▍省直管縣的改革緣起

省直管縣將“省-市-縣”模式改為“省-縣”管理模式，是政區(qū)層級變化的改革。在中國歷史上，行政區(qū)劃沿革的核心即為政區(qū)層級的變化，其實質(zhì)是集權(quán)與分權(quán)之間的演變。20世紀(jì)70年代，為了推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，中央開始向地方經(jīng)濟(jì)分權(quán)。1982年，地方政府在中央的號召下撤地設(shè)市、地市合并、縣（市）升格，實行市管縣體制，權(quán)力尺度由中央轉(zhuǎn)移到地方。如果說市管縣體制是由上而下分權(quán)到市，那么省直管縣體制則是把分權(quán)進(jìn)一步延伸到縣。市管縣實行后，黨和國家重要文件和領(lǐng)導(dǎo)人講話中多次提到省直管縣的相關(guān)內(nèi)容。2005年6月，時任國務(wù)院總理溫家寶明確提出，“在具備條件的地方課題推進(jìn)‘省直管縣’和‘鄉(xiāng)財鄉(xiāng)用縣管’”。2009年中央“一號文件”提出，“穩(wěn)步推進(jìn)擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣改革試點，鼓勵有條件的省份率先減少行政層次，依法探索省直接管理縣(市)的體制”。2010年“中央一號”文件提出，“鼓勵有條件的省份率先減少行政層次，依法探索省直接管理縣（市）的體制”。2017年3月，國務(wù)院《關(guān)于印發(fā)“十三五”推進(jìn)基本公共服務(wù)均等化規(guī)劃的通知》再次提到，“簡化財政管理層級，擴(kuò)大省直管縣財政管理體制改革覆蓋面”。

為什么要分權(quán)到縣，是理解改革緣起的關(guān)鍵。首先，在農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的轉(zhuǎn)型中，城市型政區(qū)應(yīng)運而生，市縣關(guān)系發(fā)生巨大變化。中國自古以來都有城市，但城市并未獨立地以政區(qū)的面目出現(xiàn)，而是從屬于上一級區(qū)劃的地域型政區(qū)。清末時，許多城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其上屬的縣治或府治，但在行政管理方面仍隸屬于該縣。新中國成立以后，市縣區(qū)劃經(jīng)歷了前所未有的尺度重組與地域重構(gòu)。城市從原有的縣境中劃出，或與省相當(dāng)為直轄市，或為地級市，縣域成為從屬于城市的政區(qū)。這種行政區(qū)劃的被動降級，擠壓了縣域發(fā)展空間。在線性等級關(guān)系中，一些地級市會利用其上位的權(quán)力優(yōu)勢“卡縣”“吃縣”。尤其在分稅制改革之后，基層政府可自由支配的財政收入減少，但支出壓力并未減輕，導(dǎo)致了縣域治理的基礎(chǔ)性資源缺失。排他的行政邊界與模糊的經(jīng)濟(jì)邊界形成張力，阻礙了縣域的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在某種程度上也強(qiáng)化了城鄉(xiāng)分治。

其次，在社會發(fā)展中，郡縣傳統(tǒng)的不適應(yīng)性日漸顯現(xiàn)。秦置郡縣時，以步行為尺度、以方圓百里為原則，構(gòu)建了戶籍管理的地緣關(guān)系。后代無論是唐代的郡縣治所、元代升縣為州，抑或80年代初行政性分權(quán)和財政包干制的推行，都延續(xù)了這種靜態(tài)的地理規(guī)劃，即用面積劃分實施全面、直接的分區(qū)治理。改革開放后，我國進(jìn)入一個高頻率、大規(guī)模、廣空間的超動態(tài)社會，數(shù)以億計的農(nóng)民涌進(jìn)城市，諸多事務(wù)早已突破傳統(tǒng)的郡縣范圍。與此同時，我國鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口基數(shù)仍非常龐大。20世紀(jì)90年代，經(jīng)過“撤區(qū)并鄉(xiāng)”“撤片并村”等鄉(xiāng)鎮(zhèn)建制，鄉(xiāng)鎮(zhèn)數(shù)量由多變少、規(guī)模由小變大，部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)在人口數(shù)量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模上超過所在的縣級市甚至地級市。作為服務(wù)型政府，較歷史任何時期，國家要直接面對基層的主觀意愿十分強(qiáng)烈。作為一種空間生產(chǎn)策略，省直管縣指向了行政下沉的制度實踐。

再次，智慧政府的發(fā)展，為新的權(quán)責(zé)模式奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。早年，一些省份面積遼闊、交通不發(fā)達(dá)。為了方便政府間運作，是市管縣產(chǎn)生的背景之一。然而，增加一級行政管理層級，意味著增設(shè)對口職能部門和行政編制，直接導(dǎo)致運行成本增加、行政效率降低。當(dāng)前，依托大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代技術(shù)手段，電子政務(wù)不斷普及、高鐵航空四通八達(dá)，各級職能部門之間的溝通日趨完備，上級政令能夠便捷下達(dá)到基層政府，為扁平化的行政模式奠定了客觀基礎(chǔ)。

最后，加強(qiáng)省縣溝通，有助于重塑地方政治制度空間。歷史上，省一級規(guī)模比較大、具備造反的條件，所以省一級的總督、巡撫等互相分權(quán)制衡。而縣一級的力量不至于能夠造反，無須設(shè)置分權(quán)，采用“皇權(quán)不下縣”的基層自治。因此，縣官權(quán)力很大、不受約束，他并非代表一個個體，而是代表條塊里的“塊”，是行政層級中的人格化象征。當(dāng)前，基于這種“政治地理邊緣”傳統(tǒng)，縣級主要領(lǐng)導(dǎo)易成為腐敗高危人群。省直管縣改革通過下放權(quán)限，有助于加強(qiáng)基層把控，隱含著重塑地方政治敘事的政治目的。

▍省直管縣的發(fā)生特征

我國的省直管縣改革，是有序的、分階段的漸進(jìn)過程。改革肇始于1949年北京、上海、天津直轄市的設(shè)立。從1953年浙江省實行財政省直管體制，到1988年海南建省，到1992年浙江省強(qiáng)權(quán)擴(kuò)縣系列改革和1997年重慶直轄，再到2005年之后全國大面積的推行試點，我國一直在陸續(xù)摸索著省直接管理縣的實踐。截至2016年底，全國共有1793個縣參與了省直管縣改革。

在實踐中，省直管縣主要有以下三種形式：第一，行政省直管縣，即在行政管理層級上省直接管理縣，不經(jīng)地級行政區(qū)管轄，縣級行政區(qū)與地級行政區(qū)享有相同的政治、經(jīng)濟(jì)和社會管理權(quán)限。

第二，財政省直管縣，即通過收支劃分、轉(zhuǎn)移支付、資金往來、預(yù)決算、年終結(jié)算等, 省與縣直接開展財政聯(lián)系。

第三，全面省直管縣，一般涉及三個方面：一是下放事權(quán)，擴(kuò)大縣級經(jīng)濟(jì)社會管理權(quán)限；二是省直接管理縣級財政體制改革，保障縣級有相應(yīng)的財力；三是對縣級主要領(lǐng)導(dǎo)采取適度上收的管理制度，弱化地級市對縣級的政治控制權(quán)。

▍省直管縣的后續(xù)走向與改革邏輯

（一）行政省直管縣：政區(qū)分等的空間敘事

政區(qū)分等是國家對行政區(qū)劃進(jìn)行分類管理而做出的一項重要制度安排。省一級，基于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成潛在的隱形層級；市一級，副省級城市、計劃單列市等行政級別要高于其他地市；縣一級，分為市管縣與行政省直管縣。行政省直管縣，是所在省級行政區(qū)直接領(lǐng)導(dǎo)和管理縣域，地級市不進(jìn)行中間干預(yù)，高配縣級主要領(lǐng)導(dǎo)，包括省直轄縣級市與省直轄縣。當(dāng)前，省直轄縣級市有海南省的瓊海市、儋州市等；新疆維吾爾自治區(qū)的石河子市、阿拉爾市等；湖北省的仙桃市、潛江市等；河南省的濟(jì)源市。省直轄縣只存在于海南省，具體包括安定縣、臨高縣等。

通過政區(qū)分等，可以根據(jù)地方實際減少治理成本，是實現(xiàn)簡約治理的手段之一。歷史上政區(qū)分等的分類標(biāo)準(zhǔn)屢經(jīng)變遷，主要包括“地區(qū)的沖要、戶口的多寡、資地的美惡，政務(wù)的繁閑”。當(dāng)前，不同地方的地理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，代表了一種特定尺度的權(quán)力關(guān)系結(jié)構(gòu)，是交疊的政治經(jīng)濟(jì)過程的空間表達(dá)。海南省全面實行省直轄形成的“海南模式”，主要基于其地理空間。1988年海南建省時，陸地面積為三萬四千多平方公里，人口800多萬，轄19個縣市。與其他省份相比，機(jī)構(gòu)和人員最少，省縣直接溝通的成本較低，因此在省、縣之間未設(shè)置中間層級。新疆維吾爾自治區(qū)一些縣級市推行行政省直管縣，主要是歷史原因。新疆在屯墾戍邊的發(fā)展中，形成了“師市合一”的城鎮(zhèn)管理體制。在此基礎(chǔ)上建立的縣級市，既保留兵團(tuán)的功能，又有一級地方政府的治理功能，形成了新疆少數(shù)民族地區(qū)公共治理體制的特有形式。湖北省、河南省為了促進(jìn)區(qū)域發(fā)展，選取了生產(chǎn)總值較好、基本發(fā)育為中等城市規(guī)模且有發(fā)展?jié)摿Φ拇硇钥h級市，采取經(jīng)濟(jì)計劃單列、干部高配的省直轄模式。

（二）財政省直管縣：縣域發(fā)展的地方邏輯

財政省直管縣早已有之。新中國成立之后，浙江省一直探索財政省直管縣體制。1987年，山西省在雁北地區(qū)試點省直接對縣財政包干。20世紀(jì)90年代，我國縣鄉(xiāng)基層政府財力匱乏、負(fù)債嚴(yán)重。2005年以來，為了緩解縣級財政困難、解決政府預(yù)算級次過多等問題，全國范圍內(nèi)推行了以擴(kuò)大縣級財政管理權(quán)限為核心的財政省直管縣改革。各省的改革路徑不盡相同，有些地區(qū)在財政體制、轉(zhuǎn)移支付、財政結(jié)算等各個方面全面實行省對縣直接管理；有些地區(qū)主要在補(bǔ)助資金分配和資金調(diào)度等方面實行省縣對接。各地改革都已有數(shù)年，但不同學(xué)者對各地財政省直管績效判斷各異，勾勒了改革的模糊面相。究其原因，是地方性知識與規(guī)范性政策之間存在差異，改革績效與各地基礎(chǔ)有很大關(guān)系。

1.縣域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

分稅制改革后，全國縣域發(fā)展分化嚴(yán)重。一些省域大力發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)，成功實現(xiàn)了縣域經(jīng)濟(jì)社會高速發(fā)展，涌現(xiàn)出諸多地方的實踐探索經(jīng)驗。比如，浙江省的縣域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好和城鄉(xiāng)差異相對較小作為重要省情，是其改革相對徹底的一個關(guān)鍵背景因素。而在中西部一些縣域，基于財政困境沒有能力完全滿足公共服務(wù)需求。2013年，安徽省縣域財政收入1043.7億元，僅相當(dāng)于浙江省的43.4%和江蘇省的44.6%（見表1）。對于財政省直管縣，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好的地方，改革猶如錦上添花；而對于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱的縣域而言，改革在一定程度上改善了基層財政困境，但高水平的縣域治理仍較為困難。

2.縣域人口基礎(chǔ)

研究發(fā)現(xiàn)，對于一些人口大省，如河北省、山東省，縣級政府僅有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的動力，但缺乏提升公共服務(wù)水平的意愿。省直管縣改革激發(fā)了縣級政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極性，但與之相伴的卻是，地方政府缺乏內(nèi)在動力去提升服務(wù)性公共物品的供給水平，導(dǎo)致縣域公共物品供給結(jié)構(gòu)的失衡。這類情況在遭遇疫情防控等特殊情境時，會體現(xiàn)出較大的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

3.縣域政治基礎(chǔ)

地方行政管理的結(jié)構(gòu)，構(gòu)成了不同政治土壤。“早年，據(jù)說縣領(lǐng)導(dǎo)寫一張紙條、批一下編制，就算招聘成功。這種不規(guī)范操作，導(dǎo)致了人員遠(yuǎn)遠(yuǎn)超編。2004年，我省一個7萬人口的小縣，竟超編近8000人，造成了吃飯財政。”有調(diào)研指出，在2002年，湖北、河南、江西三省絕大部分的縣、鄉(xiāng)政府，都不能及時發(fā)放財政供養(yǎng)人員的工資，許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)半年期間只能發(fā)放一個月的工資，甚至連“吃飯財政”都談不上。地方行政臃腫、行政成本過高，影響著改革的有效運轉(zhuǎn)。

4.市一級的輻射能力

在市一級輻射能力相對較弱的地區(qū)，往往繼續(xù)推進(jìn)財政省直管縣。比如，河南省從2022年1月起，財政直管縣范圍擴(kuò)大到102個縣（市）。而在市一級輻射能力較強(qiáng)的地區(qū)，有的調(diào)整甚至取消了財政省直管。比如，2017年廣西對經(jīng)濟(jì)輻射能力較強(qiáng)的南寧市、柳州市等，都不再實行省財政直管縣，而改為全部實行市管縣。

（三）全面省直管縣：政策執(zhí)行的府際博弈

黨的十六大以來，中央高度重視統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，不斷向縣級政府下放經(jīng)濟(jì)社會管理權(quán)限。2010年，中央編辦確定了安徽、河南、湖北等8個省區(qū)37個縣（市），從財政改革擴(kuò)大為涉及財權(quán)、人事權(quán)、事權(quán)的全面試點。對改革試點的選擇較有代表性，如轄縣大省、城鎮(zhèn)化發(fā)達(dá)縣、農(nóng)業(yè)大縣、民族地區(qū)貧困縣等，計劃三年左右完成試點。當(dāng)前，全面改革的后續(xù)走向各異。一些試點重新劃歸市管縣體制，如2015年河北省明確第二批試點的8個縣（市）不再開展試點工作，重新劃歸所在設(shè)區(qū)市管理，試點實踐僅半年。也有一些試點至今仍推行改革，比如江西省鄱陽縣等，盡管已完成所規(guī)定的試點年限，但依然維持著全面省直管。此外，還有試點縣進(jìn)行了撤縣設(shè)市。比如2019年安徽省撤銷廣德縣、設(shè)立縣級市。細(xì)化不同的地方執(zhí)行，有助于探究為何改革走向不一。

1.人事關(guān)系的權(quán)力競合

在全面改革中，各試點省區(qū)分別進(jìn)行了人事制度調(diào)整。黑龍江省將試點原由省轄市管理的干部調(diào)整為省委直接管理。寧夏試點縣黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部由自治區(qū)黨委管理，其他班子成員由自治區(qū)黨委組織部管理。湖北省試點的黨政正職由省委管理，四大班子成員和紀(jì)委書記、法院院長、檢察院檢察長由省委委托省委組織部管理；其他副縣級干部，改為試點管理，報省委組織部備案。安徽省將縣委書記和縣長改由省委直接管理，其他副縣級以上干部由省委委托省委組織部管理，其他干部由試點管理。河南省試點黨委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)，由省委管理，其他干部領(lǐng)導(dǎo)體制不變。

但在實踐中，多數(shù)試點的人事關(guān)系并未得到真正厘清。這是因為省級對接的人事級別，至少要管副廳級以上，而縣一級多為處級。基于這種級別差距，省委組織部一般將人事權(quán)重新讓渡，委托地級市管理試點縣的人事晉升。中國長期沿用的屬地管理，強(qiáng)調(diào)的是“誰主管，誰負(fù)責(zé)”，即轄區(qū)內(nèi)所發(fā)生的事情，都屬于轄區(qū)行政首腦的責(zé)任。在這個意義上，市一級仍是轄區(qū)的責(zé)任人。人事關(guān)系作為一種顯性因素，在官員調(diào)配中發(fā)揮關(guān)鍵作用。基于市管縣的體制回放，改革對地方官員的激勵十分有限。一方面，省級處室是廳級干部，縣級干部不能直通到省里任職。另一方面，市級認(rèn)為試點縣已屬于省管干部，不再隸屬市一級的人事關(guān)系。“全面改革以后，市從兩個縣調(diào)動了兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)書記到市直，提了一級，但都是非試點縣的。而我們縣的縣長、書記、紀(jì)委書記、公檢法，都由上面委派，與地方?jīng)]有關(guān)系。那我們試點縣的優(yōu)秀人才怎么安排?干部沒有積極性，什么都發(fā)展不了。”

2. 事權(quán)下沉的制度激勵

在全面改革中，事權(quán)下沉是激勵縣域發(fā)展的重要舉措。例如，浙江省在1992年、1997年、2002年不斷出臺擴(kuò)大縣級權(quán)限政策，將313項審批權(quán)下放給紹興縣等17個經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣（市），涵蓋國土資源、交通、建設(shè)等十二大類，幾乎囊括了政府經(jīng)濟(jì)管理權(quán)限的所有方面。而一旦上級控權(quán)不放，改革效果就相對較差。如河南省長垣、蘭考等9個縣（市），均出現(xiàn)權(quán)力配置不公的問題。

上級未有效下放權(quán)限，有以下這些原因：一是，上級對改革權(quán)限“放虛不放實、明放暗不放”。例如，在一些中西部的試點中，存在將船舶類、水運類等權(quán)限下放至位于內(nèi)陸的縣域，但諸如招商項目審批、公安權(quán)限、民政權(quán)限等多項實權(quán)并不下放。有論者指出，“在全面改革中，市級可以說吃力不討好。縣覺得我們擋道，省又把一些優(yōu)惠政策給到縣。相對而言，地級市具有形成中等城市輻射區(qū)的條件，一個擁有50萬到150萬人口的城市，能產(chǎn)生一定的規(guī)模集聚效應(yīng)，這是縣一級所不具備的。那市一級要怎么定位自己？我們也需要發(fā)展。”二是，上級不敢下放某些權(quán)限。“全面試點之后，我們對試點縣有一些鼓勵性政策。但總的來說，涉及全省范圍內(nèi)縣的整體發(fā)展，我們盡量一視同仁。現(xiàn)在采取的是均衡性轉(zhuǎn)移支付，完全是按公示法，沒有人為的調(diào)控因素。如果試點縣希望單獨給予政策優(yōu)惠，是要慎重考慮的。”其中，最為典型的是在技術(shù)方面，尤其建設(shè)、質(zhì)量檢測等領(lǐng)域，基于縣一級的人才配備、硬件設(shè)施等尚未達(dá)到應(yīng)有水平，上級政府會有所保留。

▍省直管縣的后續(xù)走向與改革邏輯

在三種改革類型中，行政省直管縣完全實現(xiàn)了省縣對接，最符合“省直管縣”的理論設(shè)計。基于這種改革思路，曾有學(xué)者提出“分省、并縣、撤市、鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治”，把全國重新劃分為五十個左右的省，每省平均管轄四五十個縣，撤銷市（地）和計劃單列市，實現(xiàn)全面的“省-縣”模式。然而，這一構(gòu)想關(guān)涉我國國家治理的運作基礎(chǔ)，值得商榷。首先，省的管理幅度將成問題。截至2020年，我國除港澳臺外的31個省、市、自治區(qū)中，有2846個縣級單位。也就說，如果完全改革，在現(xiàn)有省份數(shù)量不變的情況下，省對縣的平均管理幅度為1∶91.8，管理調(diào)控與監(jiān)管能力是很大問題。其次，這會從側(cè)面觸及地級市的存廢問題。當(dāng)前市一級的政府官員人數(shù)龐大，一旦改革，市級干部的出路將極為棘手。因此，超越省直管縣的試點，需要依據(jù)地方現(xiàn)實對不同行政區(qū)劃模式進(jìn)行取舍，有針對性地進(jìn)行分類改革。

總的來說，行政省直管縣有獨特的治理邏輯，不宜全面鋪開；財政省直管縣作為規(guī)范化的財政分權(quán)，其改革績效與縣域基礎(chǔ)、市一級輻射能力有較大關(guān)系。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的中心城市，更適宜通過撤縣設(shè)區(qū)等方式，推行市領(lǐng)導(dǎo)周邊縣的模式；全面省直管縣改革，應(yīng)賦予城市和縣域主體平等的法律地位，強(qiáng)化改革執(zhí)行力，以實現(xiàn)改革預(yù)期。如何根據(jù)地方現(xiàn)實加以引導(dǎo)，以不同的行政區(qū)劃改革有效推進(jìn)縣域城鎮(zhèn)化，有待于進(jìn)一步的細(xì)化研究。

北京理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院

中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院

西南大學(xué)中國鄉(xiāng)村建設(shè)學(xué)院

? 錢理群 | 北京大學(xué)教授

好長一段時間，我都沉浸在潘家恩這本《回嵌鄉(xiāng)土》里：它喚起了我的許多回憶，并引發(fā)了更多的思考。

2015年，我在接受采訪時提出，“我最高的理想是創(chuàng)造出對中國的歷史和現(xiàn)實有解釋力和批判力的理論”，“在更開闊的視域里，做更深入、更根本的，超越性、批判性的思考，進(jìn)行學(xué)術(shù)與理論體系的創(chuàng)造，為社會提供新的價值理想、批判資源。”在我看來，這才是知識分子的本分、本職。

在2003年10月南下講學(xué)，我在為復(fù)旦大學(xué)一個學(xué)生社團(tuán)題詞時，就鄭重其事地寫下了這樣一句話：“關(guān)注中國問題，總結(jié)中國經(jīng)驗，創(chuàng)造中國理論”——它概括了我對年輕一代最主要的期待。

我當(dāng)時就意識到一個最簡單、最基本的，卻是極容易被人們所忽略的事實：生活在中國這片土地上的絕大多數(shù)人是農(nóng)民，這也是一切參與20世紀(jì)中國歷史變革的任何組織、任何個人都必須面對的事實。我們要總結(jié)20世紀(jì)的中國經(jīng)驗，也必須從關(guān)注這一個世紀(jì)中國農(nóng)民的命運開始。

正是在這樣的時代、思想、心理背景下，我讀到了潘家恩的這本《回嵌鄉(xiāng)土》。

他在學(xué)術(shù)上的高度自覺足以讓我感到震撼。當(dāng)我在書中讀到我引作文章題目的全書指導(dǎo)思想——“直面更為豐富且復(fù)雜的中國問題和中國經(jīng)驗”，以及他所提出的“對20世紀(jì)中國歷史的重新理解和對當(dāng)下社會實踐的批判性介入”的研究目標(biāo)時，我對自己說，這才是我所期待的近20年的回應(yīng)和知音！真的“后繼有人”了！

