在貿(mào)易方式層面，Weber最早提出數(shù)字貿(mào)易是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等電子化手段傳輸商品或服務(wù)的商業(yè)交易活動(dòng)。數(shù)字貿(mào)易在中國(guó)學(xué)界被認(rèn)為是以互聯(lián)網(wǎng)為依托、以數(shù)字交換技術(shù)為工具，為交易雙方提供商品交易所需的數(shù)字化電子信息，旨在實(shí)現(xiàn)以數(shù)字化信息為交易標(biāo)的的一種商業(yè)模式。2013年，USITC在《美國(guó)與全球經(jīng)濟(jì)中的數(shù)字貿(mào)易Ⅰ》中將數(shù)字貿(mào)易界定為通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳輸產(chǎn)品或服務(wù)的國(guó)內(nèi)商務(wù)活動(dòng)與國(guó)際商務(wù)活動(dòng)，主要包括數(shù)字內(nèi)容、社交媒介、搜索引擎、其他產(chǎn)品和服務(wù)等四大類，該定義受到了國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的廣泛認(rèn)可。隨后，USITC進(jìn)一步擴(kuò)充了對(duì)數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)的解釋，于2017年將數(shù)字貿(mào)易的定義修訂為各行各業(yè)的企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)交付的產(chǎn)品和服務(wù)，包括互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施及網(wǎng)絡(luò)、云計(jì)算服務(wù)、數(shù)字內(nèi)容、電子商務(wù)、工業(yè)應(yīng)用及通信服務(wù)等六種類型的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)，如智能手機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)傳感器等相關(guān)產(chǎn)品。
在貿(mào)易實(shí)踐領(lǐng)域，隨著近年來(lái)全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化水平的不斷提升，數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵更具廣義特征，以數(shù)據(jù)為核心要素的數(shù)字化產(chǎn)品及服務(wù)在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的覆蓋范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。2016年，二十國(guó)集團(tuán)（G20）杭州峰會(huì)通過(guò)的《二十國(guó)集團(tuán)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作倡議》將“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”界定為以數(shù)字化的知識(shí)和信息作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動(dòng)力的一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。馬述忠等人認(rèn)為，數(shù)字貿(mào)易是以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)為載體，通過(guò)信息通信技術(shù)的有效使用，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)實(shí)體貨物、數(shù)字產(chǎn)品與服務(wù)、數(shù)字化知識(shí)與信息的高效交換，進(jìn)而推動(dòng)消費(fèi)互聯(lián)網(wǎng)向產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型并最終實(shí)現(xiàn)制造業(yè)智能化的新型貿(mào)易活動(dòng)，是傳統(tǒng)貿(mào)易在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的拓展與延伸。盛斌等人將經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）對(duì)數(shù)字貿(mào)易的定義進(jìn)一步拆解，結(jié)合交易方式，引入交易對(duì)象，將數(shù)字貿(mào)易分為數(shù)字訂購(gòu)的產(chǎn)品、數(shù)字訂購(gòu)的服務(wù)、數(shù)字交付的服務(wù)以及數(shù)字交付的信息四種類型，數(shù)據(jù)成為由數(shù)字貿(mào)易引入的一種新的國(guó)際貿(mào)易標(biāo)的物。數(shù)字交付的信息即指數(shù)字貿(mào)易平臺(tái)通過(guò)免費(fèi)向消費(fèi)者提供服務(wù)以換取用戶信息，并通過(guò)廣告投入實(shí)現(xiàn)盈利，用戶信息的數(shù)據(jù)流是數(shù)字貿(mào)易平臺(tái)獲得廣告收入資金流的標(biāo)的物。孫杰則從數(shù)字貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易之間的關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易是以作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素的數(shù)字化知識(shí)和信息為核心內(nèi)容，借助現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸甚至完成交易的貿(mào)易活動(dòng)，其最終目的是提升傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率并優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。
（二）全球數(shù)字貿(mào)易中的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制問(wèn)題
社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求促進(jìn)了數(shù)字貿(mào)易的繁榮，數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展推動(dòng)了全球數(shù)字價(jià)值鏈的產(chǎn)生與演進(jìn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，數(shù)據(jù)能否跨境自由流動(dòng)，直接影響數(shù)字價(jià)值鏈相關(guān)市場(chǎng)主體的商業(yè)效率。基于OECD服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)，陳寰琦就各國(guó)在跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)方面的立場(chǎng)進(jìn)行分析，梳理了跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)所引發(fā)的沖突和矛盾，發(fā)現(xiàn)分歧點(diǎn)在于國(guó)家安全及個(gè)人隱私問(wèn)題，數(shù)據(jù)的跨境自由流動(dòng)對(duì)數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，尤其在保險(xiǎn)和部分商業(yè)服務(wù)領(lǐng)域十分顯著。數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)與數(shù)字經(jīng)貿(mào)發(fā)展水平高度相關(guān)，引發(fā)諸多正當(dāng)?shù)恼哧P(guān)切（如國(guó)家安全、本國(guó)數(shù)字市場(chǎng)利益保護(hù)、公共道德和個(gè)人隱私保護(hù)等）。目前，全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)則體系建設(shè)仍處于探索階段，數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國(guó)主要依靠區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行具體機(jī)制的協(xié)調(diào)。2016年以來(lái)，在逆全球化浪潮背景下，各國(guó)的保護(hù)性博弈阻礙了數(shù)字貿(mào)易潛能的釋放，各國(guó)的制度差異與利益博弈共同造就了當(dāng)前的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制格局。由于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制存在沖突，全球數(shù)字貿(mào)易也因此面臨諸多問(wèn)題。