記得我在2004年對聽講的包括潘家恩在內(nèi)的支教支農(nóng)的大學(xué)生提出了“沉潛十年”的囑咐，即“沉潛到民間、底層，沉潛到生活的深處、生命的深處、歷史的深處”現(xiàn)在，16年過去了，潘家恩這一代終于以自覺的研究，對20世紀(jì)中國經(jīng)驗做出了自己的總結(jié)，發(fā)出了獨立的聲音！

他的研究形成了五大特色：

其一，實踐者與研究者的統(tǒng)一、實踐與研究的交織。

這是潘家恩的自覺追求：“以‘實踐者—研究者’的視覺進(jìn)入鄉(xiāng)村建設(shè)歷史與現(xiàn)實。”就是這簡單的一句話，讓我眼睛一亮：它一下子就打破了學(xué)院研究與社會實踐相互隔絕的格局，而將“學(xué)院派”與“實踐派”的優(yōu)勢集于一身。這正是今天我們需要的新的研究格局與知識生產(chǎn)方式—— “想大問題”與 “做小事情”結(jié)合。

其二，“對20世紀(jì)中國歷史的重新理解”與“對當(dāng)下社會實踐的批評性介入”。

他完全自覺地意識到，鄉(xiāng)村是中國的根，是理解過去中國并思考未來中國無法繞開的底色與載體，鄉(xiāng)村就是中國最大的現(xiàn)實問題，他要在“回嵌鄉(xiāng)土”中尋找并創(chuàng)造更多的可能性。

從實踐的角度看，潘家恩以理論的方式對現(xiàn)實議題進(jìn)行介入，就決定了他的選擇具有更大的批判性。這就是他所強(qiáng)調(diào)的，要“挑戰(zhàn)主流認(rèn)識框架，為現(xiàn)實實踐的推進(jìn)提供源源不斷的動力”。

這些也都引起了我的強(qiáng)烈共鳴，和我主張的“總結(jié)20世紀(jì)中國經(jīng)驗，創(chuàng)造具有解釋力與批判力的理論”的追求也是不謀而合的。

其三，突破既定模式，擺脫權(quán)力控制。

在潘家恩看來，當(dāng)下對20世紀(jì)中國歷史的敘述與研究，存在著問題。

其中，在主流敘事與意識形態(tài)里，“相對于農(nóng)業(yè)，工業(yè)與國防優(yōu)先；相對于鄉(xiāng)村，城市優(yōu)先；相對于農(nóng)民，國家優(yōu)先；相對于文化，經(jīng)濟(jì)優(yōu)先；相對于生態(tài)，人類優(yōu)先”。

這樣，同樣貫穿于20世紀(jì)中國歷史、產(chǎn)生實際影響的從底層民眾和生計、生活、生態(tài)出發(fā)的鄉(xiāng)村建設(shè)實踐，就被完全排斥于20世紀(jì)中國歷史的敘述與研究之外，這樣的“20世紀(jì)中國經(jīng)驗”的總結(jié)也就必然是片面的、畸形的。

潘家恩要做的，就是挑戰(zhàn)這樣既定20世紀(jì)中國歷史研究模式，以民眾、民間的建設(shè)視角重新理解現(xiàn)代中國。于是，就有了對20世紀(jì)中國歷史的新發(fā)現(xiàn)、新總結(jié)、新概括，即 “三個百年”：“百年激進(jìn)”、“百年鄉(xiāng)村破壞”與“百年鄉(xiāng)村建設(shè)”。

這樣，他也就為20世紀(jì)中國歷史的研究與20世紀(jì)中國經(jīng)驗的總結(jié)，開辟了一條新路，提供了一種新的可能性。

其四，打破“二元對立”的思維和研究模式。

中國的一些學(xué)者至今還沒有擺脫“非此即彼”“不是全盤肯定，就是全盤否定”的二元對立的模式，而這樣的思維方式在處理復(fù)雜的20世紀(jì)中國經(jīng)驗時，幾乎是無能為力的。

現(xiàn)在我十分高興地發(fā)現(xiàn)，非簡單化、非立場在先、非意識形態(tài)化的思維和研究方式，在潘家恩的研究中已經(jīng)得到不同程度的體現(xiàn)。他對主流進(jìn)行質(zhì)疑和挑戰(zhàn)；又反思一般意義上的反主流，從而拒絕二元對立的分析框架與道德意義上的簡單化價值判斷。他說自己需要“左右開弓”。

或許更為重要的是堅持質(zhì)疑精神：不僅僅是“對真理唯一性與客觀性的質(zhì)疑”，更是一種自我質(zhì)疑。這也是我對潘家恩的這本書最為滿意之處：他做到了這些年我一直在倡導(dǎo)的“理直氣不壯”。

其五，全球化的視野。

新時代的鄉(xiāng)建運動具有全球化背景：它不僅是世界范圍的理想主義者的運動，而且是發(fā)展中國家的國際運動。

正是在潘家恩的啟示下，我想到了全球新冠肺炎疫情危機(jī)帶來的世界格局的大變化，以及所提出的新問題、新使命。

在我看來，這一次真的是“全世界都病了”，所有的文明形態(tài)的內(nèi)在矛盾、問題都得到了充分的暴露。這就為對所有國家、民族歷史與現(xiàn)實的反省反思，提供了一個難得的機(jī)遇，從而提出了“對人類文明的各種形態(tài)進(jìn)行全面檢討”的新的歷史使命。

這種“檢討”當(dāng)然不是全盤肯定或否定，是既要充分肯定各種文明形態(tài)的歷史合理性，也要徹底揭示其已經(jīng)暴露的內(nèi)在矛盾與危機(jī)。

把 “直面更為豐富且復(fù)雜的中國問題與中國經(jīng)驗”問題置于這樣的全球性新危機(jī)、新機(jī)遇的大背景及大視野下，我有一種豁然開朗的感覺：

不僅對中國問題的正視，對中國經(jīng)驗的總結(jié)更加迫切，顯示了前所未有的全球性的意義，而且也展現(xiàn)了一個“從世界看中國”的更為廣闊的天地。

本文為《回嵌鄉(xiāng)土——現(xiàn)代化進(jìn)程中的中國鄉(xiāng)村建設(shè)》的序一。

作者潘家恩，西南大學(xué)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略研究院（中國鄉(xiāng)村建設(shè)學(xué)院）副院長、教授。

目錄

導(dǎo)論：為何說與怎樣講

第一章 三個“百年”：中國鄉(xiāng)村建設(shè)的脈絡(luò)與展開

一、他毀+自毀：鄉(xiāng)建視野下的百年激進(jìn)

二、百年鄉(xiāng)村破壞：激進(jìn)化的后果與動力

三、作為回應(yīng)與探索的百年鄉(xiāng)村建設(shè)

第二章 脫嵌之后：鄉(xiāng)村建設(shè)的內(nèi)在動力與現(xiàn)實空間

一、鄉(xiāng)土社會的保護(hù)與重建

二、鄉(xiāng)村建設(shè)的多重源起

三、案例討論：社會生態(tài)農(nóng)業(yè)的興起

專欄2.1：一個支農(nóng)隊員眼中的“鄉(xiāng)建時代”

第三章 從自發(fā)到自覺：鄉(xiāng)村建設(shè)的思想資源與曲折實踐

一、大變動時代的自覺

專欄3.1：傳承與創(chuàng)新——山東鄉(xiāng)村建設(shè)試驗中的鄉(xiāng)學(xué)村學(xué)

二、悖論性展開

三、案例討論：“再鄉(xiāng)土化”的教育探索

專欄3.2：晏陽初鄉(xiāng)村建設(shè)學(xué)院的農(nóng)民培訓(xùn)

第四章 不只建設(shè)鄉(xiāng)村：鄉(xiāng)村建設(shè)的形態(tài)、原則與內(nèi)容

一、群體性存在與多樣化生存

專欄4.1：延安的鄉(xiāng)村建設(shè)實踐

專欄4.2：全國鄉(xiāng)村建設(shè)部分機(jī)構(gòu)列表（1926—1937）

二、鄉(xiāng)村建設(shè)的基本原則

三、案例討論：當(dāng)代鄉(xiāng)村建設(shè)五大體系

專欄4.3：國立中山大學(xué)鄉(xiāng)村服務(wù)實驗區(qū)公約、大學(xué)生支農(nóng)隊紀(jì)律歌

專欄4.4：從“哭著維權(quán)”到“笑著鄉(xiāng)建”——南塘興農(nóng)合作社的沖突轉(zhuǎn)化

第五章 多重回嵌：鄉(xiāng)村建設(shè)的目標(biāo)與內(nèi)涵

一、重建整體性視野

二、回流與回嵌

專欄5.1：從“土匪窩”到“新中國縮影”——北碚歷史鄉(xiāng)建啟示錄

三、案例討論：整體視野下的當(dāng)代農(nóng)民合作實踐

專欄5.2：新鄉(xiāng)村建設(shè)試驗在蘭考

專欄5.3：山西永濟(jì)蒲韓鄉(xiāng)村的發(fā)展歷程

第六章 張力之中：鄉(xiāng)村建設(shè)的矛盾與限定

一、“眾目睽睽”與“左右為難”：鄉(xiāng)村建設(shè)的批評

二、多重之“難”

1.“去鄉(xiāng)土”與“再鄉(xiāng)土”：消長變化中的社會基礎(chǔ)

2.“農(nóng)民化”與“化農(nóng)民”：鄉(xiāng)村建設(shè)實踐中的雙向運動

3.“小仁政”與“大仁政”：鄉(xiāng)村建設(shè)與國家建設(shè)的內(nèi)在張力

4.生態(tài)“天花板”：有限地球時代的新制約

三、案例討論：當(dāng)代鄉(xiāng)村建設(shè)生態(tài)實踐的“力”與“困”

第七章 艱難的突圍：鄉(xiāng)村建設(shè)的認(rèn)知坐標(biāo)與“反向”實踐

一、刻板化與浪漫化：理解鄉(xiāng)村建設(shè)的雙重障礙

專欄7.1：從“返鄉(xiāng)書寫”到“書寫返鄉(xiāng)”：當(dāng)代鄉(xiāng)村建設(shè)的文化實踐

二、案例討論：晏陽初鄉(xiāng)村建設(shè)學(xué)院的傳媒建構(gòu)

三、行知新坐標(biāo)：“反向”中的“返鄉(xiāng)”

第八章 總結(jié)與討論

一、何謂鄉(xiāng)村建設(shè)

二、幾點討論

專欄8.1：全國農(nóng)村改革試驗區(qū)一覽表（1987—1997）

專欄8.2：全球化危機(jī)與亞洲、拉丁美洲的鄉(xiāng)村建設(shè)

三、不足·待續(xù)

參考文獻(xiàn)

后記：不是辯護(hù)的理解

??高柏 美國杜克大學(xué)社會學(xué)系

【導(dǎo)讀】振興東北已有17年歷史。然而2020年東北地區(qū)的GDP增長率只有1.1%，遠(yuǎn)低于中部的1.3%、東部的2.9%和西部的3.3%，在全國墊底。“投資不過山海關(guān)”的流傳，更為東北發(fā)展蒙上陰影。那么，共同富裕的新政策范式，能否為“振興東北”帶來新機(jī)遇？面對“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”、“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”、“元宇宙”等技術(shù)進(jìn)步帶來的挑戰(zhàn)，東北又如何轉(zhuǎn)型，找到發(fā)展新動能？

本文認(rèn)為，在共同富裕的政策框架下，應(yīng)重點推進(jìn)東北地區(qū)改革開放。首先，通過發(fā)展東北，能夠緩解東部和沿海大城市人口過密和高房價帶來的不平等、“內(nèi)卷”、“躺平”和低出生率等社會問題，實現(xiàn)地區(qū)間均衡發(fā)展；其次，在全球化倒退的歷史轉(zhuǎn)折點，發(fā)達(dá)地區(qū)到東北做產(chǎn)業(yè)投資，能夠通過初次分配降低不平等，企業(yè)通過履行社會責(zé)任的方式盈利的市場經(jīng)濟(jì)新路；再次，在遠(yuǎn)程工作逐漸普及的新趨勢下，發(fā)達(dá)的地區(qū)企業(yè)能夠通過在地理空間上重新布局公司業(yè)務(wù)，促進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的信息產(chǎn)業(yè)與東北地區(qū)的傳統(tǒng)制造業(yè)加速融合，聯(lián)合打造競爭優(yōu)勢；最后，通過新舊動能轉(zhuǎn)換，能為東北國有企業(yè)改革提供有利條件，通過共同富裕擺脫薩繆爾森陷阱，可為迎接新的國際經(jīng)濟(jì)秩序做好充分準(zhǔn)備。

作者認(rèn)為，東北需要以“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”這樣一劑猛藥來扭轉(zhuǎn)困局。他建議，應(yīng)參照當(dāng)年深圳模式在東北主要城市成立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，通過稅收、土地等政策優(yōu)惠和東北—東部地區(qū)的對口合作機(jī)制，推動沿海企業(yè)到東北直接投資，利用它們的資本、技術(shù)、企業(yè)管理制度和市場渠道，幫助東北實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長新舊動能轉(zhuǎn)換，降低地區(qū)間的增長不平衡。

本文原載《文化縱橫》2021年第6期，原題為《建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)振興東北：以共同富裕應(yīng)對五大挑戰(zhàn)》，僅代表作者觀點，供諸君思考。

?建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)振興東北：以共同富裕應(yīng)對五大挑戰(zhàn)

振興東北已經(jīng)有17年的歷史。然而2020年東北地區(qū)的GDP增長率只有1.1%， 低于中部的1.3%、東部的2.9%和西部的3.3%，在全國墊底。[1]

要扭轉(zhuǎn)這一困局，必須在共同富裕的政策范式下推動?xùn)|北的改革開放： 參照當(dāng)年的深圳模式在東北主要城市成立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，通過稅收、土地等政策優(yōu)惠和東北－東部地區(qū)的對口合作機(jī)制，推動沿海地區(qū)企業(yè)（外資企業(yè)要去當(dāng)然歡迎）到東北直接投資，利用它們的資本、技術(shù)、企業(yè)管理制度和市場渠道，幫助東北實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長新舊動能的轉(zhuǎn)換，降低地區(qū)間的增長不平衡。

以東北改革開放為抓手，共同富裕政策范式將推動中國更廣義的歷史變遷：

它將扭轉(zhuǎn)以沿海大城市為中心，造成地區(qū)間發(fā)展不平衡的城市化模式，通過發(fā)展東北緩解東部大城市人口過密和高房價帶來的不平等、“內(nèi)卷”、“躺平”和低出生率等社會問題，尋找地區(qū)間均衡發(fā)展的新發(fā)展模式；

它將在全球化倒退的歷史轉(zhuǎn)折點，使中國避免在釋放市場力量與保護(hù)社會之間做過激的回擺，探索一條政府通過初次分配降低不平等，企業(yè)通過履行社會責(zé)任的方式盈利的市場經(jīng)濟(jì)新路；

它將鼓勵發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)跟上國際范圍內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在新冠肺炎疫情期間向遠(yuǎn)程工作發(fā)展的新趨勢，通過在地理空間上重新布局公司業(yè)務(wù)，為推動地區(qū)間的共同富裕做貢獻(xiàn)；

它將促進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的信息產(chǎn)業(yè)與東北地區(qū)的傳統(tǒng)制造業(yè)加速融合，發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)，推動制造業(yè)的升級換代，并打造未來服務(wù)業(yè)出口的競爭優(yōu)勢；

它將幫助東北實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長新舊動能的轉(zhuǎn)換，為國有企業(yè)改革提供有利條件，通過共同富裕擺脫薩繆爾森陷阱，為迎接新的國際經(jīng)濟(jì)秩序做好充分準(zhǔn)備。

▍建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)振興東北：走向共同富裕的重要方案

2017年國務(wù)院復(fù)制對口援疆的經(jīng)驗，出臺《東北地區(qū)與東部地區(qū)部分省市對口合作工作方案》，推動江蘇－遼寧、浙江－吉林、廣東－黑龍江之間，以及北京－沈陽、上海－大連、天津－長春、深圳－哈爾濱之間的對口合作。這是促進(jìn)地區(qū)間均衡發(fā)展和共同富裕的重要嘗試。

四對主要城市的對口合作進(jìn)度不一。北京－沈陽已經(jīng)實施320個產(chǎn)業(yè)合作項目，協(xié)議投資280億元，在沈陽高新區(qū)已經(jīng)引進(jìn)集成電路、航天航空、智能制造、人工智能、技術(shù)交易和服務(wù)體系等科技含量高、帶動能力強(qiáng)、符合沈陽市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的重要項目。兩市高層還保持經(jīng)常性互訪和干部人才掛職交流。[2]深圳－哈爾濱已經(jīng)落地規(guī)劃面積達(dá)26平方公里的深哈合作產(chǎn)業(yè)園并于2021年10月開園，引進(jìn)了 286家企業(yè)，注冊資本101億元，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計到2022年10月會有50%的簽約企業(yè)入駐。深哈合作產(chǎn)業(yè)園直接引進(jìn)深圳各種行之有效的制度，在優(yōu)化審批流程、減少審批環(huán)節(jié)、壓縮審批時間等方面改善營商環(huán)境，實現(xiàn)了1天完成公司注冊、36天取得施工許可、11天項目動工建設(shè)的“深圳速度”。[3]

盡管如此，對口合作迄今為止沒能改變東北經(jīng)濟(jì)增速偏低的現(xiàn)狀。東北需要以“經(jīng)濟(jì)特區(qū)”這樣一劑猛藥來扭轉(zhuǎn)困局。

建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)與實現(xiàn)共同富裕有兩個內(nèi)在聯(lián)系。

首先，來自外部的直接投資為內(nèi)部提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇。當(dāng)年 外資帶來的資本、技術(shù)、企業(yè)管理制度和國際市場渠道，幫助中國企業(yè)參加全球生產(chǎn)分工，沿海地區(qū)不斷擴(kuò)大的出口帶動了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長。在中國成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、人均GDP達(dá)1萬美元、與發(fā)達(dá)國家之間的發(fā)展落差大幅度縮小的背后，跨國公司的直接投資是早期的重要影響因素，盡管其作用在逐漸減弱。

其次，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的本土企業(yè)圍繞著跨國公司的價值鏈發(fā)展出各種產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群是內(nèi)部有詳細(xì)分工的產(chǎn)業(yè)鏈在一定空間內(nèi)的高度聚集，它為眾多中小企業(yè)提供了發(fā)展機(jī)會。產(chǎn)業(yè)集群是一個地區(qū)包容性發(fā)展的生產(chǎn)組織保證形式，而包容性發(fā)展是一個地區(qū)通過生產(chǎn)過程實現(xiàn)共同富裕的重要渠道。

國家建設(shè)與市場建設(shè)是一國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展、實現(xiàn)共同富裕的重要制度性保障。 建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)就是要借外部投資來促進(jìn)內(nèi)部的改革開放。當(dāng)年中國先在經(jīng)濟(jì)特區(qū)打造出各種適合開放型市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代治理機(jī)制，然后將其不斷向特區(qū)以外的廣大地區(qū)推廣。借加入世界貿(mào)易組織的東風(fēng)，沿海地區(qū)進(jìn)行的國家建設(shè)和市場建設(shè)充分適應(yīng)了開放型市場經(jīng)濟(jì)的新環(huán)境。

中國今天應(yīng)該做的，就是通過內(nèi)循環(huán)的方式在東北復(fù)制當(dāng)年經(jīng)濟(jì)特區(qū)的歷史經(jīng)驗。

雖說在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)是復(fù)制當(dāng)年的深圳模式，但二者的著眼點完全不同。當(dāng)年建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)意在提高資源配置效率：向沿海地區(qū)集中資源，通過外資參與國際分工，與發(fā)達(dá)國家的市場迅速接軌，依靠鼓勵出口帶動國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長。而這次的目的則是促進(jìn)共同富裕：把資源向東北地區(qū)傾斜，吸引來自發(fā)達(dá)地區(qū)的直接投資，利用它們在資本、技術(shù)管理以及市場渠道等方面的優(yōu)勢，帶動?xùn)|北地區(qū)的發(fā)展，降低地區(qū)間發(fā)展的不平衡 。

共同富裕與改革開放并不對立。實現(xiàn)共同富裕的路徑之一是推動落后地區(qū)的改革開放。

首先，在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)能打造一流的營商環(huán)境。“投資不過山海關(guān)”的主要原因就是營商環(huán)境。 當(dāng)年如果沒有沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，就無法打破計劃經(jīng)濟(jì)體制的束縛。在東北現(xiàn)有體制內(nèi)靠修修補(bǔ)補(bǔ)改善營商環(huán)境費時費力，不如直接提供一塊“政策飛地”。當(dāng)東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)在制度上與發(fā)達(dá)地區(qū)全面接軌，發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)到東北投資就不再有后顧之憂。

比照當(dāng)年的深圳模式打造東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)，將極大地推動?xùn)|北地區(qū)的國家建設(shè)和市場建設(shè)。東北應(yīng)該通過對口合作與東部地區(qū)進(jìn)行較大規(guī)模的干部輪崗與掛職，先在經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立適應(yīng)開放型市場經(jīng)濟(jì)的管理體制，然后再不斷把這種管理體制向特區(qū)以外的地區(qū)推廣，用它來替代現(xiàn)有的管理體制，把經(jīng)濟(jì)特區(qū)做成深化改革開放的試驗區(qū)，和擴(kuò)大改革開放的根據(jù)地。

其次，比照當(dāng)年深圳給外資的待遇引進(jìn)國內(nèi)直接投資。東北一直沒能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵，是缺乏打造新動能的市場主體。 過去二十幾年的實踐證明，如果當(dāng)?shù)厝狈ν獠繋淼慕?jīng)濟(jì)增長新動能，想把國有企業(yè)改造成適合開放型市場經(jīng)濟(jì)的行動主體，同時又維持一定的增長速度，似乎是無法完成的任務(wù)。

東北地區(qū)最缺乏的是建立在分工基礎(chǔ)上的以產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群代表的當(dāng)代制造業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。建立東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)的目的之一，便是通過吸引發(fā)達(dá)地區(qū)的直接投資，5年內(nèi)在東北每個省創(chuàng)造30萬~50萬個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)機(jī)會，圍繞向東北直接投資的發(fā)達(dá)地區(qū)各產(chǎn)業(yè)頭部企業(yè)打造相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)集群，形成支撐產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。

最后，以建設(shè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)為突破口，著重打造產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)。發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)需要傳統(tǒng)制造業(yè)工業(yè)機(jī)理的深厚積淀，而東北地區(qū)在這方面具有獨特的要素稟賦。東北不缺制造業(yè)的技術(shù)人才，缺的是信息產(chǎn)業(yè)的資本、技術(shù)、現(xiàn)代企業(yè)管理制度、創(chuàng)新孵化機(jī)制以及支撐初創(chuàng)企業(yè)的制度環(huán)境。發(fā)達(dá)地區(qū)信息產(chǎn)業(yè)頭部企業(yè)在東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)直接投資，可以迅速地改變這一切。沿海發(fā)達(dá)地區(qū)在信息產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢和東北在傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)積淀和人力資本，是發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的最佳要素組合。

▍以共同富裕回應(yīng)五大挑戰(zhàn)

以東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)為抓手的共同富裕政策范式，可以幫助中國回應(yīng)國內(nèi)外的五大挑戰(zhàn)。

（一）從根本上調(diào)整城市化發(fā)展戰(zhàn)略

要實現(xiàn)共同富裕必須消除地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)將扭轉(zhuǎn)造成這種不平衡的城市化模式。

過去三四十年來，中國城市化戰(zhàn)略片面強(qiáng)調(diào)資源配置效率，著重發(fā)展沿海地區(qū)大城市，其負(fù)面結(jié)果是農(nóng)村的凋敝和東北、西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)落差不斷擴(kuò)大。這個發(fā)展模式內(nèi)含的因果機(jī)制已經(jīng)導(dǎo)致一系列社會問題的爆發(fā)：國家資源向沿海地區(qū)集中帶來的大規(guī)模人口流入，使土地資源有限的一線城市房價飆升；當(dāng)收入水平被房價遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在后面時，資產(chǎn)不平等日益嚴(yán)重，高收入行業(yè)的進(jìn)入門檻急劇上升；當(dāng)用人單位紛紛以985、211高校畢業(yè)作為錄用標(biāo)準(zhǔn)，人們被迫依靠教培行業(yè)來加強(qiáng)自己上名校的競爭力；即便是有幸進(jìn)入高收入行業(yè)的從業(yè)人員，在無限的勞動力供給帶來的淘汰壓力下，也不得不忍受“996”的工作模式；當(dāng)教育和就業(yè)等領(lǐng)域的內(nèi)卷現(xiàn)象廣泛出現(xiàn)，許多人決定索性“躺平”；當(dāng)“內(nèi)卷”“躺平”者眾，出生率必然加速下降 。

走到出生率大幅度下降這一步，意味著中國在重蹈西方城市化模式的覆轍。 聯(lián)合國一份關(guān)于發(fā)達(dá)國家的研究報告指出，當(dāng)出生率跌下維持人口規(guī)模再生產(chǎn)所必需的比率時，如果沒有移民，有些國家到2050年時工作年齡組人口規(guī)模將出現(xiàn)26%~39%的缺口；假如通過移民把人口結(jié)構(gòu)穩(wěn)定在每三個工作的人養(yǎng)一個退休的人，2050年需要的工作年齡組中1995年以后移民及其后代占總?cè)丝诘囊?guī)模，在歐盟將達(dá)40%，在日本將達(dá)54%。 [4] 這樣一種因無法維持人口再生產(chǎn)而將由盛轉(zhuǎn)衰的城市化模式，究竟是值得追隨的文明最高形態(tài)，還是需要回避的自我毀滅陷阱？

中國城鎮(zhèn)化率2019年已達(dá)60%。第七次人口普查顯示，東北地區(qū)總?cè)丝诒仁昵皽p少1101萬，平均出生率僅為0.608%，三省均進(jìn)入深度老齡化階段，面臨著深刻的人口危機(jī)。歷史地看，東北人口變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展直接相關(guān)。新中國成立后的國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期和“一五”期間，東北是中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重鎮(zhèn)，大型工廠搬遷和建立帶來了大量科技人員、管理人員、產(chǎn)業(yè)工人及其家屬，使黑龍江在“一五”期間的人口年平均遷入率高達(dá)1.074%。隨著80年代初沿海地區(qū)變成發(fā)展的重點，吉林和黑龍江由人口凈遷入省變成凈遷出省。1995~2000年間國有企業(yè)改革造成的大規(guī)模工人下崗，使吉、黑二省的人口凈遷出率進(jìn)一步上升。1990年以來，東北三省的出生率始終低于全國平均水平。2019年東北三省的人口自然增長率是全國僅有的三個負(fù)值。[5]這些都與東北缺乏經(jīng)濟(jì)增長動能直接相關(guān)。

在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，打造高科技產(chǎn)業(yè)集群既可以減緩人力資本外流，還有助于吸引其他地區(qū)的技術(shù)移民。在房價只有沿海一線城市幾分之一的東北城市工作，從業(yè)人員的工作環(huán)境和生活質(zhì)量會得到較大改善。當(dāng)人口和收入水平在全國更加均勻地分布，中國年輕人的壓力才會減輕，“內(nèi)卷”與“躺平”才會得到抑制，人口出生率才有可能回升。

指望通過市場配置資源實現(xiàn)共同富裕只能是畫餅充饑，要想消除地區(qū)間的發(fā)展不平衡，必須由政府出手扭轉(zhuǎn)資源配置的優(yōu)先方向。

（二）尋找后全球化時代新型政府－市場關(guān)系

在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，通過調(diào)整生產(chǎn)過程實現(xiàn)共同富裕，將幫助中國在歷史轉(zhuǎn)折點對未來經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展方向進(jìn)行有益探索。

當(dāng)1929~1933年的“大蕭條”打破人們對市場的迷信時，世界上出現(xiàn)了三種不同的應(yīng)對模式：羅斯福新政代表的自由主義、蘇聯(lián)代表的社會主義以及德、意、日代表的法西斯主義。[6]而到了冷戰(zhàn)結(jié)束前夕的80年代末，福山提出“歷史的終結(jié)”：人類社會已經(jīng)結(jié)束對政治經(jīng)濟(jì)制度的探索，未來將屬于民主政治與市場經(jīng)濟(jì)。[7]然而2008年全球金融危機(jī)以來，全球化再現(xiàn)逆轉(zhuǎn)跡象，各國的公共政策范式從全球化上升期的釋放市場力量向保護(hù)社會回擺，國際上不僅再次出現(xiàn)社會主義思潮，連受法西斯主義影響的極右翼也粉墨登場。

中國會像西方媒體預(yù)測的那樣向計劃經(jīng)濟(jì)回歸？還是在經(jīng)歷計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的雙向歷史實踐后，探索一條新的道路？在過去四十多年里，雖然全球化在各國具有歷史同時代性，但中國的經(jīng)驗卻一直保持鮮明特點。既然在中國市場化激進(jìn)程度超過大多數(shù)國家的90年代，中國政府仍然在經(jīng)濟(jì)生活中扮演重要角色，為什么當(dāng)各國今天一窩蜂地轉(zhuǎn)向大政府時，中國不能為市場保留一席之地？

共同富裕有兩種不同的落地方式。一種以再分配和三次分配為主，前者由中央政府通過轉(zhuǎn)移支付把來自富裕地區(qū)的稅收變成欠發(fā)達(dá)地區(qū)地方政府的財政收入，后者由企業(yè)捐錢做慈善。雖然這兩種分配方式都有必要，但它們都沒有充分利用企業(yè)這一重要資源。筆者并不反對再分配和三次分配，只是想強(qiáng)調(diào)初次分配和生產(chǎn)過程對促進(jìn)共同富裕非常重要。當(dāng)發(fā)達(dá)地區(qū)的高科技企業(yè)在東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)直接投資時，它們履行社會責(zé)任的形式就超越了交稅或捐錢，而是用資金、技術(shù)、企業(yè)管理制度和市場渠道，以市場主體的身份幫助東北發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)，通過推動包容性發(fā)展為地區(qū)間共同富裕做貢獻(xiàn)。對這些企業(yè)，政府不僅不應(yīng)該擴(kuò)大征稅，而且還要為它們減稅或免稅。限制資本無序擴(kuò)張并不是要扼殺擴(kuò)張，而是要讓擴(kuò)張有序，為公共利益服務(wù)。

東北落后的重要原因之一，是國有企業(yè)采取福特生產(chǎn)方式，缺乏企業(yè)分工合作的產(chǎn)業(yè)集群。廣東與浙江的例子充分證明，無論是產(chǎn)業(yè)集群，還是專業(yè)市場，都是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)相互促進(jìn)。同行業(yè)企業(yè)在空間上高度聚集產(chǎn)生的競爭壓力，迫使它們不斷開發(fā)細(xì)分產(chǎn)品和服務(wù)，由此增加的范圍經(jīng)濟(jì)不斷吸引客戶向此集中，導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步擴(kuò)大。 [8] 不斷增多的市場主體推動了包容性發(fā)展，為共同富裕創(chuàng)造了物質(zhì)條件。 [9] 讓發(fā)達(dá)地區(qū)信息產(chǎn)業(yè)與東北傳統(tǒng)制造業(yè)相結(jié)合，共同發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群，才是推動地區(qū)間共同富裕的雙贏方式，才是中國經(jīng)濟(jì)體制未來應(yīng)有的發(fā)展方向。

（三）思考后疫情時代的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

發(fā)達(dá)地區(qū)高科技公司在東北直接投資，不僅是企業(yè)為地區(qū)間共同富裕履行社會責(zé)任的重要方式，更有助于它們跟上國際范圍內(nèi)后疫情時代企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略新趨勢。

新冠疫情在美國產(chǎn)生的一個后果，是人們更清楚地認(rèn)識到以物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)代表的第四次工業(yè)革命帶來的深刻社會變遷。

疫情期間，由于美國政府抗疫措施不力，許多美國人被迫長期居家工作。一個始料未及的后果是，人們發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)的發(fā)展實際上已經(jīng)可以把人的勞動與地理空間分離，員工沒必要每天面對面地工作，高科技公司也沒必要非得留在硅谷。高科技公司為迎接這場勞動與產(chǎn)業(yè)的空間革命，紛紛調(diào)整技術(shù)發(fā)展方向，采用新的就業(yè)形態(tài)與工作模式，并在地理上重新布局公司業(yè)務(wù)。[10]

美國人發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)程工作有許多優(yōu)點：員工可以自由選擇居住地，不再為通勤苦惱，能更好地平衡工作與生活；公司也可以大幅減少房地產(chǎn)成本，從全球?qū)ふ腋哔|(zhì)量員工，提高生產(chǎn)率。[11]推特、臉書和西門子宣布遠(yuǎn)程工作將成為公司永久性工作模式。各種企業(yè)遠(yuǎn)程通信軟件、基于虛擬現(xiàn)實和增強(qiáng)現(xiàn)實技術(shù)的元宇宙以及共享辦公空間等新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和新商業(yè)模式蓬勃發(fā)展。

高科技公司更是向全美各地分散業(yè)務(wù)：特斯拉決定把總部從加州搬走，亞馬遜在東海岸設(shè)立第二總部，蘋果、谷歌、臉書和微軟等眾多頭部企業(yè)紛紛在不同地區(qū)增設(shè)技術(shù)部門。美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在地理上的重新布局，導(dǎo)致得克薩斯和科拉羅多崛起，亞利桑那正在變成電動汽車和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的重鎮(zhèn)，北卡羅來納的科研三角地區(qū)僅今年就迎來了蘋果提供的機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能和軟件工程等領(lǐng)域的三千個職位和谷歌提供的云計算工程的一千個職位。

美國高科技公司把業(yè)務(wù)向全國分散，推動了硅谷以外地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在客觀上有減輕美國地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，促進(jìn)美國的地區(qū)間共同富裕的效果。

中國嚴(yán)防死守抗疫策略的成功使人們很快就回到辦公室和車間，但在即將到來的元宇宙時代，中國的高科技企業(yè)不應(yīng)該錯過發(fā)達(dá)國家企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的空間革命帶來的長期影響，中國政府也不應(yīng)該錯過高科技公司在地理上重新布局業(yè)務(wù)對減少地區(qū)間發(fā)展不平衡和促進(jìn)地區(qū)間共同富裕的重要意義。

（四）打造工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)

在東北發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)，不僅可為落后地區(qū)提供高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)機(jī)會，還有助于中國制造業(yè)整體的升級換代，并為未來中國服務(wù)業(yè)的出口打造競爭優(yōu)勢。這是實現(xiàn)地區(qū)間共同富裕的物質(zhì)基礎(chǔ)。

中國產(chǎn)業(yè)升級換代目前有兩個重要方向：一是以人工智能、5G、云計算、區(qū)塊鏈、機(jī)器人、新能源汽車為代表的新技術(shù)，二是把上述先進(jìn)技術(shù)與傳統(tǒng)制造業(yè)相結(jié)合的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)。目前，前者受市場重視的程度和發(fā)展速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過后者；后者經(jīng)常被企業(yè)認(rèn)為可有可無，其發(fā)展呈現(xiàn)碎片化，缺乏主導(dǎo)力量。[12]

然而，對共同富裕而言，工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)與產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)的意義更為重大，因為它們可以讓更多的人提高收入。沒有工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，中國只有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)少數(shù)人的“富裕”，而不會有制造業(yè)多數(shù)人的“共同”。市場不愿意做的事只能由政府來做。

從長期而言，沒有產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)，中國制造業(yè)將無法實現(xiàn)升級換代，并無法在智能制造時代與發(fā)達(dá)國家競爭。

在世界上四個制造業(yè)大國中，美國擁有一流的信息技術(shù)；德國和日本擁有一流的傳統(tǒng)資本和技術(shù)密集型制造業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)；中國雖然在這兩方面與世界一流相比都有差距，但在信息技術(shù)方面僅次于美國，在傳統(tǒng)資本和技術(shù)密集型制造業(yè)有龐大的產(chǎn)能。而工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)需要把現(xiàn)代信息技術(shù)與制造業(yè)各個產(chǎn)業(yè)具體的工業(yè)機(jī)理相結(jié)合，再根據(jù)不同企業(yè)的具體條件實現(xiàn)生產(chǎn)過程的數(shù)字化、自動化和智能化，如果在這些方面落后，中國制造業(yè)在未來將無法與發(fā)達(dá)國家競爭。

同時，要保持與發(fā)展中國家之間的代差，中國制造業(yè)必須有強(qiáng)大的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)。在人民幣升值和各國要確保供應(yīng)鏈安全的長期預(yù)期下，后疫情時代部分產(chǎn)業(yè)鏈從中國轉(zhuǎn)移是真實的挑戰(zhàn)。正像近年來越南雖然承接了部分從中國轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)鏈，但仍然要依靠中國生產(chǎn)的上游零部件一樣，強(qiáng)大的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)是確保越南制造業(yè)未來即使走向數(shù)字化時，仍然要依靠中國的不二法門。

東北不僅擁有傳統(tǒng)制造業(yè)，還擁有哈爾濱工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工程大學(xué)、東北大學(xué)和大連理工大學(xué)等優(yōu)秀的理工科院校。在發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)時，東北地區(qū)的工業(yè)機(jī)理積淀和人力資本與發(fā)達(dá)地區(qū)的信息產(chǎn)業(yè)將是一個最佳的要素稟賦組合。以華為為例，黑龍江是它在農(nóng)業(yè)、林業(yè)、能源和煤礦等領(lǐng)域智能業(yè)務(wù)的大市場，如果它在黑龍江成立一個較大的業(yè)務(wù)部門，充分利用當(dāng)?shù)氐娜肆Y本發(fā)展出一個面向全國的產(chǎn)業(yè)集群，將會極大地幫助黑龍江縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)落差。

在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，提供發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)的大平臺，將非常有利于集中領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)同攻關(guān)、統(tǒng)一產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和打通各種產(chǎn)業(yè)集群。

（五）迎接國際經(jīng)濟(jì)新秩序

在東北建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，通過推動產(chǎn)業(yè)升級換代促進(jìn)地區(qū)間的共同富裕，還將幫助中國擺脫薩繆爾森陷阱，迎接未來的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。

薩繆爾森陷阱與中國高、中、低科技并存的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)直接相關(guān)。一方面，這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使中國產(chǎn)品在國際市場上下游通吃，既在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)追趕了發(fā)達(dá)國家，又利用勞動力密集型產(chǎn)業(yè)解決了本國的就業(yè)問題。但是另一方面，高、中、低科技并存的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也常使中國在國際貿(mào)易談判中陷入兩難：發(fā)達(dá)國家緊盯高端市場，要求中國對等開放，消除貿(mào)易投資壁壘，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；而中國則緊盯中低端就業(yè)，擔(dān)心一旦開放市場就會對國內(nèi)形成沖擊。 [13] 因此，大幅度縮小東北和中西部地區(qū)與珠三角和長三角之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和富裕程度上的差距，是中國進(jìn)一步開放市場的基本條件。

在逆全球化和科技革命的背景下，戰(zhàn)后的國際經(jīng)濟(jì)秩序正經(jīng)歷十分深刻的轉(zhuǎn)變。中美貿(mào)易戰(zhàn)引起的民粹主義和新冷戰(zhàn)思維，正在影響人們對國際經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)展方向的判斷。建構(gòu)新國際經(jīng)濟(jì)秩序的路途可能很遙遠(yuǎn)，過程可能很曲折，但是其基本原則肯定是不同的經(jīng)濟(jì)體制共存，同時在擁有不同經(jīng)濟(jì)體制的各大國之間形成共同接受的行為準(zhǔn)則。TPP是美國為中國量身打造的第二代自由貿(mào)易協(xié)定。今后，無論是中國申請加入CPTPP，還是與歐洲就投資協(xié)定重新談判，或者與美國進(jìn)入貿(mào)易談判第二階段，國有企業(yè)改革都是躲不掉的核心議題 。當(dāng)年發(fā)達(dá)國家先讓中國加入WTO，再借此推動中國開放市場，這次它們肯定會要求中國先改革國有企業(yè)，再讓中國加入第二代自由貿(mào)易協(xié)定。

經(jīng)濟(jì)增長新舊動能轉(zhuǎn)換是國有企業(yè)改革成功的重要條件。 上海的國有企業(yè)改革相對成功，這離不開中央對浦東開發(fā)的投入和政策扶植，更離不開外資的資本、技術(shù)、企業(yè)管理和國際市場渠道帶來經(jīng)濟(jì)增長新動能，為上海減輕了在改革國有企業(yè)的同時保持經(jīng)濟(jì)增長速度的壓力。而東北的國有企業(yè)一直依賴政府保護(hù)，其改革不成功的重要原因之一是振興東北一直把施策重點放在維持社會穩(wěn)定上，而不是放在打造經(jīng)濟(jì)增長的新動能上。 [14] 通過經(jīng)濟(jì)特區(qū)的平臺與發(fā)達(dá)地區(qū)高科技公司合作，進(jìn)行脫胎換骨的產(chǎn)業(yè)升級換代，并探索新型股權(quán)結(jié)構(gòu)與治理模式，是實現(xiàn)國有企業(yè)改革的一條新路徑。

如果國有企業(yè)改革成功，東北地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)落差將會縮小，共同富裕程度將會增加，中國對外開放的條件也會更為成熟，迎接未來國際經(jīng)濟(jì)新秩序時就更有信心。反之，如果東北經(jīng)濟(jì)缺少經(jīng)濟(jì)增長新動能，就會長期拖中國對外開放的后腿。

▍ 結(jié)語

中國正處于經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時刻。生產(chǎn)者物價指數(shù)（PPI）急升、房地產(chǎn)和教培產(chǎn)業(yè)投資急降、疫情造成消費不振等各種因素的疊加，導(dǎo)致2021年第三季度中國經(jīng)濟(jì)增長率跌破5%。要扭轉(zhuǎn)困局只能擴(kuò)大投資。在既要維持經(jīng)濟(jì)增長，又要推動結(jié)構(gòu)性調(diào)整，還要關(guān)注共同富裕等多重政策目標(biāo)的約束下，投資東北不失為一個最佳選項。

在發(fā)達(dá)地區(qū)擴(kuò)大投資，固然可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但是既不能實現(xiàn)落后地區(qū)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型，還會進(jìn)一步擴(kuò)大地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的落差。而在東北建立若干個經(jīng)濟(jì)特區(qū)集中投資，推動發(fā)達(dá)地區(qū)高科技公司來東北發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)，將不僅刺激經(jīng)濟(jì)增長，而且還推動結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型，減少地區(qū)間發(fā)展不平衡，為共同富裕創(chuàng)造物質(zhì)條件。

然而，本文的著眼點并不是上述短期效應(yīng)，而是從更廣闊的視角看在共同富裕政策范式下建設(shè)東北經(jīng)濟(jì)特區(qū)的歷史意義。它將從根本上扭轉(zhuǎn)積弊重重的西方式城市化模式，探索一種以人為本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展新模式；它將通過在后全球化時代構(gòu)建新型政府-市場關(guān)系和企業(yè)社會責(zé)任，探索未來中國經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展方向；它將促使企業(yè)認(rèn)清信息技術(shù)在疫情期間把人和企業(yè)從空間上解放出來這一深刻的社會變遷對企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的影響；它將通過發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化服務(wù)業(yè)，為未來的中國制造業(yè)打造最關(guān)鍵的基礎(chǔ)；它還將通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級換代，減少地區(qū)間發(fā)展不平衡，來擺脫薩繆爾森陷阱，為實現(xiàn)更大程度的對外開放和迎接未來的國際經(jīng)濟(jì)新秩序做準(zhǔn)備。

* 筆者感謝沈原、馮秋實和王星諸教授提供的反饋和相關(guān)信息。

[1] 《中華人民共和國2020年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，國家統(tǒng)計局官網(wǎng)，2021年2月28日。

[2] 王琪鵬：《市政府代表團(tuán)赴沈陽對接京沈?qū)诤献鳌罚d《北京日報》2020年12月19日；趙桂華：《京沈合作新成果：沈陽高新區(qū)與北京中關(guān)村共建園區(qū)》，中國新聞網(wǎng)，2019年11月30日。

[3] 邢路續(xù)：《深圳（哈爾濱）產(chǎn)業(yè)園區(qū)或?qū)⒊蔀橐I(lǐng)“飛地經(jīng)濟(jì)”發(fā)展新風(fēng)口》，新華絲路網(wǎng)，2021年9月16日；《敢闖敢試 哈爾濱新區(qū)深化“放管服”改革營商環(huán)境不斷優(yōu)化》，人民網(wǎng)，2021年6月24日。

[4] United Nations Population Division, Replacement Migration, 2012, P.98.

[5] 徐鵬遠(yuǎn)：《東北人口十年內(nèi)下降1101萬，人口滑坡背后究竟發(fā)生了什么？》，“燕京書評”微信公眾號，2021年5月12日。

[6] Karl Polanyi, The Great Transformation: The Political and Economic Origins of Our Time, Beacon Press, 1957.

[7] Francis Fukuyama, “The End of History?”?The National Interest, Vol.16, 1989, pp.3~18.

[8] Gao Bai,“The Informal Economy in the Era of Information Revolution and Globalization: The Shanzhai Cell Phone Industry in China,”?Chinese Journal of Sociology, Vol.11, No.2, 2011, pp.1~41.

[9] Li Guowu and Gao Bai, “Globalization and Domestic Coping Strategy: The Development of China’s Industrial Clusters,” Istanbul University Journal of Sociology,Vol.40, No.2, 2020.

[10] Bernard Marr, “The 4th Industrial Revolution is Here-Are you Ready?”Forbes, August 13, 2018.