首先，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制中強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)安全、限制數(shù)據(jù)流動(dòng)的保護(hù)主義傾向阻礙了數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。數(shù)據(jù)作為當(dāng)今數(shù)字貿(mào)易的基礎(chǔ)戰(zhàn)略資源和重要生產(chǎn)力，對(duì)促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大作用，已成為全球大國(guó)利益博弈的核心場(chǎng)域。美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)的相關(guān)研究顯示，2009—2018年數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度高達(dá)10.1%，其中，2014年數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的價(jià)值貢獻(xiàn)超過(guò)2.8萬(wàn)億美元，預(yù)計(jì)2025年有望突破11萬(wàn)億美元。而據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2015—2017年全球電子商務(wù)市場(chǎng)規(guī)模從25萬(wàn)億美元提升到29萬(wàn)億美元，增長(zhǎng)約16%，數(shù)字技術(shù)的高度發(fā)展顯著降低了貿(mào)易成本。根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）的相關(guān)報(bào)告，2030年世界貿(mào)易將因數(shù)字技術(shù)的高度運(yùn)用而增長(zhǎng)34%。高山行等通過(guò)對(duì)力拓、聯(lián)合利華、殼牌、中國(guó)工商銀行、波音、沃爾沃等處于制造、零售、金融等不同行業(yè)企業(yè)跨境應(yīng)用數(shù)據(jù)實(shí)踐的案例分析，發(fā)現(xiàn)依靠分布在各個(gè)國(guó)家的網(wǎng)點(diǎn)，企業(yè)可以獲得來(lái)自用戶、公開(kāi)資源、傳感器等豐富數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)在交互、物流、信息推送等方面的運(yùn)用，可以產(chǎn)生成本降低、績(jī)效提高、流程改善等效果。若采取過(guò)于嚴(yán)格的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制，可能會(huì)使本國(guó)相關(guān)企業(yè)難以參與國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)，增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用，限制業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，進(jìn)而增加企業(yè)的成本，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。
其次，國(guó)際社會(huì)在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制方面并沒(méi)有就數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)或數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的政策偏重原則達(dá)成共識(shí)，也對(duì)數(shù)字貿(mào)易的繁榮產(chǎn)生了阻礙。以雙邊協(xié)議、多邊協(xié)議為基礎(chǔ)的國(guó)際跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制路徑，在國(guó)力較量中呈現(xiàn)出不同特征，可將其劃分為三個(gè)階段：第一階段是2004年到2012年，通過(guò)亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）隱私框架、跨境隱私規(guī)則體系（cross-border privacy rules, 簡(jiǎn)稱CBPR），形成了美國(guó)范式主導(dǎo)下的國(guó)際規(guī)則建設(shè)路徑；第二階段是2013年到2016年，為美國(guó)、歐盟路徑的第一次融合，由于美國(guó)、歐盟跨境數(shù)據(jù)規(guī)制的立法差異，自2000年雙方達(dá)成的《安全港協(xié)議》到2016年達(dá)成的《歐美隱私盾牌》協(xié)議，美國(guó)、歐盟通過(guò)調(diào)整規(guī)制對(duì)象和數(shù)據(jù)主體權(quán)力內(nèi)容，逐步建立了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)機(jī)制；第三階段是2017年至今，為美國(guó)、歐盟路徑的第二次融合，美國(guó)、歐盟兩種傳統(tǒng)規(guī)制模式的融合延伸為跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的規(guī)制方式提供了新的邏輯行為路徑。
總而言之，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制已成為現(xiàn)階段影響數(shù)字貿(mào)易價(jià)值流動(dòng)的關(guān)鍵因素，而數(shù)據(jù)主權(quán)和數(shù)據(jù)安全的保護(hù)成為全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制演變的核心影響因素，以美國(guó)、歐盟為主導(dǎo)的兩種跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制對(duì)全球數(shù)據(jù)治理體系產(chǎn)生了較大的影響。張茉楠認(rèn)為，數(shù)字主權(quán)視角下全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)政策存在三大趨勢(shì)，即跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)與數(shù)字服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)“有限性特征”、對(duì)涉及國(guó)家安全利益的數(shù)據(jù)采取“靈活化”對(duì)策、圍繞數(shù)據(jù)主權(quán)與長(zhǎng)臂管轄權(quán)博弈呈現(xiàn)“加劇化態(tài)勢(shì)” 。基于數(shù)字價(jià)值鏈構(gòu)成的利益網(wǎng)絡(luò)，全球主要經(jīng)濟(jì)體以數(shù)據(jù)資源的流動(dòng)性為抓手，通過(guò)規(guī)則博弈提升本國(guó)在全球數(shù)字價(jià)值鏈中的自主地位及市場(chǎng)利益，也影響著全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。
▍全球數(shù)字貿(mào)易結(jié)構(gòu)性困境及調(diào)整方向
目前，在全球?qū)用婊拘纬闪艘詺W盟、美國(guó)兩大規(guī)制體系為主體，輔以其他國(guó)家規(guī)制體系的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理格局，如何在更大范圍內(nèi)維護(hù)數(shù)據(jù)有序流動(dòng)和國(guó)家數(shù)據(jù)安全之間的平衡，成為當(dāng)前多邊數(shù)字貿(mào)易體制改革的重要議題。
（一）主權(quán)力量博弈下全球數(shù)據(jù)流動(dòng)治理導(dǎo)向差異
跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的規(guī)制類型受制于規(guī)制目標(biāo)之間的平衡、參與主體之間的競(jìng)爭(zhēng)以及規(guī)制本身的發(fā)展規(guī)律。美國(guó)和歐盟在價(jià)值理念和規(guī)制模式方面存在根本性差異，導(dǎo)致雙方在數(shù)字化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公民隱私保護(hù)、跨境數(shù)據(jù)管轄權(quán)及數(shù)字服務(wù)稅等問(wèn)題上產(chǎn)生難以彌合的分歧。歐盟堅(jiān)持以數(shù)據(jù)保護(hù)為主導(dǎo)的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系，強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)域內(nèi)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)與數(shù)據(jù)本地化，在市場(chǎng)層面引導(dǎo)形成企業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)開(kāi)放透明的高質(zhì)量數(shù)據(jù)市場(chǎng)，在個(gè)人層面實(shí)施對(duì)隱私充分尊重保護(hù)的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理導(dǎo)向，進(jìn)而保護(hù)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)及市場(chǎng)，提升對(duì)數(shù)字貿(mào)易的控制力，在實(shí)現(xiàn)數(shù)字化單一市場(chǎng)戰(zhàn)略的同時(shí)，致力于引領(lǐng)全球高標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)保護(hù)體系的建設(shè)。美國(guó)傾向于利用數(shù)據(jù)獲取優(yōu)勢(shì)來(lái)釋放其技術(shù)優(yōu)勢(shì)與商業(yè)優(yōu)勢(shì)，將數(shù)據(jù)作為戰(zhàn)略資源，依托跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)模式實(shí)現(xiàn)其數(shù)字市場(chǎng)的規(guī)模擴(kuò)張。為減少跨境數(shù)據(jù)規(guī)制差異帶來(lái)的矛盾，美國(guó)、歐盟分別于2000年和2016年簽訂了《安全港協(xié)議》和《歐美隱私盾牌》協(xié)議，就跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理達(dá)成了一定共識(shí)。