[11] Prithwiraj (Raj) Choudhury, “Our Work-from-Anywhere Future: Best Practices for All-remote Organizations,”Harvard Business Review, November–December Issue, 2020.

[12] 高柏、朱蘭：《從“世界工廠”到工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)強(qiáng)國：打造智能制造時代的競爭優(yōu)勢》，載《改革》2020年第5期；年勇：《我擔(dān)心中國要為此而付出沉重代價！》，騰訊新聞，2021年7月15日。

[13] 高柏：《對等開放：中國邁向發(fā)達(dá)國家的必由之路》，載《文化縱橫》2021年第1期。

[14] 張強(qiáng)、高柏：《東北新經(jīng)濟(jì)如何破局》，載《文化縱橫》2020年第6期。

本文原載《文化縱橫》2021年第6期，原題為《建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)振興東北：以共同富裕應(yīng)對五大挑戰(zhàn)》。 文章僅代表 作者本人觀點，歡迎分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系本公眾號。

?2021年11月28日，由北京工商大學(xué)法學(xué)院和北京大學(xué)財經(jīng)法研究中心聯(lián)合主辦、北京工商大學(xué)財稅法研究中心和海南華宜財經(jīng)研究院承辦、國富浩華（北京）稅務(wù)師事務(wù)所有限公司和北京明稅律師事務(wù)所協(xié)辦的第三屆金融稅法高峰論壇在北京隆重舉行。論壇采用線上與線下相結(jié)合的方式舉辦，線下地點分為北京工商大學(xué)法學(xué)院（主會場）和國富浩華（北京）稅務(wù)師事務(wù)所（分會場）。來自國家稅務(wù)總局、中國法學(xué)會財稅法學(xué)研究會、中國稅務(wù)學(xué)會、北京律師協(xié)會稅法專委會、北京大數(shù)據(jù)協(xié)會財稅大數(shù)據(jù)專委會等有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)與專家，北京大學(xué)、武漢大學(xué)、中國政法大學(xué)、中國人民大學(xué)、中國社會科學(xué)院大學(xué)、中央財經(jīng)大學(xué)、上海交通大學(xué)、西北政法大學(xué)、海南大學(xué)、北京工商大學(xué)、首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)等知名大學(xué)的專家學(xué)者，海南華宜財經(jīng)研究院、國富浩華稅務(wù)師事務(wù)所、北京明稅律師事務(wù)所、金杜律師事務(wù)所等多家機(jī)構(gòu)和高校師生參與了本次高峰論壇。

本次論壇分為兩個階段。在第一階段，與會專家圍繞本次論壇的主題“資本交易的稅法規(guī)制”和“優(yōu)化自貿(mào)港（區(qū)）營商環(huán)境的創(chuàng)新稅收治理”作主旨發(fā)言；在第二階段，本次論壇設(shè)置針對“股權(quán)激勵的涉稅難題及稅法規(guī)制”的對話環(huán)節(jié)，由來自理論界的知名學(xué)者與實務(wù)界的資深律師、會計師、稅務(wù)師、法官等，從不同的視角就這一議題展開觀點爭鳴與思想交鋒。

開幕式由北京工商大學(xué)法學(xué)院教授、財稅法研究中心主任郝琳琳主持，各位領(lǐng)導(dǎo)與嘉賓為本次高峰論壇致歡迎辭。

北京工商大學(xué)副校長龔六堂教授代表北京工商大學(xué)對蒞臨論壇的各位嘉賓表示熱烈的歡迎和誠摯的問候。龔校長簡要地介紹了北京工商大學(xué)法學(xué)院的發(fā)展情況，點明論壇主題涉及中國金融市場的改革、中國的稅收環(huán)境及稅收治理等較為重要的問題。談到金融創(chuàng)新時，龔校長指出，中國的金融占GDP的比重已經(jīng)超過美國，但金融領(lǐng)域的稅法規(guī)則需要繼續(xù)完善，希望論壇能對中國資本市場的稅法治理提出建設(shè)性意見。龔校長指出，北京工商大學(xué)法學(xué)院有深厚的傳統(tǒng)，金融稅法高峰論壇在工商大學(xué)舉辦，能夠更好的服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。最后對與會的各位專家、學(xué)者表示感謝。

北京工商大學(xué)法學(xué)院副院長（主持工作）俞亮副教授代表主辦方北京工商大學(xué)法學(xué)院致歡迎辭。俞院長簡要介紹了本院財稅金融法專業(yè)研究的豐碩成果，特別強(qiáng)調(diào)了我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的財稅金融制度的重要性，主張將學(xué)科傳統(tǒng)中形成的財稅金融制度和大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等新知識、新領(lǐng)域進(jìn)行結(jié)合，推陳出新。最后，俞院長特別感謝劉劍文教授多年以來對北京工商大學(xué)法學(xué)院的大力支持，對各位專家學(xué)者撥冗參會表示感謝，并預(yù)祝本次論壇能夠圓滿成功。

國家稅務(wù)總局原副局長郝昭成首先對大家的到來表示歡迎。郝局長結(jié)合習(xí)近平總書記的發(fā)言談到，金融是實體經(jīng)濟(jì)的血脈，總書記的指示為我們恰當(dāng)?shù)剡\用金融、財稅兩大政策工具調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。郝局長表示，本次論壇的選題結(jié)合當(dāng)下熱點，恰逢其時，并總結(jié)了論壇自2019年舉辦以來的豐碩成果，提到高校與科研院所、涉稅實務(wù)的高度融合，對于推動金融稅法領(lǐng)域的科學(xué)研究，促進(jìn)財稅金融治理現(xiàn)代化和中國財稅法治進(jìn)步，具有重要意義。郝局長提出把金融稅法研究放在中國特色社會主義大格局中，創(chuàng)新研究稅法理論，為進(jìn)一步完善財稅現(xiàn)代化治理提供新思路、新方式。最后郝局長預(yù)祝本次論壇和課題研究圓滿成功。

中國法學(xué)會財稅法學(xué)研究會會長、北京大學(xué)財經(jīng)法研究中心主任、教育部“長江學(xué)者”特聘教授劉劍文首先對論壇的召開表示祝賀。劉劍文會長指出，高科技的發(fā)展對稅收提出了新的挑戰(zhàn)，在金融數(shù)字化、國際化、法治化的背景下，討論金融稅法的社會相關(guān)問題是十分有意義的。在國家發(fā)展改革的進(jìn)程中，金融領(lǐng)域法治的重要性不言而喻，對金融領(lǐng)域的法治規(guī)范，需要民法、行政法、財稅法等共同發(fā)揮作用，應(yīng)在改革中完善法治，在法治中改革。劉劍文會長就此次論壇的主題表示了肯定，并提出對金融領(lǐng)域的規(guī)制問題要有領(lǐng)域法的思維。多領(lǐng)域共同努力，建立高效安全的稅收格局。在研究中總結(jié)經(jīng)驗，給國家獻(xiàn)計獻(xiàn)策，推動金融領(lǐng)域稅法高質(zhì)量立法、高水平執(zhí)法，最終實現(xiàn)良法善治。最后預(yù)祝本次論壇圓滿成功。

海南華宜財經(jīng)研究院執(zhí)行院長賈宜正代表海南華宜財經(jīng)研究院對各位專家學(xué)者表示歡迎和感謝，指出金融稅法論壇自舉辦以來受到社會各界的廣泛關(guān)注與贊賞，為推動金融稅法的發(fā)展和進(jìn)步貢獻(xiàn)了卓越的智慧和力量；并介紹了研究院的基本情況及過去一年來取得的成果，以及海南自貿(mào)港成立以來的發(fā)展?fàn)顩r，誠摯邀請專家學(xué)者能夠走進(jìn)海南，到海南交流。最后預(yù)祝本次論壇能夠圓滿成功。

國富集團(tuán)董事長、國富全球董事會主席楊劍濤對參會嘉賓表示熱烈的歡迎。楊劍濤董事長總結(jié)了歷屆金融稅法論壇的舉辦情況，表示本屆論壇主題抓住了社會經(jīng)濟(jì)熱點，具有深刻的現(xiàn)實意義，必將碩果累累。并介紹了國富集團(tuán)以及國富浩華稅務(wù)師事務(wù)所的基本情況和取得的成就，最后預(yù)祝本次論壇能夠圓滿成功。

第一階段主旨發(fā)言主題為“資本交易的稅法規(guī)制”，由中國法學(xué)會財稅法學(xué)研究會副會長、中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授施正文主持。施正文教授表示這一主題是當(dāng)前資本市場財稅制度熱點和難點問題，各位發(fā)言人都是行業(yè)內(nèi)資深專家，十分期待各參與人發(fā)表見解。

西北政法大學(xué)副校長張榮剛發(fā)言的主題為“互聯(lián)網(wǎng)金融的稅收法律問題”。張榮剛教授介紹了第三方支付、P2P網(wǎng)絡(luò)貸款、眾籌融資這三大互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的運營模式及其稅收現(xiàn)狀，指出我國互聯(lián)網(wǎng)金融稅收法律制度仍存在主體難以確定、分類難以劃定、管轄難以明確、稅務(wù)登記難以落實、稅收監(jiān)管難以開展等不足之處。隨后，張榮剛教授對現(xiàn)代化稅收法律制度不足的成因進(jìn)行了剖析，并對新時代互聯(lián)網(wǎng)金融稅制新需求進(jìn)行了解讀，從優(yōu)化互聯(lián)網(wǎng)金融稅制的總體思路出發(fā)，以規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融稅收的基本原則為基點，提出了互聯(lián)網(wǎng)金融稅收制度的完善路徑。

中國稅務(wù)學(xué)會學(xué)委會原副秘書長、北京大數(shù)據(jù)協(xié)會財稅大數(shù)據(jù)專委會常務(wù)副會長焦瑞進(jìn)發(fā)言的主題為“元宇宙金融體系與財稅治理”。焦會長認(rèn)為，不久的將來元宇宙將會在文化、投資、社交等領(lǐng)域發(fā)揮作用，以滿足人們對美好生活的向往。元宇宙也將通過NFT（非同質(zhì)化貨幣）等方式來影響現(xiàn)代國際貨幣體系，由于NFT有自產(chǎn)、自增值、非國家央行發(fā)行等特點，因此在元宇宙環(huán)境下，人們不再通過復(fù)雜的兩國貨幣換匯，而是遵循NFT規(guī)則。焦會長指出，元宇宙也可能帶來一定的稅收風(fēng)險，并且提出了具體的治理建議。

中國社會科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院教授湯潔茵發(fā)言的主題為“轉(zhuǎn)增注冊資本金（股票股息）所得課稅之惑”。湯潔茵教授提出我國轉(zhuǎn)增注冊資本金是否應(yīng)按股息納稅的問題，從我國所得稅法中股息所得的規(guī)定以及股息所得的兩種判定模式，歸納股息所得的課稅前提，認(rèn)為轉(zhuǎn)增注冊資本金并非按照股票股息征稅。湯潔茵教授認(rèn)為，個人所得稅法上轉(zhuǎn)增注冊資本金無新增資產(chǎn)，企業(yè)所得稅法上轉(zhuǎn)增注冊資本金資本未實現(xiàn)，因而轉(zhuǎn)增資本不發(fā)生應(yīng)稅所得。

西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副教授席曉娟的發(fā)言主題為“臺灣金融控股公司連接稅制研究及借鑒”。席曉娟副教授介紹了臺灣地區(qū)金融控股公司連接稅制的法律規(guī)定和利弊，連接稅制通過合并報表的方式，可將各子公司稅負(fù)差異進(jìn)行資源整合，能同時滿足稅收中性原則和實質(zhì)課稅原則的需要。但是，連接稅制也會有促生不合法避稅行為和增大內(nèi)幕交易可能等弊端，因此需要特別規(guī)制。就我國相關(guān)稅制的實際狀況而言，席曉娟副教授認(rèn)為，我國既應(yīng)建立連接稅制，又要規(guī)制其弊端，并提出具體的稅法建議。

國富浩華稅務(wù)師事務(wù)所（上海）有限公司稅務(wù)合伙人李云發(fā)言的主題為“公募基建REITs運營全周期稅務(wù)解析”。首先，李云介紹了公募基建REITs發(fā)行背景以及已上市公募基建REITs產(chǎn)品分類、地點、基金名稱、代碼、發(fā)行規(guī)模等基本情況；其次，以首鋼綠能和東吳蘇園兩個公司公募基金為例，對已上市基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs產(chǎn)品稅務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)解析；最后，對REITs設(shè)立環(huán)節(jié)、持有環(huán)節(jié)、退出環(huán)節(jié)各納稅義務(wù)人、稅種和稅率進(jìn)行了全流程稅務(wù)解析。

北京工商大學(xué)法學(xué)院教授、財稅法研究中心主任郝琳琳發(fā)言的主題為“高凈值人群的跨境避稅及其規(guī)制”。通過列舉高凈資產(chǎn)個人常用的避稅手段，郝教授指出，在新個人所得稅法與CRS準(zhǔn)則下，部分高凈值人士不斷修改離岸家族信托架構(gòu)來規(guī)避稅務(wù)信息交換。漸進(jìn)的稅務(wù)透明化趨勢導(dǎo)致高凈值人群即使移民海外抑或移資美國也難以逾越“離境清稅”與“肥咖法案”。郝教授認(rèn)為，新加坡開始實施嚴(yán)格的“中央登記冊”制度、著名“避稅地”英屬維爾京群島和開曼群島相繼頒布經(jīng)濟(jì)實質(zhì)法案，都意味著納稅人的稅務(wù)信息將越來越透明，激勵著高凈值人群財富的合規(guī)傳承。

同時，郝琳琳教授表示北京工商大學(xué)在金融稅法研究中已積累了一定的研究成果，目前正在編寫《2019-2021年金融稅制發(fā)展報告》，在籌劃會議過程中已經(jīng)完成初稿，預(yù)計明年出版專著。該報告將從基礎(chǔ)理論切入，整合相應(yīng)法規(guī)，并羅列相關(guān)典型案例和典型問題，來嘗試解決疑難問題。歡迎社會各界人士能一起研究和探討，并且提出相關(guān)的建議和意見。

施正文教授指出，張榮剛校長從互聯(lián)網(wǎng)金融的創(chuàng)新特征出發(fā)，建構(gòu)了一個非常科學(xué)完整的體系，焦會長有著深厚的跨學(xué)科研究基礎(chǔ)，他的研究對未來財稅變革非常具有指引作用，湯潔茵教授的發(fā)言從技術(shù)理論層面解析了股票股息轉(zhuǎn)增資本是否是應(yīng)稅所得，席曉娟副教授的研究本著興利除弊的原則介紹了合并納稅制度，李云有非常深厚的實踐經(jīng)驗，針對公募基建REITs做了非常好的解讀，至于跨境避稅問題，稅收透明度建設(shè)正在發(fā)展，傳統(tǒng)的稅收籌劃可能會面臨一個轉(zhuǎn)型，對于目前稅收制度的研究應(yīng)從最根本的問題著手，然后立足、著眼于解決長遠(yuǎn)的問題。

中國法學(xué)會財稅法學(xué)研究會秘書長、首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院教授周序中對第一階段主旨發(fā)言進(jìn)行了評議。周序中教授對各位主旨發(fā)言人的精彩發(fā)言表示贊同，充分肯定了本環(huán)節(jié)“資本交易的稅法規(guī)制”主題的意義，認(rèn)為該主題既涉及稅法領(lǐng)域較前沿的互聯(lián)網(wǎng)金融、元宇宙稅制問題，又著眼于理論政策和實務(wù)問題。周序中教授表示目前我國經(jīng)濟(jì)正處于新節(jié)點上，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時帶來許多稅收疑難問題亟待解決，各位發(fā)言人選題角度新穎，研究方法多元，對我國新經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下稅收政策法規(guī)的制定與完善都有極大的參考價值。周序中教授期待北京工商大學(xué)財稅法研究中心撰寫的《2019-2021年金融稅制發(fā)展報告》能夠早日出版發(fā)行。

第二單元的主題是自貿(mào)港（區(qū)）的金融稅收治理創(chuàng)新，該部分由中國社會科學(xué)院大學(xué)商學(xué)院副院長、稅收政策與治理研究中心主任李為人擔(dān)任主持人。李主任強(qiáng)調(diào)海南自由貿(mào)易港政策制度是“一個重點、兩個支撐、三個保障”，其中稅收制度是“三個保障”中重要的一環(huán)，稅收治理對海南自由貿(mào)易港的建設(shè)起到關(guān)鍵作用。

北京大數(shù)據(jù)協(xié)會財稅大數(shù)據(jù)專委會會長、中央財經(jīng)大學(xué)財稅學(xué)院蔡昌教授從海南自貿(mào)港發(fā)展背景、稅制改革、稅收治理創(chuàng)新三個方面進(jìn)行了介紹。他提到現(xiàn)行自由貿(mào)易港在稅收方面普遍實行“零關(guān)稅、低稅率、簡稅制”的做法，其中特殊的稅制安排最為關(guān)鍵。關(guān)于封關(guān)問題，他指出海南可能成為投資最集中的地方，這也是對海南自貿(mào)港發(fā)展提出的要求。蔡昌教授認(rèn)為既要落實好各項稅收政策，確保優(yōu)惠措施落地見效，又要避免海南自由貿(mào)易港成為“避稅天堂”，出現(xiàn)偷稅漏稅風(fēng)險，堅決不能讓海南自貿(mào)港成為“避稅的洼地”。

中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院李蕊教授提到支持海南穩(wěn)步推進(jìn)，已經(jīng)成為黨中央的重要決策之一。她指出稅收優(yōu)惠是一把雙刃劍，稅收優(yōu)惠不能減輕社會福利，要做到有序、有度。李教授認(rèn)為自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠制度建設(shè)的關(guān)鍵在于稅收優(yōu)惠和稅收中立原則的平衡，最終要達(dá)到剛?cè)岵⒅巍＠钊锝淌诮ㄗh要從中央層面考慮專門立法、明確稅收中立對稅收優(yōu)惠的指引、關(guān)注稅收中立對稅收優(yōu)惠的動態(tài)矯正，最終確保稅收優(yōu)惠制度在稅收中立的框架內(nèi)高效地運行。

中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院胡天龍副教授的報告主題為“海南自貿(mào)港企業(yè)所得稅優(yōu)惠措施分析”。胡教授指出目前海南自貿(mào)港雖然有一些企業(yè)所得稅的優(yōu)惠措施，但目前仍存在一些稅收問題亟待解決。胡教授認(rèn)為，對于反避稅與稅收收入問題，應(yīng)當(dāng)在制定更為細(xì)致的海南自貿(mào)港稅收政策時，著重細(xì)化各項反避稅措施，避免濫用自貿(mào)港稅收優(yōu)惠政策造成的避稅行為；針對中小型企業(yè)的優(yōu)惠措施問題，新加坡解決中小企業(yè)稅收政策問題方法可以為我國所借鑒；對于企業(yè)虧損結(jié)轉(zhuǎn)問題，他提出可以在處理企業(yè)虧損結(jié)轉(zhuǎn)問題上給予更多優(yōu)惠政策。

海南大學(xué)法學(xué)院劉榮教授圍繞“海南自由貿(mào)易港離島免稅走私監(jiān)管模式的監(jiān)視與完善”展開發(fā)言。劉榮教授以海南自貿(mào)港離島免稅現(xiàn)狀中存在的矛盾為基礎(chǔ)，認(rèn)為海南自由貿(mào)易港離岸免稅走私監(jiān)管正面臨極大的挑戰(zhàn)，離島免稅走私的本質(zhì)是一種新型后續(xù)走私，參與人數(shù)龐大，走私的隱蔽性越來越強(qiáng)。劉榮教授提出目前海南自由貿(mào)易港離島走私監(jiān)管采取二元化模式，一是對物監(jiān)管，二是人臉識別，但目前該種監(jiān)管模式出現(xiàn)了效率低等一系列問題。劉榮教授建議離島免稅走私監(jiān)管應(yīng)當(dāng)以對物監(jiān)管全覆蓋為基礎(chǔ)，由異常物流鎖定異常人員，從而形成由物及人的“低干預(yù)、高效能”監(jiān)管模式。

中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院翟繼光教授對第二單元的主題發(fā)言進(jìn)行評議。他認(rèn)為四位發(fā)言人對自貿(mào)港稅收相關(guān)內(nèi)容的介紹十分深刻，具有重要意義。翟繼光教授指出，能否吸引企業(yè)到自貿(mào)港進(jìn)行投資的決定性因素是稅負(fù)的大小，但目前海南自貿(mào)港稅收優(yōu)惠并不具有特別的優(yōu)勢，比如15%的企業(yè)所得稅的稅收優(yōu)惠措施在西部大開發(fā)的省份也有，不能體現(xiàn)海南自貿(mào)港特殊的優(yōu)惠政策。未來海南自貿(mào)港應(yīng)當(dāng)創(chuàng)設(shè)更多的稅收優(yōu)惠，降低稅負(fù)，從而吸引更多的投資者，但不能讓海南自貿(mào)港變成“避稅港”。

焦點對話階段由中國法學(xué)會財稅法學(xué)研究會副會長、社科院大學(xué)稅政與治理研究中心研究員教授賈紹華主持。賈會長指出，股權(quán)激勵規(guī)則是上市公司最為關(guān)心的問題之一，企業(yè)的核心競爭力就是人才，股權(quán)激勵能夠把富有科技創(chuàng)造力的人才留在企業(yè)，是一個企業(yè)提升實力很好的辦法。賈會長分別介紹了參與對話的各位專家，希望大家各抒己見，積極發(fā)表自己對股權(quán)激勵制度的觀點。

中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授馬更新從股權(quán)激勵收益的角度對股權(quán)激勵做了主旨性、介紹性發(fā)言，提出核心員工和公司本身之間實際上形成了一榮俱榮、一損俱損的共同體格局。其次介紹了常見的五種股權(quán)激勵模式的方式、方法。最后從司法實踐的角度談及兩個關(guān)鍵點，一是對股權(quán)激勵計劃中收益性質(zhì)存在兩種認(rèn)定，包括勞動報酬和勞動報酬之外的獎勵；二是案件審理中對股權(quán)激勵糾紛認(rèn)定為勞動爭議還是合同糾紛將導(dǎo)致當(dāng)事人意思自治程度的不同與訴訟程序的差異。

北京明稅律師事務(wù)所主任武禮斌指出關(guān)于股權(quán)激勵的個稅問題，在實踐中碰到過很多類似的案例，主要有以下三個方面。第一是股權(quán)激勵到底適用個人所得稅的哪一類性質(zhì)的所得，按照稅法規(guī)定通過有限合伙來實施的股權(quán)激勵應(yīng)視為工資薪金所得，但有文件規(guī)定金融局做備案，可以適用20%的稅率，實踐中稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)為沒備案應(yīng)該適用5%-35%的稅率；第二，按照最新的2021年剛剛發(fā)布的69號文，實施股權(quán)激勵需要去向稅務(wù)機(jī)關(guān)備案，但是備案是程序性事項，不是一個審批事項，如果不備案就不能夠享受股權(quán)激勵的相關(guān)稅收優(yōu)惠，那么就是因為程序性事由而剝奪了納稅人的實體權(quán)利，這也是實踐中包括政策的執(zhí)行層面需要考慮的問題；第三，按照新的個稅法，合伙企業(yè)份額的轉(zhuǎn)讓視同財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓繳納個人所得稅。如果按照這個規(guī)則，實施股權(quán)激勵，包括退出的時候，采用份額轉(zhuǎn)讓的方式，是否可以轉(zhuǎn)化為20%的稅率，這也是實踐中存在的問題。生產(chǎn)經(jīng)營所得的征稅規(guī)則以及對于份額轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓征稅規(guī)則，在有限合伙投資的層面或者通過有限合伙實施的層面如何適用和協(xié)調(diào)也需探討。

上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授王樺宇主要圍繞兩方面展開，一是提出問題，認(rèn)為現(xiàn)有政策較模糊，存在限制性規(guī)定不清；二是給出建議，希望稅務(wù)總局或有關(guān)部門可以推出相關(guān)稅收指引給予基層實務(wù)指導(dǎo)。王樺宇副教授以財稅〔2016〕101號中非上市公司享受遞延納稅政策為例，指出文件實施中存在的一些問題，建議由稅法總則或稅法典來指引全國立法，或是由稅務(wù)總局或省總局在現(xiàn)階段對政策適用推出具體操作的適用，指導(dǎo)基層能夠更好地實踐，也使納稅人的規(guī)劃具備預(yù)期性。

原通州區(qū)人民法院民事審判庭庭長張連峰對股權(quán)激勵在實務(wù)界的處理進(jìn)行了發(fā)言。張庭長指出目前法院對稅務(wù)案件的處理技術(shù)仍不嫻熟，法院在受理該類案件的時候?qū)κ裁词枪蓹?quán)激勵、什么是虛擬股票的概念尚不清楚，對案件判決難以形成正確的結(jié)論。對此，張庭長提出最根本的解決方案還是對相關(guān)理論的理解和掌握，這樣才可以更好地解決問題。

金杜律師事務(wù)所高級合伙人葉永青提出股權(quán)激勵還在統(tǒng)一認(rèn)識的過程中，存在三個需要進(jìn)一步重視和完善的地方。一是股權(quán)激勵的平臺化和稅務(wù)差異的處理問題。現(xiàn)在的稅法規(guī)定的股權(quán)激勵是以個人作為股權(quán)激勵的對象，現(xiàn)實中大多數(shù)通過平臺實現(xiàn)，原來的稅收法規(guī)在平臺上不相融。二是股權(quán)激勵在稅務(wù)處理上如何實現(xiàn)與各種特定形態(tài)的股權(quán)激勵形式進(jìn)行協(xié)調(diào)整合。有的股權(quán)激勵是虛擬的股權(quán)，有的是實在的，有的是員工持股平臺，在稅法上是以經(jīng)濟(jì)實質(zhì)作為征稅的基礎(chǔ)，還是只看法律形式的認(rèn)定，企業(yè)設(shè)計出來的商業(yè)上的股權(quán)激勵的模式要比稅法規(guī)定的內(nèi)容豐富很多，稅務(wù)機(jī)關(guān)怎樣在不同情形下分辨。第三個挑戰(zhàn)是如何真正實現(xiàn)對高科技人員的合理鼓勵。股權(quán)激勵怎樣構(gòu)建完整稅制，使它實現(xiàn)在共同富裕下，既對超收入人群有一個比較合理的稅負(fù)，又能夠鼓勵特定人員把自己的資產(chǎn)性收益，而不是勞動性收益放到企業(yè)當(dāng)中來實現(xiàn)一個資產(chǎn)收益的平衡，這是需要去重視的。

北京明稅律師事務(wù)所創(chuàng)始人施志群指出股權(quán)激勵制度與共同富裕的理念相契合，是對共同富裕制度落地的嘗試；施律師針對有收益的部分怎么征稅、企業(yè)破產(chǎn)或者之前已經(jīng)交過的稅如何處理提出了自己的見解，在股權(quán)激勵的模式之下，對直銷已經(jīng)交過的稅怎么有一個有償?shù)姆颠€分享了自己的觀點，并且舉出了實務(wù)當(dāng)中的相關(guān)案例。施律師指出良法善治才是法治，在良法的帶領(lǐng)下將善治落到實處。施律師對怎樣處理提出兩點意見，首先需要一個好的政策來指引，其次是在股權(quán)激勵當(dāng)中保持創(chuàng)始人的控制權(quán)，公司所在地和平臺所在地不同管轄區(qū)域的稅收意見。最后，施律師點贊了本主題，認(rèn)為股權(quán)激勵制度與海南自貿(mào)港稅制相結(jié)合，會發(fā)揮更大的價值。

國富浩華北京稅務(wù)師事務(wù)所有限公司合伙人楊碩向大家分享了他的見解，指出股權(quán)激勵應(yīng)該從理論執(zhí)行與實際操作兩個方面考慮。從稅收政策來看，股權(quán)的授權(quán)、分紅、轉(zhuǎn)讓等如何納稅都詳細(xì)體現(xiàn)在稅務(wù)機(jī)關(guān)的文件中，從實際操作來看，企業(yè)也通過對持股平臺方式的不斷設(shè)計減免稅負(fù)，但是股權(quán)激勵計劃能否按照設(shè)想的方式實施，是一個值得思考的問題。對此，楊碩律師提出了一些有針對性的建議，如公司在設(shè)置股權(quán)激勵分配的同時可以設(shè)置退出條款等。

佘倩影副教授指出，如何理解股權(quán)激勵制度的稅法功能會影響到對一些關(guān)鍵問題的理解。如果認(rèn)為股權(quán)激勵是以現(xiàn)金報酬支付的工資薪金的代替方案，那么股權(quán)激勵政策的稅法效果就應(yīng)該是中性的，不應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)金支付工資薪金的稅法效果差別。佘倩影副教授通過股票期權(quán)會計準(zhǔn)則確認(rèn)的管理費用小于員工繳納個稅的計稅基礎(chǔ)和限制性股票的個稅的應(yīng)納稅所得額小于企業(yè)所得稅上確認(rèn)的工資薪金的費用兩個例子說明如果能明確股權(quán)激勵的制度功能，就不會產(chǎn)生會計口徑和稅法口徑的沖突和爭議。最后，她認(rèn)為要對不公允增資和合伙企業(yè)的穿透理論達(dá)成共識才能最終解決股權(quán)激勵稅制問題。

會議總結(jié)單元，由中國法學(xué)會財稅法學(xué)研究會常務(wù)副會長、武漢大學(xué)法學(xué)院熊偉教授作最后發(fā)言，熊偉教授提到資本交易的稅收更多的是圍繞基礎(chǔ)性的法律問題的解決，認(rèn)為各位專家發(fā)言內(nèi)容很豐富，很有啟發(fā)性。熊偉教授認(rèn)為意思自治是民法確定的空間，本身有不確定性，但短期內(nèi)在這些基本性問題沒有定論的前提下較難有一個統(tǒng)一的結(jié)論，期待司法實踐的指導(dǎo)案例。熊偉教授指出要做些特殊的設(shè)計，海南自貿(mào)港法是有益探索，如果在稅收中立方面有影響的話，更多要考慮國際市場上的稅收中立。最后，熊偉教授祝賀本次論壇的成功舉辦。

本文為友情合作推廣，僅代表作者觀點，不代表“文化縱橫”觀點立場，供讀者參考。

共同富裕：開啟中國社會主義的3.0階段

《文化縱橫》2021年12月(第6期)新刊手記

當(dāng)今中國，“共同富裕”的政治口號具有如此廣泛的民意基礎(chǔ)，同時也具有如此歧義的不同理解。 對于普通民眾而言，它意味著收入差距的持續(xù)縮小和生活水平的不斷提高，也意味著共產(chǎn)黨兌現(xiàn)對廣大人民的政治承諾。而對于富裕人群而言，則引起了相當(dāng)程度的恐慌：一方面，60多年前的歷史記憶猶在，“一大二公”的所有制體制曾徹底消滅私有制，導(dǎo)致私有經(jīng)濟(jì)的消失；另一方面，中國傳統(tǒng)中的“均貧富”文化依然強(qiáng)烈，“共同富裕”會否導(dǎo)致全社會范圍的“仇富”心理滋長，進(jìn)而形成新一輪的劫富濟(jì)貧？

對于如此分裂的社會心理，確實有必要對共同富裕的當(dāng)代價值和歷史意義進(jìn)行深入的探討，并對21世紀(jì)的共同富裕道路進(jìn)行理論上的設(shè)計和界定。

▍為什么在當(dāng)下提出共同富裕

改革開放之初的政治口號是，允許一部分人與一部分地區(qū)先富起來，然后通過先富帶動后富，走向共同富裕。

然而30年的實踐結(jié)果，是在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時，中國社會的分配差距愈拉愈大，衡量居民收入差距的收入基尼系數(shù)已達(dá)0.46，財富基尼系數(shù)更是高達(dá)0.70。如此懸殊的分配格局，自然會誘導(dǎo)社會分裂。2010年前后，輿論場上的對立異常尖銳：一方面，先富人群與先富地區(qū)格外強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)與法治民主，其潛含義是用法治保護(hù)已經(jīng)獲得的財富果實，以防備他人來搶；另一方面，中西部不發(fā)達(dá)地區(qū)高喊共同富裕的社會主義的口號，對自身發(fā)展的嚴(yán)重滯后十分不滿。

當(dāng)其時，社會的撕裂已明顯可見，并導(dǎo)致政權(quán)的合法性嚴(yán)重承壓。面對如此局面，如果沒有十八大以來黨中央各種共同富裕的政治進(jìn)程，則國家分裂不是不可想象。

放眼世界，自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，自由資本主義秩序覆蓋全球，“華盛頓共識”成為唯一的政治正確，由于蘇東社會主義的挫折失敗，工人階級運動也陷入低谷，世界范圍的資本主義缺失了政治與經(jīng)濟(jì)上的制衡，加之技術(shù)革命和全球化浪潮，財富分配的兩極化趨勢不斷蔓延。在美國，社會頂端1%人群占有的財富總量，幾乎可達(dá)全社會的一半。在歐洲，戰(zhàn)后黃金時代建立的福利國家體系搖搖欲墜。而在拉美、中東和非洲，赤貧人口被大量生產(chǎn)出來，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“無用人群”規(guī)模日益龐大。

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家皮凱蒂通過大量的歷史數(shù)據(jù)分析，得出了一個無情的結(jié)論：工資收入的增長幅度，永遠(yuǎn)趕不上資產(chǎn)的增值幅度。而上述情形，均發(fā)生在公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)條件下。

貧富分化、財富鴻溝，在世界范圍內(nèi)日益擴(kuò)大。中國盡管實行的是社會主義市場經(jīng)濟(jì)，不斷通過均衡發(fā)展、轉(zhuǎn)移支付、對口支援等方式縮小地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間的收入差距，但仍然無法克服市場經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的加大分化的趨勢。

對此，必須有反其道而行之的政治議程。

2021年8月17日，我們的領(lǐng)導(dǎo)人提出“共同富裕是社會主義的本質(zhì)要求，是中國式現(xiàn)代化的重要特征”，并宣布：“現(xiàn)在已經(jīng)到了扎實推進(jìn)共同富裕的歷史階段。”

▍共同富裕，是當(dāng)代社會主義的嶄新實踐

共同富裕的政治愿景，有著悠久的古老傳統(tǒng)。 在中國，在世界其他地區(qū)，都不乏原始公社條件下、封建社會條件下的均貧富實驗。但今日的社會主義，是現(xiàn)代性基礎(chǔ)上的社會主義，是工業(yè)化條件下的社會主義。現(xiàn)代社會主義，不可能也不應(yīng)等同于封建小農(nóng)的社會主義。它與現(xiàn)代化大生產(chǎn)緊密相關(guān)，是社會財富極大增長條件下的社會組織方式與分配方式。它要求，發(fā)展必然是經(jīng)濟(jì)社會的第一要義，貧窮不可能產(chǎn)生社會主義；與此同時，它也要求，發(fā)展必須是共同的發(fā)展，發(fā)展的成果必須由全體人民共享。

在今天，共同富裕的社會主義實踐，面對三個根本性的世情與國情制約。 一是中國仍然處于工業(yè)化中后期階段， 工業(yè)化的發(fā)展任務(wù)仍未完成，產(chǎn)業(yè)升級正處于爬坡過坎階段，9億多人民尚未進(jìn)入中等收入群體，仍然需要持續(xù)的發(fā)展，把蛋糕不斷做大。 二是新技術(shù)革命方興未艾， 以智能技術(shù)為代表的數(shù)字革命，正不斷改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不 斷沖擊原有的經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)，不斷制造著新技術(shù)條件下的“無用人群”，由技術(shù)進(jìn)步帶來的貧富差距挑戰(zhàn)變得特別尖銳，它對共同富裕的政治努力具有很強(qiáng)的破壞性。 三是我們今天仍然處于全球資本主義階段， 中國的發(fā)展、中國的共同富裕追求不可能自外于全球化進(jìn)程。資本主義世界體系的政治、經(jīng)濟(jì)與社會制度安排，全球資本主義的經(jīng)濟(jì)社會波動，一定會擊破民族國家邊界，沖擊中國內(nèi)部的改革與發(fā)展，進(jìn)而影響中國的共同富裕實踐。

因此，共同富裕的當(dāng)代政治議程特別具有挑戰(zhàn)性。它不可能復(fù)制傳統(tǒng)經(jīng)驗，也不可能從外部世界直接找到模板，它基本無前例可循，必須探索出一條中國特色社會主義共同富裕的嶄新道路。

為此，共同富裕必須超越傳統(tǒng)蘇式計劃經(jīng)濟(jì)時代的社會主義模式。共同富裕不應(yīng)導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)生動力的喪失，不應(yīng)導(dǎo)向平均主義的“大鍋飯”，也不應(yīng)導(dǎo)向外部經(jīng)濟(jì)競爭力的削弱。貧窮不是社會主義，喪失經(jīng)濟(jì)社會活力的模式不是社會主義，更不是當(dāng)代共同富裕的社會主義。

與此同時，共同富裕要充分吸取福利國家的經(jīng)驗教訓(xùn)。在歐洲，左翼政治運動與社會民主主義者不斷推動歐洲版的共同富裕，并在“二戰(zhàn)”后建立起普遍的福利國家。但在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)與金融危機(jī)的沖擊下，福利國家制度千瘡百孔，難以為繼。它與資本主義的選舉政治結(jié)合，誘使政客們不斷吊高選民胃口，許諾國家財力難以兌現(xiàn)的“福利餡餅”，鼓動社會大眾為了眼前利益分光吃凈，結(jié)果陷入“選票政治→福利國家→拉抬經(jīng)濟(jì)社會成本→逐漸喪失競爭力”的惡性循環(huán)。

當(dāng)代中國的共同富裕實踐，是改革開放40年社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的深化完善，也是建國70年社會主義道路持續(xù)發(fā)展的邏輯必然。如果說前30年是中國特色社會主義的1.0階段，它的主要任務(wù)是構(gòu)建社會主義制度、奠定社會主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，那么改革開放則可稱為中國特色社會主義的2.0階段，它的主要任務(wù)是完成工業(yè)化和現(xiàn)代化，推動國家走向物質(zhì)財富的極大豐富。而今天，在開啟共同富裕的歷史進(jìn)程之后，我們可將未來30年稱為中國特色社會主義的3.0階段，它的主要任務(wù)，就是在不斷推動工業(yè)化繼續(xù)轉(zhuǎn)型升級的同時，使得全體人民可以更加公平地分享經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的財富果實，使得工業(yè)化、現(xiàn)代化的成果為最廣大的人民群眾所共享。

—?2021年12月新刊目錄??—

▍域外

數(shù)字未來的多重技術(shù)路線

賈開

▍封面選題?共同富裕：社會主義3.0

作為中國式現(xiàn)代化的重要特征，共同富裕體現(xiàn)的是社會主義對平等的內(nèi)在訴求。這個訴求，一直或隱或顯于中國社會主義建設(shè)七十多年的歷程中。前三十年，社會主義實踐是從生產(chǎn)關(guān)系、勞動方式、觀念形態(tài)等不同方面，走了一條激進(jìn)的共同富裕探索之路。改革開放之后，“允許一部分人、一部分地區(qū)先富起來”的政策方向發(fā)展了生產(chǎn)力，但也帶來社會的急劇分化。為此，國家通過轉(zhuǎn)移支付、對口幫扶等政策手段“先富帶后富”，經(jīng)過四十余年的努力，在縮減區(qū)域、城鄉(xiāng)差距方面取得了階段性的成果。黨的十八大以來，通過精準(zhǔn)扶貧，中國基本上消滅了絕對貧困。在此基礎(chǔ)上提出共同富裕的政策方向，表明中國特色社會主義迎來了發(fā)展的新階段。

共同富裕：面對全球貧富懸殊的世紀(jì)難題

修遠(yuǎn)基金會

建設(shè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)振興東北：以共同富裕應(yīng)對五大挑戰(zhàn)

高柏

“浙江探索”：中國共同富裕道路的經(jīng)驗與挑戰(zhàn)

郭曉琳、劉炳輝

新型農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)：中國鄉(xiāng)村的新變革

王立勝、張弛

向上的階梯——經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期新技術(shù)工人的社會流動

陳瑋、許輝

▍中國發(fā)展模式再討論

中國的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)

黃宗智

非正規(guī)經(jīng)濟(jì)大規(guī)模興起的重要動力之一，乃是國家采納的“讓一部分人先富起來”的戰(zhàn)略決策。非正規(guī)就業(yè)對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大的作用。它加強(qiáng)了中國招引外資的吸引力，使中國成為全球投資回報最高的國家……但它也造成中國的貧富不均，加大了勞資間的差距和矛盾，促使中國在三十年內(nèi)從全球比較平等的國家之一轉(zhuǎn)化為全球最不平等的國家之一……近幾年來，國家政策在一定程度上確實已經(jīng)展現(xiàn)了從“讓一部分人先富起來”的權(quán)宜決策，轉(zhuǎn)向國家憲法和黨章一再申明的追求“最大多數(shù)人民的根本利益”，和“共同富裕”的社會主義理念。

▍觀念

天下、文明與個體——今天中國人如何理解自己

孫向晨

我們不應(yīng)將“西方”視為某種普遍原理的化身、現(xiàn)代的模板或進(jìn)步的代表，“西方”應(yīng)是一種能夠幫助我們“迂回”到自身的他者。我們不再以“西方”為標(biāo)準(zhǔn)衡量自己，而是借助“西方”跳出自己，反思自己，從而重新發(fā)現(xiàn)自己。這不是一種完全陌生意義上的“他者”，而是在“全球時代”相互關(guān)聯(lián)意義上的“他者”，一種更能體現(xiàn)其豐富性、更具歷史主體意義的“他者”。

▍全球變局

???

貿(mào)易與人權(quán)（下）——世界帝國背景下的中美競爭

強(qiáng)世功

“自由貿(mào)易”和“公平貿(mào)易”是美國建構(gòu)世界帝國的兩個并行不悖的軌道，目的都是為了打擊競爭對手，確保美國對世界經(jīng)濟(jì)的控制：一方面用“自由貿(mào)易”吸引并控制發(fā)展中國家，另一方面則用“公平貿(mào)易”應(yīng)對歐盟、東亞發(fā)達(dá)國家乃至“金磚國家”等新興經(jīng)濟(jì)體的挑戰(zhàn)。

大國俄羅斯的世界構(gòu)想

馮紹雷

▍治道??

官僚類型變遷：科舉制與傳統(tǒng)中國的治理模式

李磊

經(jīng)由科考的引導(dǎo)，國家與社會的價值共識得以形成。雙方的認(rèn)同是通過沉淀在地方的科舉士人完成的，他們在朝廷與民眾之間扮演著價值溝通的角色。正因如此，科舉制度的社會政治意義不限于促進(jìn)了階層間的上下流動、選拔職業(yè)化的官僚集團(tuán)，它還擔(dān)負(fù)著凝聚社會共識、培育兼具政教能力的社會領(lǐng)袖與政治領(lǐng)導(dǎo)的功能。

▍公益理論與公益實踐

中國慈善文化自覺

韓俊魁

把握國際政治機(jī)會——中國社會組織國際化的路徑

徐瑩、錢霄峰

▍觀察·文化

數(shù)字化、私人化與激進(jìn)化：技術(shù)變遷視野中的美劇文化

常江

美劇播放和接受的數(shù)字化帶來了美劇作為一種流行文化形式的私人化，并最終令美劇演變?yōu)橐环N文化激進(jìn)化的想象性介質(zhì)。

本文為《文化縱橫》2021年12月（第6期）新刊手記 ，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系本公眾號。

? 邱澤奇 | 北京大學(xué)社會學(xué)系?