在亞太地區(qū)，日本的大數(shù)據(jù)相關(guān)立法參考了歐盟模式，但在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理方面也提倡美國(guó)的跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)模式；新加坡采取了與歐盟類似的跨境數(shù)據(jù)傳輸標(biāo)準(zhǔn)，并禁止向數(shù)據(jù)保護(hù)水平低于新加坡的國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。中國(guó)通過(guò)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律和相應(yīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，在數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、個(gè)人信息保護(hù)等方面進(jìn)行了跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系的先期建設(shè)，同時(shí)也對(duì)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)原則的基礎(chǔ)性地位給予了一定程度的認(rèn)可。
總體而言，在全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理格局中，大部分技術(shù)優(yōu)勢(shì)國(guó)家都致力于在市場(chǎng)層面建立一個(gè)開(kāi)放、自由的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)模式，增強(qiáng)市場(chǎng)力量，提升在全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制的話語(yǔ)權(quán)，搶占數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代跨境貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)地位。市場(chǎng)力量較弱的國(guó)家則選擇強(qiáng)化跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制，優(yōu)先確保國(guó)家安全。那些處于全球數(shù)字價(jià)值鏈頂端的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，掌握著尖端數(shù)字技術(shù)、核心數(shù)據(jù)以及核心網(wǎng)絡(luò)，跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)能夠推動(dòng)形成以這些經(jīng)濟(jì)體為最終服務(wù)對(duì)象的數(shù)字經(jīng)濟(jì)國(guó)際分工格局，可能導(dǎo)致數(shù)字經(jīng)濟(jì)后發(fā)經(jīng)濟(jì)體在數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字貿(mào)易發(fā)展上與數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體的差距進(jìn)一步拉大。綜上所述，數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的雙邊與區(qū)域一體化協(xié)定在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域有著鮮明的選擇性導(dǎo)向，著重凸顯自身利益，無(wú)法代表世界各國(guó)在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域的共同利益。
（二）保護(hù)主義博弈激發(fā)規(guī)制負(fù)面效應(yīng)
由于保護(hù)主義規(guī)制對(duì)數(shù)字貿(mào)易的限制，各國(guó)之間跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理的平衡被不斷打破，限制數(shù)據(jù)自由流動(dòng)或強(qiáng)制獲取數(shù)據(jù)都可能引發(fā)數(shù)字貿(mào)易壁壘，平衡被破壞后所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)阻礙了全球數(shù)字貿(mào)易的協(xié)同發(fā)展。一方面，美國(guó)、歐盟等數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體之間因數(shù)據(jù)流動(dòng)不暢而導(dǎo)致的市場(chǎng)割裂現(xiàn)象持續(xù)蔓延；另一方面，數(shù)字經(jīng)濟(jì)先發(fā)經(jīng)濟(jì)體與后發(fā)經(jīng)濟(jì)體之間的“數(shù)字鴻溝”不斷加深。例如，2020年7月，歐盟法院以美國(guó)的監(jiān)控計(jì)劃不利于數(shù)據(jù)保護(hù)為由，裁定歐盟與美國(guó)簽署的《歐美隱私盾牌》協(xié)議無(wú)效，美國(guó)從歐盟自由獲取數(shù)據(jù)的通道被切斷；2020年10月，愛(ài)爾蘭隱私監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺(tái)規(guī)定，禁止臉書（Facebook）將歐洲用戶的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至美國(guó)；2020年12月，歐盟出臺(tái)《數(shù)字服務(wù)法案》和《數(shù)字市場(chǎng)法案》，要求對(duì)數(shù)字平臺(tái)治理問(wèn)題和競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，旨在重新規(guī)范歐盟的數(shù)字市場(chǎng)秩序，創(chuàng)造公平有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。美國(guó)、歐盟之間的一系列摩擦事件加劇了全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理規(guī)則的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Υ蟆碛旋嫶髷?shù)據(jù)量的亞太地區(qū)成為新的競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)域。例如，美國(guó)、墨西哥、日本、加拿大、新加坡、韓國(guó)、澳大利亞和菲律賓都申請(qǐng)加入APEC構(gòu)建的CBPR體系；2019年2月，《歐日經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》正式生效，對(duì)促進(jìn)歐日雙邊跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)產(chǎn)生積極作用。日本于2008年與東盟簽訂《東盟—日本全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》后，積極通過(guò)向東盟輸入數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字信息技術(shù)，以開(kāi)拓亞洲數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)；2019年9月，美國(guó)與日本達(dá)成《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》，確保雙方企業(yè)在遵守個(gè)人信息保護(hù)的法律框架的同時(shí)，通過(guò)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展；《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》禁止美國(guó)、墨西哥和加拿大的數(shù)據(jù)本地化保護(hù)，實(shí)現(xiàn)三方跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)；2020年11月，由中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭和東盟10國(guó)共同正式簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》明確限制成員國(guó)政府對(duì)數(shù)字貿(mào)易施加各種限制，包括數(shù)據(jù)本地化（存儲(chǔ)）要求等，其中第12章第15條申明“不得阻止基于商業(yè)行為而進(jìn)行的數(shù)據(jù)跨境傳輸”。作為超大型自由貿(mào)易協(xié)定，《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》將有助于減少數(shù)字貿(mào)易成本，推動(dòng)形成數(shù)字貿(mào)易規(guī)范，并鞏固多邊貿(mào)易體系。
此外，隨著中國(guó)數(shù)字技術(shù)帶動(dòng)了數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中美兩國(guó)在數(shù)字領(lǐng)域的摩擦也日益增加。例如，2020年8月，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署行政命令，禁止美國(guó)個(gè)人和企業(yè)與字節(jié)跳動(dòng)及騰訊進(jìn)行任何交易；同年9月，美國(guó)商務(wù)部稱美國(guó)公司將被禁止與微信和Tik Tok進(jìn)行商業(yè)交易，同時(shí)禁止美國(guó)公司通過(guò)微信“以在美國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)移資金或處理付款為目的”提供服務(wù)；同時(shí)，美國(guó)外交關(guān)系委員會(huì)發(fā)布《美國(guó)和盟國(guó)創(chuàng)建數(shù)字貿(mào)易區(qū)對(duì)抗中俄互聯(lián)網(wǎng)愿景報(bào)告》，呼吁在美國(guó)與其盟友間建立一個(gè)開(kāi)放的互聯(lián)網(wǎng)治理體系，針對(duì)中國(guó)形成國(guó)際統(tǒng)一戰(zhàn)線，抑制中國(guó)數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展；2021年1月，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署行政命令，禁止與包括支付寶、微信支付在內(nèi)的8款中國(guó)應(yīng)用軟件進(jìn)行交易。美國(guó)采取交易禁令等限制市場(chǎng)準(zhǔn)入的干預(yù)措施，主要是為了防止中國(guó)數(shù)字企業(yè)邁向數(shù)字價(jià)值鏈上游并進(jìn)軍美國(guó)本土數(shù)字市場(chǎng)。作為數(shù)字技術(shù)最先進(jìn)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的市場(chǎng)主體，全球范圍內(nèi)數(shù)據(jù)流通自由度的提升對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全影響較小，因此，憑借數(shù)字市場(chǎng)方面的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)歷來(lái)追求促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的貿(mào)易開(kāi)放性及其自由化發(fā)展，力推跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗踔敛捎瞄L(zhǎng)臂管轄的方式維持獲取其他國(guó)家數(shù)據(jù)的能力。與此同時(shí)，對(duì)涉及本國(guó)利益的關(guān)鍵數(shù)據(jù)則大力保護(hù)，拒絕實(shí)行同等程度的數(shù)據(jù)開(kāi)放，因此，在中國(guó)數(shù)字企業(yè)走向海外之初，美國(guó)就以侵犯國(guó)家安全、公民隱私等理由進(jìn)行封殺。為維系對(duì)全球數(shù)據(jù)市場(chǎng)流動(dòng)性的主導(dǎo)權(quán)，美國(guó)采取了一系列數(shù)據(jù)保護(hù)主義行為，這對(duì)形成一個(gè)協(xié)同多方、公正有效的全球數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)制體系帶來(lái)了挑戰(zhàn)，也給全球數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展帶來(lái)了負(fù)面效應(yīng)。
（三）數(shù)字價(jià)值鏈與數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨主權(quán)效應(yīng)引領(lǐng)數(shù)字貿(mào)易演進(jìn)方向
主權(quán)力量與市場(chǎng)力量共同構(gòu)成了數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，在主權(quán)力量之間的博弈短期內(nèi)無(wú)法改善全球數(shù)字貿(mào)易體系局限性的情況下，由商業(yè)價(jià)值驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)力量成為數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的前沿探索者。在具體實(shí)踐中，大型科技公司已成為跨境數(shù)字貿(mào)易的重要行為體，其通過(guò)數(shù)字平臺(tái)把持龐大的用戶基數(shù)，構(gòu)建完整的經(jīng)濟(jì)生態(tài)，發(fā)展高水平的數(shù)據(jù)處理技術(shù)，這些優(yōu)勢(shì)成為其對(duì)多種市場(chǎng)進(jìn)行滲透的基礎(chǔ)。與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)不同，數(shù)字經(jīng)濟(jì)得以發(fā)展的基礎(chǔ)是信息技術(shù)和海量數(shù)據(jù)。隨著信息技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的交匯融合，人類能夠通過(guò)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的資源化、資產(chǎn)化與資本化，釋放出巨大價(jià)值。大型科技公司引導(dǎo)一系列新模式、新業(yè)態(tài)的出現(xiàn)，推動(dòng)國(guó)家內(nèi)部和國(guó)家之間數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展。
由市場(chǎng)平臺(tái)推動(dòng)的區(qū)域數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)已成為政策研究領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）在《推動(dòng)亞洲數(shù)字貿(mào)易發(fā)展》報(bào)告中使用“數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)”的概念來(lái)描述由數(shù)字貿(mào)易中相互關(guān)聯(lián)的要素所組成的跨國(guó)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)。本文將其進(jìn)行延伸，認(rèn)為數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)是由一眾具備支付功能、融合現(xiàn)實(shí)商業(yè)場(chǎng)景的數(shù)字平臺(tái)組成的綜合系統(tǒng)，企業(yè)和個(gè)體用戶通過(guò)這些作為全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)重要載體的系統(tǒng)，可以在單一渠道完成廣泛的商業(yè)交易，數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中價(jià)值流動(dòng)的規(guī)模與頻率是數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)活力的集中體現(xiàn)。數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)已成為主要數(shù)字企業(yè)（如亞馬遜、阿里巴巴）以及提供數(shù)字賦能支持企業(yè)（如Uber、滴滴）的核心商業(yè)模式。以全球市場(chǎng)價(jià)值排名前20的企業(yè)為例，在2009年的排名中，有7家企業(yè)來(lái)自石油、天然氣和采礦等傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)，從事技術(shù)和消費(fèi)服務(wù)業(yè)的企業(yè)只有3家，而在2019年的排名中，傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)只有2家，數(shù)據(jù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)激增至7家，其中亞馬遜、阿里巴巴、臉書和騰訊等4家企業(yè)在2009年沒(méi)有進(jìn)入全球前100名。私人部門所主導(dǎo)的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)是當(dāng)前區(qū)域性跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)體系建設(shè)的主要探索者，而這些數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生的跨越主權(quán)邊界的外溢效應(yīng)，將對(duì)全球經(jīng)貿(mào)體系帶來(lái)重大影響。