【導(dǎo)讀】近日，山東省菏澤市曹縣在互聯(lián)網(wǎng)意外走紅，“寧要曹縣一張床，不要上海一套房”、“我國四大城市：北上廣曹”等段子風(fēng)靡一時。段子背后，是被媒體廣為報道的鄉(xiāng)村振興成果：曹縣從一個貧困縣，崛起為年入160億、遍地富豪的“網(wǎng)紅縣”，僅用10年時間。曹縣的案例，到底有何特點？它對中國鄉(xiāng)村振興來說，又意味著什么？

本文指出，中國農(nóng)村發(fā)展最大的問題，在于如何有效地把農(nóng)民組織起來。文章以山東菏澤曹縣丁樓村的電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展為例，分析了一個不容忽視的“革命性”變化：電商崛起吸引的返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)人口，正在重塑整個鄉(xiāng)村的秩序。首先，是電商突破了地理條件的限制，為小鄉(xiāng)村創(chuàng)造了大市場，進(jìn)而推動鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)生活的重組，建構(gòu)起一個更為開放的線上線下互動的經(jīng)濟(jì)秩序；其次，雖然基于孔孟傳統(tǒng)文化的“資歷權(quán)威”仍在，但電商讓資歷與能力分離，形成鄉(xiāng)村社會秩序“能力權(quán)威”與“資歷權(quán)威”的“雙權(quán)威”格局，使年輕創(chuàng)業(yè)者成為備受尊敬的“新鄉(xiāng)賢”；最后，電商克服了鄉(xiāng)村振興中常見的社會、經(jīng)濟(jì)、政治力量各懷目標(biāo)、各行其道，即“三秩并行”的弊端，有效推動了政府職能的轉(zhuǎn)變，讓政府服務(wù)融入鄉(xiāng)村發(fā)展大局，扮演起關(guān)鍵的組織者角色，為市場和社會提供政策保障，從而使政治、經(jīng)濟(jì)、社會“三秩歸一”。

本文原載《國家行政學(xué)院學(xué)報》2018年第1期，文章僅代表作者觀點，供諸君思考。

三秩歸一：電商發(fā)展形塑的鄉(xiāng)村秩序

——菏澤市農(nóng)村電商的案例分析

圍繞產(chǎn)業(yè)興旺, 自改革開放以來, 中國各地有過多種努力, 如:發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等。在一些地區(qū), 這些努力的后果之一是, 隨著工業(yè)化和市場化的發(fā)展, 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)競爭失利, 農(nóng)村大量勞動力尤其是青壯年勞動力不得不外出謀生, 讓鄉(xiāng)村的經(jīng)濟(jì)生活依賴于外出打工的人口, 讓鄉(xiāng)村的社會生活變成留守老人、兒童、婦女的世界。為解決鄉(xiāng)村發(fā)展中出現(xiàn)的問題, 各地政府也嘗試多種政策和措施, 譬如運用財政轉(zhuǎn)移支付方式, 送項目下鄉(xiāng)、送資金下鄉(xiāng), 卻因多種原因如缺少實施項目的人才、缺少適用勞動力、難以讓留在農(nóng)村的人口加入其中等, 而收效有限。由此,?在鄉(xiāng)村, 社會、經(jīng)濟(jì)、政治力量各自有自己的目標(biāo), 各自沿自己的邏輯運行, “三秩并行”, 無法形成鄉(xiāng)村發(fā)展的合力。

我們也發(fā)現(xiàn), 另一些地區(qū)同樣經(jīng)歷了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的衰落, 卻依靠發(fā)展電商吸引外出打工人口返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè), 進(jìn)行勞動再分工, 有效地創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)或讓傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級, 實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興旺。與此同時, 外出人口的返鄉(xiāng)讓曾經(jīng)殘缺的家庭歸于完整, 使老有所養(yǎng)、幼有所教, 人們重歸自己的社會角色, 家庭和諧, 村莊紅火。在電商發(fā)展中, 地方政府關(guān)注農(nóng)戶的需要, 為他們解決難題、提供指引、提供政策保障, 讓地方政策與政府行政服務(wù)于鄉(xiāng)村發(fā)展, 實現(xiàn)了鄉(xiāng)村的有效治理。簡言之, 鄉(xiāng)村的經(jīng)濟(jì)生活、社會生活、政治生活都圍繞鄉(xiāng)村發(fā)展這一目標(biāo)共同努力、相互支持和協(xié)作, 形成了經(jīng)濟(jì)繁榮、社會有序、政治有為的“三秩歸一”鄉(xiāng)村秩序, 讓我們看到了鄉(xiāng)村振興和城鄉(xiāng)融合的景象。

本文希望通過對山東省菏澤市電商發(fā)展的案例分析, 探討政府、社會、市場三股力量如何影響鄉(xiāng)村發(fā)展, 并在其中形塑了怎樣的秩序？產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、生活富裕、體制機(jī)制又在以怎樣的方式呈現(xiàn)？

▍案例：菏澤市的電商發(fā)展

在中國, 一個村莊總是更大的政治、社會與經(jīng)濟(jì)體系的一部分, 為理解村莊實踐的環(huán)境, 我們先對菏澤市做一簡要介紹。

菏澤市地處魯西南, 人口超過1000萬, 是山東省人口最多的地級市, 也是中國人口最多的地級市之一。在高速鐵路與高速公路疊加發(fā)展的中國交通網(wǎng)絡(luò)中, 菏澤的交通并不方便。從北京直達(dá)菏澤的火車需要運行近8小時, 即使采用鐵路加公路的模式, 也至少要花費5小時, 還不包括等待的時間。從菏澤到達(dá)最近的港口青島港的時間則需要10小時。

中國多地的發(fā)展經(jīng)驗表明, 交通是影響物流和人流, 進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)興旺的重要因素。改革開放以來, 菏澤市的發(fā)展嚴(yán)重受制于交通不便, 加上菏澤市深厚農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)的路徑依賴, 使其直到如今依然是山東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平排名的最后一位。

不過, 自2013年以來, 借助于農(nóng)村電子商務(wù), 菏澤市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機(jī)。依據(jù)阿里研究院的數(shù)據(jù), 2013年菏澤市有2個淘寶村, 2017年淘寶村的數(shù)量激增至168個;網(wǎng)上活躍賣家達(dá)到10.8萬個;電商園區(qū)發(fā)展到32個;1395家規(guī)模以上企業(yè)觸網(wǎng), 占規(guī)模以上企業(yè)總數(shù)的43%;跨境電商交易額年增長30%;近3年來, 電商交易額每年增長超過60%, 2017年前三個季度的電商交易額達(dá)1413億元, 比2016年同期增長了70%。

鄉(xiāng)村的“三秩歸一”正是在這樣的發(fā)展格局中得以形塑起來的。

▍市場構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)秩序：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)興旺

與曾經(jīng)討論過的海梅村一樣, 丁樓村也是一個普通村莊, 2013年以前被淹沒在菏澤市眾多的村莊之中, 名不見經(jīng)傳。在阿里研究院2013年舉辦的第一屆“中國淘寶村高峰論壇”中, 丁樓村一舉成名, 成為菏澤市的兩個淘寶村之一, 引起了多方注意, 變得不再普通。

丁樓村地處菏澤市曹縣大集鎮(zhèn)。在電商發(fā)展之前, 除了農(nóng)牧業(yè)和小商業(yè)外, 村民們的生計幾乎沒有其他來源。為了謀生, 村里的年輕人絕大部分選擇了外出打工。在訪談中我們了解到:

2010年以前, (村里) 沒有什么年輕人, 連年輕婦女都出去打工了, 附近村鎮(zhèn)的加工廠招工都招不上。

2009年, 事情出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機(jī)。村里的葛秀麗到部隊探親期間初學(xué)電商技能, 回到丁樓村開了村里的第一家網(wǎng)店, 銷售影樓服飾。那時, 丁樓村生產(chǎn)影樓服飾的屈指可數(shù), 葛秀麗賣的產(chǎn)品主要來自鄰村一個從鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)年代就開始的產(chǎn)業(yè)。

丁樓村民的居住布置為東西走向, 葛秀麗家住在村西頭, 馬路在村東頭。為發(fā)貨, 她每天必須蹬著三輪車穿村而過。三輪車上裝滿的貨物, 引起了村民的好奇, 紛紛上門探個究竟。在中國, 鄉(xiāng)村是一個熟人社會,沒有可以守住的秘密, 葛秀麗開網(wǎng)店的事兒很快便在村里傳開了。

第一個跟著學(xué)開網(wǎng)店的是葛秀麗的好朋友周愛華。周愛華在工廠上班。在學(xué)開網(wǎng)店中周愛華看到了機(jī)會, 2010年她干脆辭掉工作, 回到了村里。接著, 做影樓產(chǎn)品銷售的丁培玉不再走村串戶, 開了自己的網(wǎng)店;中專畢業(yè)、在外打工的任慶方也返鄉(xiāng)開店做起了電商;大學(xué)畢業(yè)在公司寫代碼的任安普也返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。電商就這樣在丁樓村迅速傳播開來。丁樓村的電商丁培玉告訴我們：

2010—2011年那個時候, 在我們丁樓村搞電商, 搞一家火一家, 搞一家就成一家。(鄉(xiāng)親們) 也都不保守, 你跟我說, 我跟你說, 你怎么開店的, 我怎么開店, 就是你不會開店, 我都可以幫你開店。

從銷售影樓服飾開始, 丁樓村的電商從客戶反饋中捕捉到了市場對表演服飾的需求。影樓服飾和表演服飾在產(chǎn)品特征上具有相似性, 可市場卻有很大的差別。影樓服飾的需求量相對較小, 即使在網(wǎng)上賣, 無論是照相館還是個人, 一個買家通常只會買一套。表演服飾則不同, 購買者常會以表演團(tuán)體為單位購買, 市場規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于影樓服飾。于是, 丁樓村的電商從影樓服飾銷售轉(zhuǎn)向表演服飾的銷售和生產(chǎn), 曾經(jīng)口朝黃土背朝天的農(nóng)民紛紛加入表演服飾的銷售或生產(chǎn)。就這樣, 一個新的產(chǎn)業(yè)在丁樓村誕生了。

市場需求與產(chǎn)品生產(chǎn)之間的正反饋, 促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速發(fā)展。從銷售中獲得了資金積累的農(nóng)戶為了獲得更多的利潤紛紛轉(zhuǎn)向生產(chǎn)；已經(jīng)有了生產(chǎn)的農(nóng)戶則進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模, 建立與銷售模式更加一致的生產(chǎn)模式。產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大自然讓產(chǎn)品之間展開競爭。為獲得更加豐厚的利潤, 部分電商便轉(zhuǎn)向?qū)ｉT產(chǎn)品品類的銷售與生產(chǎn), 即“爆款” ?。如此, 在市場規(guī)律的驅(qū)使下, 多品類的銷售與生產(chǎn)便順理成章地轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)化的銷售與生產(chǎn)。從兒童表演服飾的單個品類到戲曲表演專門服飾, 丁樓村表演服飾的銷售與生產(chǎn)在短短的三四年內(nèi)便進(jìn)入產(chǎn)品細(xì)分的專業(yè)化階段。

產(chǎn)品銷售與生產(chǎn)的專業(yè)化, 促進(jìn)了專業(yè)化分工。專業(yè)人才開始聚集到丁樓村, 家住河南省民權(quán)縣的張付傳先生之前在廣州市一家服裝加工企業(yè)做裁剪主管。由于家中老母親生病, 2016年4月, 他辭去了廣州的工作回到了家鄉(xiāng)。除了照顧母親, 他還來到了丁樓村。先是在一家生產(chǎn)企業(yè)里幫工, 11月, 他便在丁樓村桑萬路東租下一個店鋪, 購買電腦制版和自動拉布機(jī)等設(shè)備, 自己掛牌, 經(jīng)營起了服裝制版裁剪的生意。除了制版, 設(shè)計、印花、裁剪等專業(yè)人才和經(jīng)營活動也正在向丁樓村或大集鎮(zhèn)聚集。

2016年之前, 丁樓村的電商每年都要花一段時間專門到浙江省紹興市柯橋鎮(zhèn)采購布匹, 到浙江省義烏市的小商品市場采購輔料和配飾。隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和專業(yè)化, 丁樓村對原材料和輔料需求迅速增長。原材料和輔料的生產(chǎn)廠家看到了在丁樓村的市場, 采用代理或直營模式在丁樓村開設(shè)專營或直營店, 甚至非專業(yè)市場的廠家也來到丁樓村開店設(shè)廠。

圖1呈現(xiàn)了丁樓村電商的發(fā)展變化。2010年, 在240戶農(nóng)戶中經(jīng)營電商的只有6戶;在被授予淘寶村的2013年, 在272戶農(nóng)戶中經(jīng)營電商的也只有95戶;到2014年, 在280戶農(nóng)戶中經(jīng)營電商的農(nóng)戶快速增加至210戶, 在2017年310戶農(nóng)戶中經(jīng)營電商的增加至280戶。隨著電商經(jīng)營農(nóng)戶數(shù)量的增加, 電商經(jīng)營額也快速增長, 2013年只有5000萬元, 到2017年便增加到4億元。受丁樓村的影響, 電商經(jīng)營在大集鎮(zhèn)、曹縣迅速擴(kuò)散。以大集鎮(zhèn)為例, 2013年只有丁樓村一個淘寶村, 2017年32個村子都變成了淘寶村。從2013年到現(xiàn)在, 大集鎮(zhèn)吸引了500多名大學(xué)生和5600多名外出務(wù)工青年返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)就業(yè)。受菏澤電商發(fā)展勢頭的吸引, 近兩年來, 有7.5萬名菏澤籍在外人士返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)就業(yè), 帶動了21.5萬人就業(yè)。

由一根網(wǎng)線連接的丁樓村, 不僅形成了表演服飾生產(chǎn)與銷售產(chǎn)業(yè), 還在形成從原材料輔料供應(yīng)、產(chǎn)品設(shè)計創(chuàng)新到制版、裁剪、生產(chǎn)、銷售、運營這樣一個十分全面的產(chǎn)業(yè)格局, 出現(xiàn)了非常專業(yè)化的分工協(xié)作。所有這一切, 都在市場中誕生, 也在市場中迭代。市場的主體正是丁樓村的農(nóng)戶。曾經(jīng)的農(nóng)民獲取市場需求、依據(jù)市場需求更新產(chǎn)品、開發(fā)新產(chǎn)品、提升產(chǎn)品競爭力, 他們適應(yīng)差異化市場需求的能力也在不斷增強(qiáng)。

市場的崛起徹底地改變丁樓村、大集鎮(zhèn)、曹縣乃至菏澤市鄉(xiāng)村的經(jīng)濟(jì)秩序, 促使它們從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型, 在沒有非農(nóng)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的大集鎮(zhèn)形成了銷售和生產(chǎn)一體化、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集化、上下游產(chǎn)業(yè)生態(tài)化;在有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村, 正在促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級;在有出口產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村, 也在推動出口企業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級。

反觀傳統(tǒng)小農(nóng)的鄉(xiāng)村, 無論是產(chǎn)品市場還是勞動力市場都呈現(xiàn)為內(nèi)部市場, 正如施堅雅和黃宗智曾經(jīng)論述過的那樣, 這其實是一個自給自足的市場。而在類似于海梅村的鄉(xiāng)村, 看起來是一個內(nèi)部市場, 尤其是勞動力市場, 但事實上, 市場的開放性使得針對內(nèi)部提供的就業(yè)機(jī)會因其低收益而失去吸引力, 鄉(xiāng)村勞動力更愿意通過外出打工來獲得更大的收益, 由此形成了內(nèi)外分離的市場秩序。

丁樓村電商發(fā)展形成的顯然是另一種經(jīng)濟(jì)秩序。互聯(lián)網(wǎng)連接的產(chǎn)品市場是一個完全開放市場, 與市場規(guī)律相悖的經(jīng)濟(jì)行為只能被市場淘汰, 與市場規(guī)律一致的經(jīng)濟(jì)行為才會獲得市場的青睞與支持。無論是產(chǎn)品市場、銷售活動, 還是勞動力市場, 我們觀察到的, 無不體現(xiàn)為丁樓村民可以理解并實踐著的市場。正是遵循了市場規(guī)律, 才讓丁樓村呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)興旺的景象。

▍人口返鄉(xiāng)的社會秩序：家庭和諧、鄉(xiāng)風(fēng)文明

在海梅村, 我們觀察到宗親關(guān)系是村莊社會秩序的基礎(chǔ), 師徒關(guān)系、同行團(tuán)體也是維系村莊共同體的重要力量。可是, 由于大多數(shù)勞動力都外出打工, 在節(jié)慶之外的時間, 村莊的社會秩序是殘缺的, 是由鄉(xiāng)村政府維系著的社會秩序, 即代理人秩序。在丁樓村, 其社會秩序曾經(jīng)也與海梅村一樣。

不同的是, 隨著外出打工人口返鄉(xiāng), 隨著電商的發(fā)展, 丁樓村開始呈現(xiàn)另一種社會秩序。外出打工是中國欠發(fā)達(dá)鄉(xiāng)村的一個普遍現(xiàn)象;外出打工一段時間以后, 返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)象也不只出現(xiàn)在丁樓村;丁樓村的特別之處正是其傳統(tǒng)的家庭文化與返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)之間形成的社會關(guān)系。

菏澤市緊鄰孔孟之鄉(xiāng), 有著非常深厚的家庭秩序傳統(tǒng)。與一些鄉(xiāng)村不同的是, 人們返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的驅(qū)動力不僅在于經(jīng)濟(jì)收獲, 更在于家庭責(zé)任的驅(qū)使。年輕人在外打工一段時間, 子女到了受教育的年齡, 父母親也老了, 到了要贍養(yǎng)的年齡。回到家鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè), 既可以為子女接受教育營造一個穩(wěn)定的家庭環(huán)境, 也有機(jī)會照顧年邁的雙親。

可是, 親情的維系需要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的支撐。運用電商創(chuàng)業(yè)的返鄉(xiāng)人其實面對眾多的困境, 其中之一就是創(chuàng)業(yè)成本。要想做好電商, 既需要獨到的產(chǎn)品, 更需要周到的服務(wù)。無論是產(chǎn)品生產(chǎn)還是電商服務(wù), 都需要勞動力。如果父母不參與到子女的創(chuàng)業(yè)活動中, 子女就得雇人。雇人, 既意味著增加成本, 也意味著推高失敗風(fēng)險。為了幫助子女創(chuàng)業(yè), 父母主動加入產(chǎn)品生產(chǎn)和電商服務(wù)之中, 形成了一家人都參與電商創(chuàng)業(yè)的格局, 不僅降低了子女的創(chuàng)業(yè)成本, 更是在家庭內(nèi)部形成新興的代際分工。在調(diào)查中我們還發(fā)現(xiàn), 新的代際分工還發(fā)生在村莊層次。在鄄城縣我們觀察到, 一些企業(yè)聘用老弱病殘參與他們力所能及的生產(chǎn)活動, 形成了“留守員、中老年, 一天能掙上百元”的現(xiàn)象。

傳統(tǒng)的代際分工是父母向子女傳授經(jīng)驗,?不僅形成勞動力的數(shù)量增量, 更重要的是在社會秩序中維系了父輩的權(quán)威性,?讓年齡、資歷與能力建構(gòu)的社會秩序方向一致, 形成了費孝通說的“長老統(tǒng)治”, 也是人們對中國鄉(xiāng)村傳統(tǒng)秩序的最熟悉的想象。

新的代際分工則是子女提供機(jī)會, 讓父母充分施展能力, 形成兩代人之間能力的互補(bǔ)。如此代際分工形成的社會秩序既不同于傳統(tǒng)的社會秩序, 也不同于代理人的社會秩序。在丁樓村的社會秩序中, 傳統(tǒng)的尊老愛幼秩序形式依然存在, 可形式背后的內(nèi)容卻截然不同, 父輩的資歷依然是其社會權(quán)威的來源, 可“能力”不再是權(quán)威的來源。

資歷與能力的分離形成了鄉(xiāng)村社會秩序的“雙權(quán)威”格局。一方面, “資歷”, 尤其是子女有出息的資歷讓父輩不僅在家庭獲得尊重, 在鄉(xiāng)村也成為“為人父母者”持家的榜樣;另一方面, “能力”, 則成為年輕后生獲得社會聲望的重要途徑, 不僅在家庭讓父輩為之驕傲, 在鄉(xiāng)村也成為人們爭相學(xué)習(xí)的對象。

我們來看一個例子。

任慶方2010年回家探親期間聽說村上有人開淘寶店, 覺得自己一定會做得更好。他算了一筆賬, 如果自己全身心地投入, 會比在外打工賺得更多, 而且還能照顧家人。

于是他回到丁樓村在網(wǎng)上做起了影樓服飾生意。2012年, 任慶方又湊了13萬元開辦了服飾加工廠, 自己生產(chǎn)。2013年銷售額達(dá)到60萬, 還開了天貓店;2015年近300萬。2014年他被共青團(tuán)曹縣縣委授予“十佳創(chuàng)業(yè)青年”稱號, 共青團(tuán)菏澤市市委還將其樹立為農(nóng)村電商青年創(chuàng)業(yè)典型。任慶方的經(jīng)營模式迅速成為丁樓村電商學(xué)習(xí)的對象。任慶生就是其中一位。

論年齡, 任慶生是同族任慶方的兄長;論經(jīng)營電商的能力, 任慶方則是任慶生請教的對象。可學(xué)習(xí)不意味著跟隨, 而是在跟隨中創(chuàng)新。在學(xué)習(xí)中發(fā)展的慶生表演服飾產(chǎn)品不僅在中國銷售, 也銷往新加坡、加拿大、韓國、馬來西亞等七八個海外國家。

如果不僅“能力”好, “德行”也好, 后生也能成為鄉(xiāng)村社會的“新鄉(xiāng)賢”, 任慶生便是典型的例子。

在丁樓村, 任慶生自己電商做得好是一方面;另一方面, 他更像是個“鄉(xiāng)賢”, 把自己經(jīng)營電商的經(jīng)驗教訓(xùn)對村民們傾囊相授。2010—2017年, 丁樓村經(jīng)營電商的農(nóng)戶從幾戶發(fā)展為280多戶, 占村家庭戶數(shù)的90%以上。2014年, 任慶生被推選為丁樓村村支部書記。

因電商技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)生新代際分工帶來的鄉(xiāng)村社會秩序, 既延續(xù)了中國文化中老有所養(yǎng)、幼有所教的傳統(tǒng), 又演化出用賢舉能的新風(fēng)尚, 形成了資歷與能力雙力驅(qū)動的社會秩序, 不僅讓家庭和諧, 也推動著鄉(xiāng)風(fēng)文明的發(fā)展。這一發(fā)展的具體呈現(xiàn)是, 丁樓村沒有了犯罪, 鄉(xiāng)親之間沒有了爭吵, 城市里的廣場舞也出現(xiàn)在了農(nóng)戶的家門前。

▍政府潤澤的政治秩序：助推引領(lǐng)、治理有效

第三、四兩節(jié)的討論似乎在說明鄉(xiāng)村是一個自我組織、自我運行的地域共同體。事實上, 不是!中國是一個有著近3000年行政管理體系的國家, 即使在傳統(tǒng)中國, 鄉(xiāng)村社會看起來是人群自治共同體, 實際上卻是國家權(quán)力無處不在的地域行政共同體。只是, 國家權(quán)力在村莊層次有著不同的表現(xiàn)形態(tài)。

在傳統(tǒng)的中國鄉(xiāng)村, 除了皇權(quán)下達(dá), 還有民意上傳, 而這一切都是通過居住在鄉(xiāng)村, 卻與鄉(xiāng)村利益有著一定距離的鄉(xiāng)紳實現(xiàn)的, 即費孝通討論的“雙軌政治”。進(jìn)入近代以來, 國家權(quán)力逐步下達(dá)到村莊, 卻不在村莊設(shè)置政府機(jī)構(gòu), 而是運用村莊代理人上傳下達(dá)。在海梅村我們觀察到, 其政治秩序有著明顯的自立性, 鄉(xiāng)土專家評定項目系政府設(shè)計, 也從科層化的官僚系統(tǒng)內(nèi)部展開, 村民只是作為評定的對象, 評定工作則由村干部負(fù)責(zé)落實。村級干部有著鮮明的代理人特征, 評定的結(jié)果對村民的社會經(jīng)濟(jì)生活也沒有實質(zhì)影響, 進(jìn)而形成了雙軌政治的變形, 即鄉(xiāng)村政治秩序的上下分治和有形無實。

在丁樓村我們則觀察到了另一種鄉(xiāng)村政治秩序。地方政府并不獨立設(shè)計財政轉(zhuǎn)移支付下鄉(xiāng)的項目或計劃, 而是順應(yīng)農(nóng)戶發(fā)展電商的需要, 在農(nóng)戶無力應(yīng)對的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)施展政府能力, 服務(wù)和引領(lǐng)鄉(xiāng)村發(fā)展。