▍全球數(shù)字貿(mào)易模式的演進(jìn)
隨著互聯(lián)互通水平的空前提升，國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)在數(shù)字世界的形式、體量、范圍等方面發(fā)生了深刻變化。由數(shù)據(jù)要素驅(qū)動(dòng)的數(shù)字平臺(tái)對(duì)資源的集聚能力不斷增長(zhǎng)，拉動(dòng)其他生產(chǎn)要素涌流，增加了不同經(jīng)濟(jì)體的協(xié)同能力，提升了經(jīng)濟(jì)效率。然而，由于參與全球數(shù)字貿(mào)易的各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展水平、戰(zhàn)略導(dǎo)向不同，市場(chǎng)主體帶動(dòng)下的蓬勃新業(yè)態(tài)與各個(gè)經(jīng)濟(jì)體跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制存在導(dǎo)向分歧，共同構(gòu)成了數(shù)字貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)圖景。亞洲、歐洲、美洲生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)正呈現(xiàn)出區(qū)域化發(fā)展的趨勢(shì)，隨著數(shù)字貿(mào)易與新冠肺炎疫情對(duì)整個(gè)貿(mào)易生態(tài)的重塑，全球價(jià)值鏈布局區(qū)域化的趨勢(shì)日益凸顯，跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)也呈現(xiàn)出在區(qū)域范圍內(nèi)有條件自由流動(dòng)的特征。這種在一定區(qū)域范圍內(nèi)相對(duì)成熟的跨境數(shù)字貿(mào)易秩序是主權(quán)力量與市場(chǎng)力量相互作用的結(jié)果。未來(lái)，基于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)在數(shù)字價(jià)值鏈層面產(chǎn)生的跨主權(quán)溢出效應(yīng)，主要數(shù)字經(jīng)濟(jì)體參與全球數(shù)字貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)將成為全球數(shù)字貿(mào)易模式的重要演進(jìn)形式。該模式推動(dòng)主權(quán)力量與市場(chǎng)力量形成“雙輪驅(qū)動(dòng)”，通過(guò)構(gòu)建具有比較優(yōu)勢(shì)的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，吸引更多經(jīng)濟(jì)體在共同的利益網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而提升區(qū)域發(fā)展協(xié)同水平，增強(qiáng)在全球數(shù)字貿(mào)易格局中的競(jìng)爭(zhēng)力。
（一）結(jié)構(gòu)性不平衡：數(shù)字平臺(tái)非均質(zhì)化發(fā)展下的國(guó)際供需體系
全球經(jīng)濟(jì)秩序正處于重構(gòu)與變革期，數(shù)據(jù)要素及其驅(qū)動(dòng)的新業(yè)態(tài)將對(duì)全球經(jīng)濟(jì)秩序的方向、模式和路徑產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)和數(shù)字服務(wù)是數(shù)字貿(mào)易的關(guān)鍵所在，通過(guò)推動(dòng)線下貿(mào)易與線上經(jīng)濟(jì)相融合，基于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的貿(mào)易關(guān)系及數(shù)據(jù)流動(dòng)通道成為這一新經(jīng)濟(jì)模式的重要依托。2010年以來(lái)，全球范圍內(nèi)出現(xiàn)了大量基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)模式的數(shù)字平臺(tái)，其服務(wù)范圍并不局限于平臺(tái)企業(yè)所在國(guó)，事實(shí)上幾乎所有運(yùn)營(yíng)有數(shù)字平臺(tái)的大型科技公司都在開(kāi)展跨國(guó)業(yè)務(wù)，如微軟、蘋果、亞馬遜、谷歌、臉書、騰訊和阿里巴巴。相應(yīng)地，全球數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)基于數(shù)字平臺(tái)形成了供需關(guān)系，以數(shù)字平臺(tái)服務(wù)為代表的數(shù)字服務(wù)出口高度集中于少數(shù)國(guó)家的少數(shù)企業(yè)。國(guó)家和市場(chǎng)規(guī)模是實(shí)現(xiàn)數(shù)字平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模效應(yīng)的重要門檻，數(shù)字平臺(tái)發(fā)展具有明顯的非均質(zhì)化特征。通過(guò)將業(yè)務(wù)拓展至盡可能多的國(guó)家，平臺(tái)可以獲取更多的數(shù)據(jù)資源和用戶流量，從而激發(fā)平臺(tái)在資源整合和生態(tài)構(gòu)建方面的作用。在大型科技公司的主導(dǎo)下，數(shù)字平臺(tái)的跨境業(yè)務(wù)與數(shù)字貿(mào)易的聯(lián)系更為緊密，首先，數(shù)字平臺(tái)為不同經(jīng)濟(jì)主體之間開(kāi)展數(shù)字貿(mào)易創(chuàng)造有利環(huán)境，進(jìn)出口雙方可以通過(guò)數(shù)字平臺(tái)更好地開(kāi)展貿(mào)易；其次，具備創(chuàng)新性的數(shù)字平臺(tái)推動(dòng)全球數(shù)字服務(wù)分工的進(jìn)一步細(xì)化，各國(guó)軟件、技術(shù)等服務(wù)提供商深度融入數(shù)字平臺(tái)構(gòu)建的國(guó)際分工體系，相互配合、互補(bǔ)余缺。數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)制是這一新經(jīng)濟(jì)模式的核心問(wèn)題，各國(guó)基于此施行的差異化規(guī)制是對(duì)經(jīng)濟(jì)模式變革的回應(yīng)。近年來(lái)，主要經(jīng)濟(jì)體愈演愈烈的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)爭(zhēng)端，體現(xiàn)了數(shù)字貿(mào)易的政策慣性與制度困境，貿(mào)易實(shí)踐先于制度形成所產(chǎn)生的矛盾，壓制了市場(chǎng)價(jià)值的進(jìn)一步增長(zhǎng)。
（二）雙輪驅(qū)動(dòng)：數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的形成路徑
數(shù)字貿(mào)易已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易談判的焦點(diǎn)，不論是在《美國(guó)—墨西哥—加拿大協(xié)定》《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》等貿(mào)易協(xié)定，還是WTO電子商務(wù)談判，都可以看到大量的數(shù)字貿(mào)易議題。在全球數(shù)字貿(mào)易博弈中，主權(quán)力量是把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)家安全平衡的主體，而市場(chǎng)力量是探索跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制框架可能性的主體。主權(quán)力量通過(guò)國(guó)際協(xié)商確立數(shù)據(jù)在國(guó)際市場(chǎng)有限范圍內(nèi)的跨境流動(dòng)，而基于流動(dòng)空間的數(shù)據(jù)價(jià)值擴(kuò)張則由市場(chǎng)力量完成，主權(quán)力量為市場(chǎng)力量開(kāi)拓國(guó)際發(fā)展空間。以《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》為例，協(xié)定的電子商務(wù)章節(jié)體現(xiàn)了對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制的前瞻性關(guān)注以及對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重視，就信息自由流動(dòng)與主權(quán)安全間如何取得平衡進(jìn)行了積極探索。該協(xié)定原則上允許為商業(yè)目的而自由進(jìn)行電子方式的跨境信息傳輸，同時(shí)，政府仍可基于公共政策與基本安全利益而采取限制措施。在國(guó)際數(shù)字貿(mào)易體系下，市場(chǎng)力量與主權(quán)力量產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)，兩者在功能層面實(shí)現(xiàn)銜接。