網(wǎng)絡(luò)是電商發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施, 也是村民無力企及的領(lǐng)域。為服務(wù)電商發(fā)展, 地方政府積極利用財政轉(zhuǎn)移支付資源進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。以大集鎮(zhèn)為例, 2013年4月, 鎮(zhèn)政府利用山東省光網(wǎng)改造試點, 聯(lián)合菏澤市聯(lián)通公司曹縣分公司, 在鄉(xiāng)村進(jìn)行光網(wǎng)改造。2013—2016年間, 大集鎮(zhèn)的光纖入戶數(shù)與網(wǎng)點數(shù)一直穩(wěn)步增加, 接入互聯(lián)網(wǎng)的平均增長率達(dá)114%, 光纖入戶數(shù)增長率達(dá)129%。截止到2016年, 大集全鎮(zhèn)已有5800多戶實現(xiàn)了光纖入戶, 各行政村已實現(xiàn)了光網(wǎng)全覆蓋。

場地是電商發(fā)展的又一必要條件, 也是產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通常的情境是, 隨著銷售的發(fā)展, 村民不僅需要場地暫存產(chǎn)品, 也需要場地進(jìn)行生產(chǎn)。為解決場地問題, 村民們能做的是在房前屋后搭建臨時空間。政府則可以利用政策資源興建地方性的產(chǎn)業(yè)園。

還是以大集鎮(zhèn)為例。在注意到場地難題后, 鎮(zhèn)政府從2013年開始, 一方面協(xié)調(diào)各方資源, 或改造和利用村鎮(zhèn)廢棄、閑置的廠房、廢舊庭院, 或興建表演服飾加工廠。另一方面, 為發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng), 開展電商產(chǎn)業(yè)園的建設(shè)。大集鎮(zhèn)淘寶產(chǎn)業(yè)園總投資2.6億元, 一期占地120畝, 布局上采用前店后廠模式, 以生產(chǎn)、加工淘寶表演服裝為主, 集網(wǎng)絡(luò)銷售、產(chǎn)品展示、物流運輸于一體, 一期工程已全部投入運營, 狀態(tài)良好, 年銷售收入達(dá)10億元, 帶動直接就業(yè)3000余人。產(chǎn)業(yè)園二期建設(shè)已啟動, 建成后, 將成為中國最大的表演服飾加工銷售集聚區(qū)。2016年, 其被列為山東省重點發(fā)展項目。

技能習(xí)得是鄉(xiāng)村發(fā)展中的又一難題。我們知道鄉(xiāng)村熟人社會的特征有利于簡單技能的擴(kuò)散與傳播, 可電商是有門檻的經(jīng)營活動, 賦能便成為發(fā)展電商的瓶頸之一。為此, 地方政府或運用榜樣的力量, 樹立各種百姓身邊的榜樣, 邀請他們現(xiàn)身說法, 道出各自的經(jīng)營經(jīng)驗;或建立村級電商服務(wù)站, 開展現(xiàn)場咨詢服務(wù), 對村民展開一對一幫扶活動, 丁樓村的任慶方、任慶生、丁培玉等都是典型的例子。

培訓(xùn)是村民無力組織的又一領(lǐng)域。菏澤市各級政府積極響應(yīng)村民的需求, 組織各類資源, 展開各種形式的培訓(xùn), 僅2016年, 菏澤市舉辦的各類電商培訓(xùn)多達(dá)634余場次, 平均一天有2場次, 參加培訓(xùn)的達(dá)9萬多人次。

除此以外, 電商發(fā)展的中間環(huán)節(jié)也有政府的無形支持。還是以丁樓村為例。在銷售和生產(chǎn)發(fā)展到一定規(guī)模之后, 進(jìn)行企業(yè)注冊、進(jìn)而使企業(yè)的各項權(quán)益得到保障是丁樓村大多數(shù)電商曾經(jīng)遇到的一個環(huán)節(jié)。傳統(tǒng)的企業(yè)注冊不僅手續(xù)煩瑣, 涉及多個政府部門之間的關(guān)系更讓村民摸不著頭腦。為此, 政府要求工商部門與公安消防、稅務(wù)、金融等多部門協(xié)調(diào), 為電商創(chuàng)業(yè)企業(yè)搞一站式服務(wù)。2013年, 大集鎮(zhèn)黨委政府專門發(fā)文, 為企業(yè)注冊提供優(yōu)惠政策, 凡需注冊有限公司的, 所需辦理的一切證件和手續(xù)均由政府出資, 派專人協(xié)助和負(fù)責(zé)辦理;并專設(shè)淘寶產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組, 對電商和加工企業(yè)實行歸口管理, 除公安消防安全檢查外, 其他任何單位和個人未經(jīng)該小組批準(zhǔn), 不得向電商企業(yè)及網(wǎng)店亂檢查、亂收費。

在丁樓村和菏澤市各區(qū)縣的調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn), 為發(fā)展電商, 政府提供的各項直接和間接的服務(wù), 以及引導(dǎo)、推動、整合政策, 可以列出一個長長的清單。不過, 這個清單無一例外地說明, 有效的鄉(xiāng)村政治秩序不是在權(quán)力斗爭中爭取的, 更不是在對社會和市場的管束中強(qiáng)化的, 而是在積極回應(yīng)百姓發(fā)展的需求中而獲得的, 也通過地方經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展得到鞏固和強(qiáng)化。

其中, 農(nóng)民收入的增加是百姓支持政府的基礎(chǔ)。以曹縣為例, 圖2表明, 2013年以來, 淘寶村的人均純收入始終高于全縣的人均純收入;與此同時, 全縣的人均純收入也在快速增長之中。

丁樓村的例子說明, 政府服務(wù)于發(fā)展不僅是村民的需要, 也是地方政府治理的抓手, 推動地方社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更是積極潤澤地方政治秩序的有效途徑。

值得注意的是, 中國基層政治秩序的發(fā)展也曾經(jīng)出現(xiàn)過類似的情境。20世紀(jì)80到90年代, 基層政府為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展也積極服務(wù)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè), 被稱之為政府對企業(yè)的“庇護(hù)”;由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在許多地方事實上是鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所有的企業(yè), 有學(xué)者認(rèn)為地方政府就是企業(yè)。不過,?與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)年代不同的是, 當(dāng)年, 地方政府與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)之間的確有許多扯不清的關(guān)系, 無論是在產(chǎn)權(quán)上還是在收益分配上, 兩者之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是顯而易見的;如今, 在丁樓村, 基層政府與企業(yè)之間沒有任何經(jīng)濟(jì)利益的糾纏。如果一定說兩者之間有著共同的利益, 那就是都希望通過產(chǎn)業(yè)興旺促進(jìn)生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效和生活富裕。

丁樓村的政治秩序也可以被看作是“雙軌政治”的另一種變形。與海梅村的上下分治和有形無實不同, 丁樓村的政治秩序既貫徹了振興鄉(xiāng)村的國家政策, 也上傳了百姓在追求美好生活中對政府服務(wù)的需求, 且得到了基層政府積極反饋。政府與百姓之間形成了一種直接的網(wǎng)絡(luò)互動, 我們姑且稱之為“助推引領(lǐng)”。

▍結(jié)論

中國過去近40年的經(jīng)歷說明, 社會、市場、政府是影響鄉(xiāng)村秩序的三股重要力量, 圍繞“發(fā)展”目標(biāo), 三者的認(rèn)知不同、行為不同就會塑造不同的鄉(xiāng)村秩序。黨的十九大報告明確指出, 中國“社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”。圍繞鄉(xiāng)村振興, 讓三者形成合力, 則是推動欠發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展、解決不平衡發(fā)展和不充分發(fā)展的必由之路。

菏澤市曹縣丁樓村的例子說明, 圍繞農(nóng)村電商發(fā)展呈現(xiàn)的鄉(xiāng)村秩序是一類邁向鄉(xiāng)村振興的協(xié)奏曲。

在過去100多年里, 中國的確在從傳統(tǒng)走向現(xiàn)代, 可是中國的家庭文化依然存在, 尤其是在欠發(fā)達(dá)地區(qū)。家庭文化讓在外打工多年的青壯年勞動力返回家鄉(xiāng), 上贍長輩, 下育子孫, 把多年積累的勞動技能帶回家鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新, 觸發(fā)了鄉(xiāng)村秩序的另一種新格局。

由一個人帶回的電商, 在實踐中迅速成為人們模仿的對象。鄉(xiāng)土熟人社會之間的無秘文化, 為相互之間的模仿提供了正當(dāng)性。模仿中的創(chuàng)新成為推動產(chǎn)業(yè)的動力, 模仿中的競爭又讓專業(yè)化成為必然。專業(yè)化進(jìn)一步帶動著產(chǎn)業(yè)聚集和生態(tài)化。由此, 形成了一個高度市場化的丁樓村新經(jīng)濟(jì)秩序。

之所以強(qiáng)調(diào)丁樓村, 是因為這個秩序嵌在鄉(xiāng)村的社會文化之中。其中, 最重要的是家庭文化。中國是一個家庭主義的社會, 中國人認(rèn)為, 人生的最大價值在于“子女有出息”。子女有出息的指標(biāo)不在于傳宗接代, 而在于光宗耀祖;光宗耀祖的指標(biāo)之一就是家業(yè)興旺。因此, 發(fā)展是家庭的共同目標(biāo)。盡管勞動力返鄉(xiāng)的動力來自于贍老育小, 實現(xiàn)返鄉(xiāng)目標(biāo)的支撐還是來自于家庭的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如此, 在長輩依然擁有資歷權(quán)威的同時, 年青一代憑借其為家業(yè)興旺做出的貢獻(xiàn)而獲得了能力上的權(quán)威性, 進(jìn)而形成了一個不同于傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的新社會秩序。

楊開道先生曾經(jīng)認(rèn)為, 中國農(nóng)村發(fā)展最大的問題在于農(nóng)民的組織。如何把農(nóng)民組織起來成為千百年來中國行政發(fā)展始終的議題。在丁樓村案例中我們觀察到, 基層政府順應(yīng)電商發(fā)展的需要, 不僅為電商發(fā)展提供良好的政策環(huán)境, 運用行政資源補(bǔ)足村民能力的短板、及時響應(yīng)村民對政府服務(wù)的呼聲;也主動發(fā)現(xiàn)電商發(fā)展對公共產(chǎn)品的需要, 助力電商發(fā)展, 引領(lǐng)電商發(fā)展, 形成了一個順應(yīng)地區(qū)發(fā)展的新政治秩序。

在菏澤市的電商發(fā)展中, 丁樓村是眾多鄉(xiāng)村的一個例子, 也是典型的例子。無論是在沒有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的還是在有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村, 我們都能觀察到, 圍繞產(chǎn)業(yè)興旺形成了目標(biāo)一致的經(jīng)濟(jì)秩序、社會秩序和政治秩序。三秩歸一, 這個“一”正是鄉(xiāng)村振興。當(dāng)然, 電商下鄉(xiāng)帶來的影響遠(yuǎn)不止“三秩歸一”, 譬如對村民思想意識的影響、生活方式的影響等, 不過, 這些內(nèi)容超出了本文的主題, 當(dāng)另題討論。

本文原載《國家行政學(xué)院學(xué)報》2018年第1期，原題為《三秩歸一：電商發(fā)展形塑的鄉(xiāng)村秩序——菏澤市農(nóng)村電商的案例分析》，篇幅所限，內(nèi)容有所編刪。圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系版權(quán)方。

? 李建新 劉瑞平?|?北京大學(xué)社會學(xué)系

【導(dǎo)讀】第七次全國人口普查結(jié)果于今日公布，數(shù)據(jù)表明，我國人口10年來繼續(xù)保持低速增長。近年來，社會最擔(dān)憂的是人口負(fù)增長趨勢，“放開二胎、三胎”呼聲不斷。此次數(shù)據(jù)面世以后，又該如何理解未來人口趨勢及相關(guān)問題？

本文指出，人們大多關(guān)注全國人口變化趨勢，而較少探討不同地區(qū)之間特別是省與省之間的人口趨勢差異。本文將各省份的人口變化分為三類：受人口遷移影響大的“波動型”、生育水平較高的“減弱正增長型”和受低生育水平和人口遷出雙重影響的“負(fù)增長型”。研究發(fā)現(xiàn)：(1)最快出現(xiàn)人口負(fù)增長的地區(qū)，將是東北、中部等最早出現(xiàn)生育率下降，在實施計劃生育前就完成了生育轉(zhuǎn)變，且深受人口流動影響的地區(qū)。(2)未來未來人口增速的縮減，將成為各地區(qū)共同趨勢，超過10省的人口的年均增長率處于-0.3%的警戒水平以下。(3)未來30年負(fù)增長的人口將是一個更老的人口結(jié)構(gòu)，2020-2040年是大多數(shù)省老齡化最快的時期，到2050年上海、北京以及東三省等將成為全國老齡化最嚴(yán)重的地區(qū)。

本文指出，過去靠國內(nèi)人口流動來彌補(bǔ)省內(nèi)人口空缺的時代已經(jīng)結(jié)束，如果各地還用“搶人”策略來彌補(bǔ)勞動力缺失，將引發(fā)惡性競爭，加劇區(qū)域發(fā)展不平衡。因地制宜地實行激勵生育政策，推出相關(guān)的社會經(jīng)濟(jì)配套政策，才是各地制定人口發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重。

本文原載《人口學(xué)刊》2020年第6期，原題為“我國省際人口負(fù)增長趨勢的差異性分析”，感謝作者授權(quán)“文化縱橫”新媒體原創(chuàng)發(fā)布，文章僅代表作者點，供諸君思考。

我國省際人口負(fù)增長趨勢的差異性分析

20世紀(jì)90年代我國人口生育水平已降低至更替水平以下，人口內(nèi)在自然增長率已成為負(fù)數(shù)，人口負(fù)增長慣性開始不斷積累。2000年之后我國各地區(qū)呈現(xiàn)一致的人口再生產(chǎn)縮減態(tài)勢，而人口變化只是處在慣性的正增長之中。不少學(xué)者對于我國未來人口變化趨勢在不同時期都做出了不同預(yù)測，雖然預(yù)測假設(shè)參數(shù)有所不同，但變化趨勢是一致的，即我國人口將不可逆轉(zhuǎn)地迎來負(fù)增長且預(yù)估將在2025年左右進(jìn)入人口負(fù)增長時代。

然而以往研究多關(guān)注全國層面上的人口變動趨勢，鮮有探討國內(nèi)人口變動趨勢的省際差異及不同生育水平條件下各省、自治區(qū)、直轄市（以下簡稱“省區(qū)市”）人口負(fù)增長到來的時間節(jié)點和人口結(jié)構(gòu)特征。由于我國各省區(qū)市在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生育政策實施力度和生育文化觀念等方面存在較大的區(qū)域差異，生育轉(zhuǎn)變速度和生育水平也明顯不同，因此各省區(qū)市人口負(fù)增長到來的時間及未來人口變動特征也必將呈現(xiàn)出明顯的地域差異。

(第七次人口普查公布的“各地區(qū)人口構(gòu)成”數(shù)據(jù))

▍省際人口變動趨勢類型及其主要特征

（一）省際人口規(guī)模變動趨勢類型

依據(jù)我國各地區(qū)近年來的人口變化情況（見表1）可以大致把各省區(qū)市人口變化類型分為三類（見表2）。第一類為波動型，該類型的人口總量呈波動性增長，受到遷移作用出現(xiàn)短暫的人口負(fù)增長現(xiàn)象，包括北京等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部地區(qū)省市，該地區(qū)總和生育率在20世紀(jì)70年代已經(jīng)低于更替水平，但其人口仍處于波動的正增長態(tài)勢，這主要是因為人口流動/遷移作用大于低生育率的作用，但從2010年之后人口增長速度放緩，甚至出現(xiàn)反復(fù)的人口負(fù)增長現(xiàn)象。第二種類型為減弱正增長型，這些地區(qū)的生育水平相對較高，有些地區(qū)雖然受到人口凈遷出的作用，但人口自然增長占主導(dǎo)地位，因此一直保持著一定的增長速度；不過大多數(shù)地區(qū)的總和生育率已低于更替水平，正增長的動力減弱，屬慣性增長。第三種類型為負(fù)增長類型，主要是東三省，該地區(qū)從20世紀(jì)90年代開始便陷入人口增長低迷態(tài)勢，受到低生育水平的人口自然變動和凈遷出的人口機(jī)械變動的雙重負(fù)向作用，其人口增長速度持續(xù)降低，接近零增長并最終出現(xiàn)人口負(fù)增長。

（二）省際人口結(jié)構(gòu)變動的主要特征

少兒人口比例的高低直接影響著整個年齡結(jié)構(gòu)以及未來人口變化的動力。通過梳理數(shù)據(jù)1發(fā)現(xiàn)在2010年之前各個省區(qū)市受計劃生育政策的影響，基本上少兒人口比例都呈現(xiàn)快速的下降趨勢。2014年“單獨二孩”和2016年“全面二孩”的人口政策在各省區(qū)市相繼實施以后，少兒人口比例的下降速度放緩，有些省市呈現(xiàn)回升的現(xiàn)象。不過實際生育水平對生育政策調(diào)整的敏感性存在較大的地區(qū)差異，北京、天津等地區(qū)的少兒人口比例在2010-2018年一直維持著增長的趨勢，暫時遏制了生育率不斷下降的態(tài)勢；河北、安徽、湖北等一些中西部省市的少兒人口比例也在波動上升；但山西、內(nèi)蒙古等地區(qū)少兒人口比例在2010-2018年仍然呈現(xiàn)下降趨勢。

從老齡化進(jìn)程來看各個省份的人口變動趨勢，按照老年人口比例（65歲及以上）變化速度，大致也可以分為三種類型。第一種為波動上升型，包括北京等東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的一些地區(qū)。該類地區(qū)早在1990年前，由于較低的生育率其人口自然增長率持續(xù)下降，老年人口比例快速增長，成為全國老齡化最嚴(yán)重的地區(qū)，2000-2010年由于流動人口比較活躍，中西部地區(qū)大批的青壯年勞動力流向這些東部沿海地區(qū)，導(dǎo)致該地區(qū)的老齡化速度放緩，甚至還出現(xiàn)了老年人口比例的負(fù)增長，如上海等。但2010年以后這種逆轉(zhuǎn)慢慢停滯，東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的老年人口比例重新回歸快速上升的態(tài)勢。第二種為持續(xù)快速上升型，包括河北、內(nèi)蒙古、遼寧等16個省區(qū)市。這一地區(qū)多數(shù)為人口凈遷出大省，勞動年齡人口外流以及受到計劃生育政策控制下生育水平下降的影響，老年人口比例持續(xù)快速上升。因此2000年以來我國人口老齡化速度的區(qū)域差異發(fā)生逆轉(zhuǎn)，一方面是凈遷入地區(qū)的老齡化速度降低，另一方面是凈遷出地區(qū)的老齡化加速、老齡化程度更高。第三種為緩慢上升型，包括山西等省市，這一地區(qū)的老齡化增長速度相對較慢，其中西藏、廣東成為老齡化增長速度最慢的地區(qū)，年均增長率均小于1%。

結(jié)合國際上的劃分標(biāo)準(zhǔn)（年輕型、成年型和老年型）和具體人口年齡結(jié)構(gòu)變化，各地區(qū)的人口年齡結(jié)構(gòu)可以大致分為金字塔、菱形過渡和倒金字塔結(jié)構(gòu)（見表2）。目前已經(jīng)處于倒金字塔結(jié)構(gòu)的地區(qū)有北京等7個省市，其老年人口比例已經(jīng)超過少兒人口比例，少子老齡化態(tài)勢最為嚴(yán)重，未來將會最先迎來人口自然負(fù)增長的時代。第二種類型菱形過渡結(jié)構(gòu)，包括內(nèi)蒙古、吉林等5個省區(qū)市，其老年人口比例接近或等于少兒人口比例，未來人口自然增長的動力不足，將成為進(jìn)入倒金字塔結(jié)構(gòu)階段的第二個隊列。第三種類型是仍維持著金字塔結(jié)構(gòu)，如河北、山西等19個省區(qū)市，這些地區(qū)的人口還將保持一段增長時期。人口年齡結(jié)構(gòu)老化、人口再生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變是人口負(fù)增長的主要特征，我國各地區(qū)人口年齡結(jié)構(gòu)不同必然對各地區(qū)的人口變化趨勢產(chǎn)生不同的影響。

▍三、人口預(yù)測基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)設(shè)置

（編者注：篇幅所限，本部分有刪節(jié)，詳細(xì)分析請參見原刊)

通過對各省區(qū)市的人口歷史數(shù)據(jù)梳理，大致了解了各省區(qū)市的人口發(fā)展變化的基本狀況。本文基于第六次人口普查數(shù)據(jù)，采用隊列要素人口預(yù)測法，借助于中國人口預(yù)測軟件（CPPS）對2011-2050年各省區(qū)市人口進(jìn)行預(yù)測，預(yù)判未來我國人口負(fù)增長的省際差異。

（一）生育水平參數(shù)

由于生育率具有乘積效應(yīng)，對人口變化的影響最大，故本文對各省區(qū)市的總和生育率設(shè)定了高中低三個方案（見表3）。

（二）死亡水平參數(shù)

在以往研究的基礎(chǔ)上，重點參照聯(lián)合國結(jié)果，設(shè)定預(yù)測期間的分性別平均預(yù)期壽命的具體增長速度，計算出2050年全國及各省區(qū)市分性別的平均預(yù)期壽命（見表4）。

（三）遷移參數(shù)

雖然我國省際常住人口流動/遷移活躍，但這只是中國內(nèi)部人口機(jī)械變動狀況和地區(qū)間人口此消彼長的關(guān)系。從長遠(yuǎn)來看，生育和死亡自然變動對全國和各省區(qū)市人口長期均衡發(fā)展的影響才是關(guān)鍵。鑒于本文重點關(guān)注未來生育變動下省際人口負(fù)增長的差異性，不考慮人口機(jī)械變動，因此采用抽離未來各省區(qū)市流動/遷移的簡化方法，將各省區(qū)市的人口遷移水平設(shè)置為0。之所以將遷移因素簡化設(shè)置為0，一方面本文重點是考察在穩(wěn)定的低死亡水平下，預(yù)測不同生育水平對各省區(qū)市人口自然負(fù)增長趨勢的影響，因為生育、死亡對于人口變化的影響是絕對的，能反映出各省區(qū)市人口真正變化的潛力；另一方面，由于遷移因素對于人口變化的影響是社會事件，其不確定性很強(qiáng)，且對國內(nèi)各省區(qū)市人口的影響是相對的，是“此消彼長”的，因此任何對于未來各省區(qū)市遷移水平的假設(shè)都可能產(chǎn)生“失之毫厘，謬之千里”的結(jié)果，使預(yù)測結(jié)果失去前瞻的意義。相反，在首先搞清人口純粹自然變化的基礎(chǔ)上，再考慮各省區(qū)市的凈遷移狀況，估算生育與遷移的相互作用大小，反而能夠推測各地遷移因素對人口負(fù)增長趨勢影響的大致情況，這樣的預(yù)測結(jié)果將更有利于各省區(qū)市制定更加合理的生育政策和相關(guān)配套的經(jīng)濟(jì)社會政策以及未來人口發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