在主權(quán)力量協(xié)商確定一定范圍內(nèi)可以進(jìn)行跨境數(shù)字自由貿(mào)易的基礎(chǔ)上，在擴(kuò)張數(shù)據(jù)價(jià)值的過(guò)程中，數(shù)字價(jià)值鏈內(nèi)的上下游企業(yè)、供應(yīng)商、市場(chǎng)客戶、金融和物流服務(wù)、研發(fā)設(shè)計(jì)與商務(wù)中介等市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)了緊密互聯(lián)。而隨著全球供應(yīng)鏈負(fù)面效應(yīng)外溢，加之單邊主義、貿(mào)易保護(hù)主義的影響以及新冠肺炎疫情的沖擊，各國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定受到直接威脅，大型科技公司所主導(dǎo)的數(shù)字平臺(tái)成為數(shù)字價(jià)值鏈的延伸載體，其撮合能力增加了全球市場(chǎng)供需的適配性，使全球供應(yīng)鏈在成本、效率和便利性等方面的價(jià)值潛力得到充分釋放，為全球供應(yīng)鏈重塑提供了新的可能性。在這一過(guò)程中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為數(shù)字價(jià)值鏈中的新動(dòng)能，數(shù)字價(jià)值鏈打破物理區(qū)隔，讓數(shù)字平臺(tái)的價(jià)值空間進(jìn)一步擴(kuò)展，實(shí)現(xiàn)從數(shù)字平臺(tái)向數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)。
在數(shù)字貿(mào)易體系中，數(shù)字平臺(tái)是整合傳統(tǒng)價(jià)值鏈和數(shù)字價(jià)值鏈的基本經(jīng)濟(jì)組織，可以協(xié)調(diào)和配置數(shù)據(jù)資源，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值匯聚。各經(jīng)濟(jì)體以數(shù)字平臺(tái)為紐帶，帶動(dòng)內(nèi)外各貿(mào)易環(huán)節(jié)智能聯(lián)動(dòng)，形成互利共贏的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。隨著數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)對(duì)時(shí)間和空間限制的不斷突破，系統(tǒng)覆蓋區(qū)域的消費(fèi)者、中間商、供應(yīng)商、制造商間的交易效率不斷提升，利益廣泛融合，形成數(shù)字價(jià)值鏈層面的利益共同體。在快速集聚和生成數(shù)據(jù)資源的同時(shí)，又對(duì)各類生產(chǎn)要素資源進(jìn)行高效的配置，促生了新的產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)生態(tài)，并反哺數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，產(chǎn)生跨越主權(quán)疆界的正向溢出效應(yīng)，形成主權(quán)力量與市場(chǎng)力量相互催化作用下的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)。
（三）競(jìng)爭(zhēng)與合作：數(shù)字價(jià)值鏈場(chǎng)域下數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的博弈
由于數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)具有比較優(yōu)勢(shì)，隨著數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)制的成熟、區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展水平的提高和互聯(lián)互通水平的提升，各國(guó)的數(shù)字生態(tài)體系將形成不同程度的跨越主權(quán)疆界的溢出效應(yīng)，全球數(shù)字貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)層次也將由企業(yè)之爭(zhēng)、平臺(tái)之爭(zhēng)上升到數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)之爭(zhēng)。其中，跨境貨幣結(jié)算是區(qū)域范圍內(nèi)數(shù)字貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的重要機(jī)制，數(shù)字貨幣平臺(tái)將成為數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分。主權(quán)數(shù)字貨幣具有融通內(nèi)外數(shù)字價(jià)值鏈的作用，可進(jìn)一步激發(fā)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨越主權(quán)疆界的溢出效應(yīng)。在中國(guó)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)形成的過(guò)程中，可以基于跨境數(shù)字結(jié)算，提升數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)與數(shù)字人民幣的結(jié)合程度，通過(guò)推進(jìn)人民幣國(guó)際化，為中國(guó)未來(lái)的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展提供新動(dòng)能。
此外，可以充分利用國(guó)際數(shù)字平臺(tái)，在使用國(guó)培育形成統(tǒng)一、成熟的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制。相比于直接在世界范圍進(jìn)行協(xié)調(diào)，各經(jīng)濟(jì)體在區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展過(guò)程中，探索成熟的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)更具可行性。區(qū)域合作下的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制探索效率或優(yōu)于全球范圍合作的探索效率，這也將進(jìn)一步加快主權(quán)國(guó)家數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨越主權(quán)疆界溢出效應(yīng)的形成速度。當(dāng)下，中小經(jīng)濟(jì)體正采取與相鄰其他中小經(jīng)濟(jì)體“抱團(tuán)取暖”或依附于某一個(gè)大國(guó)的發(fā)展策略，借助共有的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字平臺(tái)和統(tǒng)一市場(chǎng)，降低生產(chǎn)的邊際成本并形成規(guī)模效應(yīng)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展過(guò)程中探索成熟的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制。例如，東盟國(guó)家間建立基于數(shù)字化技術(shù)的跨境貿(mào)易分工合作、歐盟的“單一數(shù)字市場(chǎng)”戰(zhàn)略就體現(xiàn)了這種規(guī)模效應(yīng)的整合力量。其中，東盟國(guó)家繼簽署涵蓋周邊數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國(guó)的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》后，于2021年1月發(fā)布了《東盟數(shù)字化總體規(guī)劃2025》《東盟數(shù)據(jù)管理框架》和《東盟跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)示范合同條款》等一系列文件，闡明了東盟地區(qū)為企業(yè)和消費(fèi)者提供安全且具有變革性的信息技術(shù)、數(shù)字服務(wù)的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)愿景及發(fā)展路徑。這種趨勢(shì)或?qū)⒓铀傩碌膮^(qū)域貿(mào)易合作機(jī)制的形成，即以主權(quán)國(guó)家依托數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)為核心的全球數(shù)字貿(mào)易競(jìng)合模式。在這一模式下，全球數(shù)字貿(mào)易將以數(shù)字價(jià)值鏈為紐帶，形成幾大內(nèi)部跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制相通的集群，推動(dòng)全球性跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制框架逐步成型。
各國(guó)數(shù)字平臺(tái)的影響力將決定其數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的活力，而數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)的活力是其全球數(shù)字資源配置能力和定價(jià)能力的決定性因素。從平臺(tái)的構(gòu)建到系統(tǒng)活性的提升需要循序漸進(jìn)，實(shí)現(xiàn)主權(quán)國(guó)家數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)跨疆界溢出效應(yīng)的前提是實(shí)現(xiàn)數(shù)字平臺(tái)的兼容并蓄。下一階段，全球數(shù)字貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的核心將是基于各國(guó)數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)活性水平的區(qū)域性跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制協(xié)商，成功的平臺(tái)、完善的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)將建立在滿足多方需求的基礎(chǔ)之上。因此，中國(guó)應(yīng)放眼未來(lái)貿(mào)易格局變革，進(jìn)一步激活數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)，提升數(shù)字服務(wù)貿(mào)易水平，主動(dòng)參與全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定。
▍中國(guó)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系建設(shè)的構(gòu)想
數(shù)據(jù)自由流動(dòng)與數(shù)據(jù)安全的沖突并不會(huì)自然消解，面對(duì)當(dāng)前國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展形勢(shì)，中國(guó)選擇了數(shù)據(jù)安全優(yōu)先的政策，但面臨來(lái)自外部和內(nèi)部的多重挑戰(zhàn)。《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法（草案）》首次提出數(shù)據(jù)安全自由流動(dòng)原則，將數(shù)據(jù)自由流動(dòng)作為基礎(chǔ)性原則，將數(shù)據(jù)安全流動(dòng)作為限制性原則，以平衡對(duì)外開(kāi)放和國(guó)家安全的雙重目標(biāo)，為國(guó)際數(shù)字貿(mào)易實(shí)踐提供了審慎包容、鼓勵(lì)合作的“中國(guó)方案”。
（一）堅(jiān)持網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體的理念，構(gòu)建跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系
人類命運(yùn)共同體理念對(duì)全球數(shù)字貿(mào)易發(fā)展及跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系建設(shè)具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。在國(guó)際數(shù)字貿(mào)易博弈的背景下，建立基于網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體理念的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系，是打造具有國(guó)際吸引力的數(shù)字生態(tài)體系的核心思路。全球數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的首要議題是共同發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體理念高度契合當(dāng)前國(guó)際數(shù)字貿(mào)易多利益攸關(guān)方開(kāi)展協(xié)同的現(xiàn)實(shí)。建設(shè)多邊機(jī)制是解決貿(mào)易保護(hù)主義下全球數(shù)字貿(mào)易結(jié)構(gòu)性問(wèn)題的可靠路徑，全球跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系的發(fā)展與健全需要各國(guó)在追求本國(guó)利益時(shí)兼顧他國(guó)合理關(guān)切，在謀求本國(guó)發(fā)展中促進(jìn)各國(guó)共同發(fā)展。對(duì)主權(quán)平等原則的尊重可以有效對(duì)沖主權(quán)國(guó)家對(duì)核心利益在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)中暴露的威脅，繼而推動(dòng)國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的務(wù)實(shí)發(fā)展、良性轉(zhuǎn)型。
首先，在戰(zhàn)略層面，網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域運(yùn)用的核心邏輯是將傳統(tǒng)國(guó)際法以及在聯(lián)合國(guó)框架下被證明行之有效的多邊主義引入國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的治理實(shí)踐中，從而確保技術(shù)與治理能力存在顯著差異的國(guó)家在包括跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制等核心問(wèn)題上，能夠在尊重主權(quán)平等和利益對(duì)等原則下，實(shí)質(zhì)性地參與到貿(mào)易體系的建設(shè)與完善過(guò)程中，同時(shí)避免出現(xiàn)在核心利益與數(shù)字經(jīng)濟(jì)福利之間進(jìn)行“二選一”的抉擇。從實(shí)踐上來(lái)說(shuō)，可依托WTO、《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》《中歐雙邊投資協(xié)定》等國(guó)際組織或合作機(jī)制，通過(guò)合理的制度設(shè)計(jì)來(lái)管控與高水平跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)相伴的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)。其次，在制度層面，基于網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體理念，加快制定針對(duì)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的國(guó)內(nèi)制度，主動(dòng)參與國(guó)際制度的協(xié)商與議定，在國(guó)內(nèi)外形成具有約束力的制度框架。在制度制定過(guò)程中，應(yīng)特別注意為多元化的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理機(jī)制提供空間，為國(guó)內(nèi)外企業(yè)提供多種合規(guī)化渠道，調(diào)動(dòng)并發(fā)揮多主體治理的協(xié)同效能。最后，在政策層面，網(wǎng)絡(luò)空間命運(yùn)共同體概念同樣涵蓋私營(yíng)機(jī)構(gòu)、民間組織等非政府組織，這不僅因?yàn)槠湟呀?jīng)在事實(shí)上成為跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)的主要參與者，也是因?yàn)橹鳈?quán)力量與市場(chǎng)力量可以在數(shù)字貿(mào)易領(lǐng)域通過(guò)某種形式的融合，滿足跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)在頻率和范圍上快速變化的需求。應(yīng)積極發(fā)揮企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、民間機(jī)構(gòu)的作用，鼓勵(lì)推動(dòng)形成第三方監(jiān)督和市場(chǎng)規(guī)范，主動(dòng)利用相關(guān)國(guó)際組織擴(kuò)大已有經(jīng)驗(yàn)的影響力，加速形成政府間及企業(yè)間的規(guī)制互認(rèn)。
（二）保護(hù)數(shù)據(jù)自主權(quán)，建立數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制
建立基于數(shù)據(jù)自主權(quán)的數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，才能適應(yīng)數(shù)字生態(tài)體系建設(shè)的制度特點(diǎn)。發(fā)展國(guó)際數(shù)字貿(mào)易的立足點(diǎn)在于堅(jiān)持?jǐn)?shù)據(jù)自主權(quán)，著力點(diǎn)在于增加本國(guó)產(chǎn)業(yè)利益，關(guān)鍵點(diǎn)在于國(guó)際多方共贏，必須將各國(guó)企業(yè)的利益實(shí)現(xiàn)與用戶權(quán)益得到保護(hù)及他國(guó)數(shù)據(jù)自主權(quán)受到尊重聯(lián)結(jié)在一起，同時(shí)企業(yè)也可由此得以減少合規(guī)成本，最大化數(shù)據(jù)價(jià)值。可在國(guó)際、國(guó)內(nèi)層面建立數(shù)據(jù)安全與產(chǎn)業(yè)利益的聯(lián)結(jié)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)中損害數(shù)據(jù)自主權(quán)情形的利益制衡，推動(dòng)形成多方共同保護(hù)國(guó)家數(shù)字自主權(quán)的局面。
（三）構(gòu)建數(shù)字價(jià)值雙循環(huán)政策體系，夯實(shí)全球數(shù)字價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)
構(gòu)建數(shù)字價(jià)值雙循環(huán)政策體系，夯實(shí)全球數(shù)字空間價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)是中國(guó)提升在全球數(shù)字價(jià)值鏈中競(jìng)爭(zhēng)力的演進(jìn)方向。為推進(jìn)更高水平的對(duì)外開(kāi)放，中國(guó)應(yīng)發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，立足發(fā)展新格局構(gòu)建數(shù)據(jù)價(jià)值雙循環(huán)，全面夯實(shí)全球數(shù)字價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。
首先，在實(shí)業(yè)方面，依托制度紅利與市場(chǎng)紅利，培育掌握先進(jìn)生產(chǎn)要素的制造業(yè)市場(chǎng)主體。數(shù)字貿(mào)易改變了市場(chǎng)價(jià)值的來(lái)源和分配機(jī)制，在更大程度上強(qiáng)化了科技先發(fā)國(guó)的優(yōu)勢(shì)。面對(duì)高水平國(guó)際數(shù)字平臺(tái)的先進(jìn)技術(shù)、頭部效應(yīng)和標(biāo)準(zhǔn)制定優(yōu)勢(shì)，中國(guó)應(yīng)進(jìn)一步探索主權(quán)力量與市場(chǎng)力量的聯(lián)動(dòng)路徑，幫助制造業(yè)繼續(xù)沖擊全球價(jià)值鏈的中高端部分，有效提升技術(shù)能力，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑。一方面，政府應(yīng)牽頭加快數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；另一方面，需要跨行業(yè)合作，在國(guó)際價(jià)值鏈體系中深耕細(xì)分市場(chǎng)，利用高水平數(shù)字平臺(tái)在細(xì)分市場(chǎng)中不斷培養(yǎng)“新晉冠軍”，鼓勵(lì)具有數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢(shì)的大型科技公司和傳統(tǒng)行業(yè)龍頭企業(yè)合作，利用高水平數(shù)字平臺(tái)衍生的數(shù)據(jù)要素與渠道優(yōu)勢(shì)，幫助傳統(tǒng)行業(yè)在全球價(jià)值鏈中不斷攀升。其次，在金融方面，數(shù)字貨幣平臺(tái)是全球數(shù)字價(jià)值鏈中的重要金融支持因素。主權(quán)力量與市場(chǎng)力量聯(lián)動(dòng)作用的有序釋放需要平臺(tái)作為載體，大型科技公司主導(dǎo)的數(shù)字平臺(tái)對(duì)全社會(huì)的資源調(diào)動(dòng)能力有限，公共部門主導(dǎo)的數(shù)字貨幣平臺(tái)是理想載體，有望成為協(xié)調(diào)主權(quán)力量、市場(chǎng)力量及數(shù)字平臺(tái)關(guān)系的有效載體。在數(shù)字貿(mào)易的帶動(dòng)下，各國(guó)的法定數(shù)字貨幣與數(shù)字金融體系出現(xiàn)了較大發(fā)展，基于主權(quán)力量與市場(chǎng)力量的聯(lián)動(dòng)作用進(jìn)行數(shù)字貨幣體系的建設(shè)，可以打通數(shù)字價(jià)值網(wǎng)絡(luò)，于內(nèi)通過(guò)聚合作用釋放數(shù)據(jù)要素潛力，于外通過(guò)正向外溢效應(yīng)增強(qiáng)國(guó)際社會(huì)的多邊發(fā)展，對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代中國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局起到推動(dòng)作用。
（四）拓寬國(guó)際數(shù)據(jù)聯(lián)通渠道，打通國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)流通“關(guān)節(jié)”
拓寬國(guó)際數(shù)據(jù)聯(lián)通渠道，打通國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)流通“關(guān)節(jié)”是中國(guó)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制體系打開(kāi)融通渠道并提供持久效力的重要舉措。在世界貿(mào)易體系生產(chǎn)區(qū)域化趨勢(shì)凸顯的背景下，加強(qiáng)區(qū)域合作成為拓寬本國(guó)經(jīng)濟(jì)渠道、促進(jìn)國(guó)際交流的重要方式。加快推動(dòng)更高質(zhì)量的區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判進(jìn)程，既符合區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)議不斷超越全球性經(jīng)貿(mào)協(xié)議的時(shí)代需求，也有利于在全球?qū)用孀非笞钚」s數(shù)、在區(qū)域?qū)用孀非笞畲笸膱A，為全球數(shù)字貿(mào)易合作奠定基礎(chǔ)。在全球價(jià)值鏈時(shí)代正在潛移默化重構(gòu)國(guó)際經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)格局之時(shí)，應(yīng)本著互利共贏的原則，進(jìn)一步加強(qiáng)多邊經(jīng)貿(mào)合作，積極參與數(shù)字領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定。如通過(guò)“數(shù)字絲綢之路”進(jìn)行數(shù)字價(jià)值鏈延伸，在新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、數(shù)字技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展廣泛合作。在總體的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展路徑選擇上，合理兼顧審慎性和包容性1，完善跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)制度體系，保障立法的全面性和靈活性；構(gòu)建跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理的統(tǒng)一監(jiān)管架構(gòu)，提升治理體系的統(tǒng)籌性和協(xié)同性；完善跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)安全評(píng)估體系，平衡金融市場(chǎng)的開(kāi)放性和安全性。
與此同時(shí)，也要注意協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)數(shù)字貿(mào)易相關(guān)政策，減少政策層面“信息割據(jù)”情形的產(chǎn)生，首先，增進(jìn)各數(shù)字經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)區(qū)的政策協(xié)同性與信息流通效率，提升政策探索效率。其次，積極利用現(xiàn)代信息技術(shù)，構(gòu)建適應(yīng)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的高水平政策體系，統(tǒng)籌完善監(jiān)管政策、財(cái)稅政策、金融政策、法律制度等方面政策，構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的防波堤和推進(jìn)器。再次，通過(guò)推動(dòng)政府公共數(shù)據(jù)的有序開(kāi)放與共享，實(shí)現(xiàn)暢通數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、增加數(shù)字貿(mào)易金融服務(wù)創(chuàng)新、降低數(shù)字貿(mào)易準(zhǔn)入壁壘等目標(biāo)。最后，建立數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)、交易流通、跨境傳輸和安全保護(hù)等基礎(chǔ)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推動(dòng)數(shù)據(jù)資源開(kāi)發(fā)利用。
本文原載《學(xué)術(shù)論壇》2021年第1期，原題為《全球數(shù)字貿(mào)易的格局演進(jìn)、發(fā)展趨勢(shì)與中國(guó)應(yīng)對(duì)——基于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)制的視角》，篇幅所限，內(nèi)容有所編刪。圖片來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個(gè)人分享，媒體轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系版權(quán)方。