▍未來省際人口負(fù)增長的差異性特征

（一）未來省際人口負(fù)增長到來的時間差異

參照未來比較可能的人口發(fā)展趨勢，我們的分析基于中方案假設(shè)（見表3）。我國總?cè)丝诩磳⒂?1世紀(jì)20年代中期進(jìn)入負(fù)增長，各省區(qū)市人口也陸續(xù)進(jìn)入負(fù)增長，按照不同的時間節(jié)點可以將其分為四個波次（見表5）。第一波次出現(xiàn)在2020年之前，包括東三省，通過前文對各地區(qū)人口歷史變動情況分析來看，東三省已經(jīng)迎來了持續(xù)穩(wěn)定的人口負(fù)增長時代。而在2020-2030年間出現(xiàn)人口負(fù)增長的第二波次的地區(qū)具有明顯的內(nèi)部異質(zhì)性。首先大多數(shù)省市的生育水平已經(jīng)長期低于更替水平，在2000年已經(jīng)呈現(xiàn)微弱的正增長慣性，上海、北京等一些東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)已接近零增長或負(fù)增長慣性。到21世紀(jì)20年代，東部地區(qū)與一些中西部地區(qū)同一波次出現(xiàn)人口負(fù)增長是受兩地區(qū)間前期的人口遷移/流動的影響，東部一些地區(qū)如北京、上海、浙江、江蘇等地的人口負(fù)增長時間被推遲，而中西部一些地區(qū)如湖北、山西、陜西、四川等被提前。因此，第二波次各地區(qū)進(jìn)入人口負(fù)增長的時間雖大致相同，但前期遷移和生育的相互作用方向不同。第三波次進(jìn)入人口負(fù)增長的地區(qū)包括廣東等11個省區(qū)市，這一波次除了廣東外，其他都為中西部地區(qū)省市。廣東進(jìn)入人口負(fù)增長的時間晚于其他東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)省市，主要原因是其生育水平相對較高；剩余10個省區(qū)市的生育率處于全國相對較高的水平，即使之前有較大規(guī)模的人口遷出也難以抵消人口自然增長的作用。第四個波次的地區(qū)僅有西藏和新疆，在未來30年將一直維持著人口正增長趨勢。

人口數(shù)量的實際增長或減少很大程度上取決于人口自然增長是否能夠增加或抵消凈遷移的收益或損失。值得注意的是本文并沒有考慮人口遷移，導(dǎo)致人口遷移的根本因素是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不均衡，隨著地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距的縮小，中西部多個省區(qū)市已經(jīng)持續(xù)呈現(xiàn)外出務(wù)工人員回流現(xiàn)象，如果未來中西部地區(qū)的人口凈遷出損失越來越小于人口自然增長的收益，東部地區(qū)的人口凈遷入的收益難以彌補(bǔ)低生育的人口損失的作用，那么人口負(fù)增長第二、三波次到來的中西部地區(qū)的一些省區(qū)市（尤其是流動人口輸出較大的地區(qū)）其人口負(fù)增長時間將可能會被推遲；與之相反，東部一些省市的人口負(fù)增長時間將會被提前。在全國各省區(qū)市低生育水平和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷縮小的大背景下，人口遷移的推拉力作用將會越來越小，而人口遷移對于省區(qū)市人口變動的影響也將趨于式微。

比較高中低方案下的人口預(yù)測結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)未來不同生育水平條件下各省區(qū)市人口總量負(fù)增長的時間不同。首先，東三省的人口在2017年之后已經(jīng)出現(xiàn)持續(xù)的人口負(fù)增長，最早迎來人口負(fù)增長時代。高方案中在2020-2030年出現(xiàn)人口負(fù)增長的省區(qū)市由中方案的15個減少到11個，2050年以后依然保持正增長的省區(qū)市也由2個增加到7個，可以看出生育水平的調(diào)節(jié)作用。不過由于這些省區(qū)市長期受低生育水平慣性的影響較大，人口負(fù)增長趨勢在中短期內(nèi)受生育水平變動的影響較小，即未來生育水平即使出現(xiàn)一定幅度的回升，人口負(fù)增長到來的時間也不會出現(xiàn)較大推遲。相比于以上省市，河北、安徽、福建等省份的高方案和低方案的預(yù)測人口負(fù)增長的時間節(jié)點相差較大，按照低方案，這些省份的人口高峰出現(xiàn)接近于21世紀(jì)20至30年代；但如果是在高方案場景下，其人口高峰將在21世紀(jì)40年代出現(xiàn)，因此這些省份的人口負(fù)增長時間點會較大地受到生育水平高低變動的影響，如果從低方案的生育水平提高到高方案生育水平，這些省份人口負(fù)增長階段的到來會推遲10年以上。另外，在高中低方案下，江西、河南等11個省份的人口負(fù)增長的時間點相對較晚（2030年及之后）：按照高方案情境，廣西、海南、貴州等7個省、區(qū)的人口在未來30年將會持續(xù)增長，2050年前不會出現(xiàn)人口負(fù)增長；在中低方案情境下，除了西藏和新疆，其他各省區(qū)市人口總量都會在2050年前進(jìn)入負(fù)增長階段。

（二）省際人口負(fù)增長的速度差異

1. 人口負(fù)增長時間到來的速度差異

本文利用我國各省區(qū)市總和生育率開始下降的時間與中方案各省人口負(fù)增長到來的時間，以二者的時間間隔來判定和比較省際人口負(fù)增長到來時間的速度。以往研究發(fā)現(xiàn)歐洲出現(xiàn)人口負(fù)增長國家的這一時間間隔在100年以上。根據(jù)我國1940-2000年各省區(qū)市生育水平變動趨勢估計我國各省區(qū)市總和生育率開始下降的時間，根據(jù)本文中方案預(yù)測結(jié)果可以大致計算出我國各省人口負(fù)增長到來時間的速度（見圖1），如果僅考慮2050年及之前出現(xiàn)人口負(fù)增長的省區(qū)市（新疆和西藏除外）可以看出我國各省區(qū)市人口負(fù)增長到來的速度都快于歐洲地區(qū)，時間間隔在45-80年之間，因此人口負(fù)增長到來速度快是我國的普遍現(xiàn)象。

值得注意的是北京、上海等最早開始生育轉(zhuǎn)變的地區(qū)并非我國人口負(fù)增長到來速度最快的地區(qū)，而東北、中部一些省市的人口負(fù)增長到來的速度更快，這主要是因為那些最早出現(xiàn)生育率下降的地區(qū)在實施計劃生育之前便完成了生育轉(zhuǎn)變，其人口變化深受人口流動和遷移的凈收益作用，因此人口負(fù)增長到來的速度相對較慢；黑龍江、吉林、四川等地區(qū)的生育轉(zhuǎn)變受計劃生育政策影響較大，生育率下降速度較快，生育轉(zhuǎn)變時間被極度擠壓，再加上人口流動/遷移的凈損失，導(dǎo)致其人口負(fù)增長到來速度加快。那些生育轉(zhuǎn)變完成較晚的西部地區(qū)，如廣西、寧夏等，生育仍處于相對較高的水平，人口負(fù)增長到來的時間較晚、速度也較慢。

2. 負(fù)增長時期人口減少的速度差異

即使很小的人口負(fù)增長率（通常為-0.3%）也將會嚴(yán)重威脅國家或地區(qū)的長期生存能力，2050年我國各省區(qū)市陸續(xù)進(jìn)入人口負(fù)增長，人口年均增長率處于-0.3%的警戒線以下將會超過10個省份（見圖2），未來我國人口總量縮減形勢不容樂觀。比較我國省際人口負(fù)增長時期人口減少的速度，東北地區(qū)人口減少的速度最快，年均增長率接近-0.9%，年均負(fù)增長率最慢的為西部地區(qū)，如貴州、廣西等，大于-0.1%。總體來看，從我國省際人口負(fù)增長到來的速度以及未來人口負(fù)增長階段人口下降的速度可以發(fā)現(xiàn)，那些人口負(fù)增長時間到來較快、生育轉(zhuǎn)變較早的省區(qū)市，其未來人口縮減的速度也相對較快。

（三）未來人口負(fù)增長階段的人口結(jié)構(gòu)特征

表6的預(yù)測結(jié)果顯示從2010年到2050年，即使一些地區(qū)生育水平受政策影響出現(xiàn)不同程度的反彈，但2020年之后各地區(qū)的少兒人口比例大都呈現(xiàn)負(fù)增長趨勢。未來30年老年人口比例普遍呈現(xiàn)不斷增加趨勢，尤其2020-2040年各省區(qū)市的老齡化程度持續(xù)保持較高的提升速度，直到2040年之后大多數(shù)省區(qū)市的老齡化速度才開始放緩，但北京、天津、上海等地區(qū)仍然保持著較高的老齡化速度。截止到2050年東部與中西部地區(qū)人口年齡結(jié)構(gòu)仍存在較大差異。上海等東部地區(qū)的老年人口比例較高，成為全國老齡程度嚴(yán)重的地區(qū)；少兒人口比例較高的省區(qū)市都位于中西部地區(qū)，例如西藏、新疆等。

進(jìn)一步比較勞動年齡人口比例的省際差異，如圖3所示，河南、貴州、甘肅、江西等中西部地區(qū)的勞動年齡人口比例最高，撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)最小，也是未來30年間勞動年齡人口比例下降幅度和速度較慢的地區(qū)，仍然是勞動力資源相對充裕的重要省份。然而，北京、天津和上海等東部地區(qū)的勞動年齡人口比例將會在未來30年間大幅度下降，成為撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)最重的地區(qū)。如果考慮未來人口遷移/流動因素，由于遷移的年齡選擇性，未來勞動年齡人口將是受機(jī)械流動影響最大的群體，如果中西部和東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡持續(xù)存在，中西部地區(qū)勞動力資源將會繼續(xù)流向東部地區(qū)，這一方面會減輕東部地區(qū)一些省市的老齡化程度和撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)，另一方面也會加重未來中西部地區(qū)的老齡化和撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)，加重和減輕的幅度主要由流動/遷移量決定。

▍結(jié)論與討論

預(yù)測結(jié)果發(fā)現(xiàn)，未來我國各省區(qū)市的人口負(fù)增長到來的時間節(jié)點呈現(xiàn)差異性，其中第二波次進(jìn)入人口負(fù)增長的地區(qū)，如河北等地區(qū)的人口增長趨勢對生育水平波動較為敏感，提高生育水平對推遲人口負(fù)增長到來的效果明顯。然而，未來我國人口負(fù)增長時間到來的速度和人口減少速度較快成為大多數(shù)省份的普遍現(xiàn)象，有超過10個省份的人口的年均增長率處于-0.3%的警戒水平以下，我國人口負(fù)增長形勢嚴(yán)峻，尤其是那些生育率下降時間被極度擠壓的地區(qū)的人口負(fù)增長到來的速度和人口縮減的速度更快。

就人口年齡結(jié)構(gòu)來看，未來30年各省區(qū)市的少兒人口和勞動年齡人口比例呈現(xiàn)波動下降的趨勢，而老年人口比例保持持續(xù)、穩(wěn)定的上升態(tài)勢。負(fù)增長的人口將是一個更老的人口結(jié)構(gòu)，人口老齡化程度、速度以及區(qū)域差異將成為未來社會和經(jīng)濟(jì)的重大挑戰(zhàn)。2020-2040年是大多數(shù)省市老齡化發(fā)展速度最快的時期，2040年之后開始有所減速，但北京、上海等省市在2040年之后仍然維持著較快的老齡化速度。截止到2050年上海、北京以及東三省等省市將成為全國老齡化最為嚴(yán)重的地區(qū)。

從本文人口預(yù)測的結(jié)果來看，未來人口再生產(chǎn)都屬于“縮減型”已成為我國各地區(qū)的共同趨勢，過去靠內(nèi)部人口遷移/流動來彌補(bǔ)省內(nèi)人口“空缺”的時代已經(jīng)結(jié)束。而如果各級政府仍力求以人口流動/遷移來應(yīng)對本地人口負(fù)增長的潛在風(fēng)險，可能會因吸引人口而產(chǎn)生惡性競爭，這將加劇地區(qū)間社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，一些地區(qū)的人口負(fù)增長問題得到緩解的同時會加劇另一些地區(qū)的問題，因此各地區(qū)人口遷移/流動只是一場零和博弈，人口負(fù)增長發(fā)展趨勢中出現(xiàn)的地區(qū)間的人口老齡化速度逆轉(zhuǎn)便是有力的證據(jù)。

在穩(wěn)定的低死亡水平下，生育率持續(xù)下降是人口負(fù)增長的關(guān)鍵因素，減緩人口負(fù)增長趨勢和降低人口縮減規(guī)模，國家政策應(yīng)該回歸加大家庭支持力度，努力提高生育率方向上去，激勵生育措施與相關(guān)社會經(jīng)濟(jì)政策配套實施，提高生育水平，積極應(yīng)對老齡化，是各地區(qū)制定人口發(fā)展戰(zhàn)略的重中之重。針對我國省際人口負(fù)增長差異性特征，那些未來人口負(fù)增長趨勢對生育變動敏感的省份，尤其要在預(yù)防生育率的進(jìn)一步下降、提高生育率方面做出更多努力，這對于推遲人口負(fù)增長時代的到來、爭取更長時間的人口紅利窗口具有重要意義。

而其他省份，尤其是東三省和北京、上海等省市，即使提高生育水平也難以遏制人口負(fù)增長趨勢，對推遲人口負(fù)增長時間節(jié)點到來的作用有限，但從長遠(yuǎn)來看，提高生育水平對于修復(fù)扭曲的人口年齡結(jié)構(gòu)、促進(jìn)人口均衡發(fā)展、減緩人口負(fù)增長的趨勢以及減小人口負(fù)增長的動力具有重要作用。

本文原載《人口學(xué)刊》2020年第6期，原題為《我國省際人口負(fù)增長趨勢的差異性分析》。圖片來源于網(wǎng)絡(luò)，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系版權(quán)方。

? 劉炳輝 | 浙大寧波理工學(xué)院

華東理工大學(xué)中國城鄉(xiāng)發(fā)展研究中心

【導(dǎo)讀】預(yù)測數(shù)據(jù)顯示，今年五一出行總數(shù)將達(dá)3億人次，創(chuàng)下歷史新高。在后疫情時代“報復(fù)性”出游的熱潮之下，年輕游客對小眾和“原生態(tài)”目的地的偏愛，為鄉(xiāng)村旅游帶來了發(fā)展新契機(jī)。近期召開的政治局會議繼續(xù)強(qiáng)調(diào)，今后一段時間的經(jīng)濟(jì)工作重點，是促進(jìn)國內(nèi)需求加快恢復(fù)，同時在鄉(xiāng)村振興中持續(xù)改善脫貧人口生活。旅游消費的熱潮，是否可能與鄉(xiāng)村發(fā)展需求結(jié)合，在創(chuàng)造內(nèi)需的同時，也為鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來機(jī)遇？

本文作者認(rèn)為，鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展模式，確與當(dāng)前中國的消費水平和社會結(jié)構(gòu)相匹配。基于對寧波五個村社的實地調(diào)研，作者還原了寧波五個不同條件稟賦的村莊的發(fā)展路徑。五個村莊各具代表性，其發(fā)展歷程也揭示出中國鄉(xiāng)村振興的規(guī)律性現(xiàn)象。作者指出，幾村不約而同地向旅游服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型，背后是鄉(xiāng)村振興的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和地理空間持續(xù)演進(jìn)的大趨勢。隨著我國進(jìn)入后工業(yè)時代，資本日益凝聚，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和科技的重要性凸顯，以“低小散”為特征的鄉(xiāng)村工業(yè)正在喪失競爭力，鄉(xiāng)村振興必須探索出不同于工業(yè)文明的新模式，即作為第三產(chǎn)業(yè)的鄉(xiāng)村旅游業(yè)。中央持續(xù)的大規(guī)模基建投入，已經(jīng)讓很多偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)村的交通變得便利，這恰與中產(chǎn)階層的消費溢出浪潮匯合。一般的民宿與“農(nóng)家樂”沒有太大的成本和風(fēng)險壓力，普通村民的參與度較高，青年和老年人的也可形成較好的合作分工。

作者指出，鄉(xiāng)村振興是時代呼喚和民心所向。鄉(xiāng)村振興離不開產(chǎn)業(yè)興旺，而產(chǎn)業(yè)興旺有其事理，就蘊藏于國家和區(qū)域發(fā)展的時空流變之中。而當(dāng)下，遠(yuǎn)郊村和山區(qū)村正在迎來鄉(xiāng)村旅游的歷史性發(fā)展機(jī)遇，各村帶頭人應(yīng)積極審時度勢，把握時代浪潮，結(jié)合自身特點，探索發(fā)展道路。

本文原載《文化縱橫》2021年第2期，僅代表作者觀點，供諸君思考。

鄉(xiāng)村振興的“寧波經(jīng)驗”

—— 基于五個村社的討論

2018年大暑之際，筆者率本校轉(zhuǎn)型中國讀書會學(xué)生與華東理工大學(xué)中國城鄉(xiāng)發(fā)展研究中心諸師生在寧波聯(lián)合開展社會調(diào)查，分組調(diào)研了當(dāng)?shù)匚鍌€村社的振興發(fā)展模式。本文試圖以史地社會學(xué)方法，剖析70年來新中國不同類型鄉(xiāng)村興衰變化背后的宏觀結(jié)構(gòu)性因素。

新中國鄉(xiāng)村發(fā)展的五個模式

按照不同的特征，筆者給五個村莊分別起了化名“富村”“美村”“山村”“海村”“客村”。這五個村莊，包含了遠(yuǎn)、中、近郊不同類型，也兼跨山海平原不同地貌，具有比較強(qiáng)的代表性。

（一）富村：市場化浪潮中堅持集體主義經(jīng)濟(jì)

富村是改革開放后農(nóng)村發(fā)展致富的一個樣本型村莊。該村位于寧波市鄞州區(qū)的核心區(qū)域，富村的村域占地1600余畝，居住著1000余本村居民，3000余外來務(wù)工人員，集體凈資產(chǎn)近10億元，村集體年收入現(xiàn)約3000萬元，是個典型的“明星村”。

但是，從自然條件看，該村并不占優(yōu)勢：這里地勢平坦但人多地狹，地理位置距離寧波歷史上的核心區(qū)域“三江口”（原寧波港港埠所在）有十余公里，在河曲縱橫的格局中區(qū)位不佳。在20世紀(jì)多數(shù)時間里，這里都是一個“討媳婦困難”的村子。富村之所以成為今日的“明星村”，主要源于其帶頭人在不同時代能夠?qū)彆r度勢，根據(jù)時代議題以及自身特點探索發(fā)展道路。

20世紀(jì)50年代末，富村就開始興辦集體工業(yè)，六七十年代已經(jīng)有所積累。改革開放后，整個中國東部地區(qū)迎來了發(fā)展機(jī)遇，寧波市迅速晉級二線城市，GDP排名多年來一般在全國十幾名的位置，且鄞州區(qū)發(fā)展更是迅猛。富村作為寧波鄞州區(qū)“近郊村”在這股浪潮中崛起。從20世紀(jì)80年代的“工”到90年代的“貿(mào)”，再到21世紀(jì)初的“農(nóng)旅”，富村屢屢抓住機(jī)遇，每一次轉(zhuǎn)型都扎扎實實穩(wěn)步前行。近年來，以“城市后花園”為定位的發(fā)展模式日漸凸顯，富村的投資方向逐漸轉(zhuǎn)向文化產(chǎn)業(yè)和紅色教育培訓(xùn)。

（“富村”風(fēng)光）

回顧時代變遷的軌跡，富村的發(fā)展似乎總帶有“反潮流”特征。在20世紀(jì)80年代的包產(chǎn)到戶浪潮中，它率先將土地重新集中經(jīng)營；在接下來的90年代鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)私有化改制浪潮中，它又獨樹一幟堅持集體主義；21世紀(jì)以來，近郊村都大肆“賣地”賺快錢，它又居然守住了大片田地，為后來長期巨大的地租收益埋下伏筆。

這是一個曾經(jīng)特別貧困的村莊，所以老書記當(dāng)年喊出“窮則思變”的口號；同時，這也是一個特別會做生意的村莊，早在20世紀(jì)90年代初就提出“創(chuàng)業(yè)萬歲”，且屢戰(zhàn)屢勝；最重要的是，這是一個堅持社會主義共同富裕價值理念的村莊，依然堅持著“人民第一”的宗旨。富村的故事既與市場緊密相連，又使集體經(jīng)濟(jì)成為可能。社會主義市場經(jīng)濟(jì)如何在微觀層面兼顧效率與和諧？這是富村留給我們思考的問題。

（二）美村：從環(huán)境治理到生態(tài)改造的模式探索

從富村驅(qū)車再往南大約10分鐘車程，就是美村。相對于前者的近郊區(qū)位優(yōu)勢，美村只能算一個“中郊村”。該村地勢平坦，規(guī)模不大，僅0.4平方公里，但人口密集，有400余本地人和700多外來人口。這樣一個平凡無奇的普通村莊，在20世紀(jì)60~70年代只能通過興辦各類集體小工業(yè)來增加收入。在改革開放后的起步階段，美村因區(qū)位特點而成為供應(yīng)市區(qū)的副食品基地。

20世紀(jì)80年代，美村因養(yǎng)豬養(yǎng)雞而興起，但養(yǎng)豬帶來的環(huán)境污染問題，一度使美村成為“臭村”。該村的發(fā)展沒有從此被環(huán)境危機(jī)困住，反而使之成為建成“美村”的契機(jī)。因為環(huán)境整治的成功，美村名聲大噪，在20世紀(jì)90年代初榮獲一個生態(tài)宜居方面的國際大獎，這塊金字招牌至今仍為這個村莊的發(fā)展提供助力。而環(huán)境治理的經(jīng)驗也為美村后來的舊村改造埋下伏筆。

除了環(huán)境問題，隨著鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制浪潮中階層分化的加劇，治理困境成為美村的更大挑戰(zhàn)。由于該村干部管理不善，村莊的資產(chǎn)經(jīng)營出現(xiàn)諸多問題，內(nèi)部矛盾不斷激化，到本世紀(jì)初已負(fù)債累累，這個曾在20世紀(jì)90年代與富村并駕齊驅(qū)的“明星村”又一度成了“問題村”。最終，村內(nèi)一位先富起來的企業(yè)家扛起了治村的重任，以新村建設(shè)為契機(jī)，以舊房改造為手段，歷經(jīng)十年終于將村集體資產(chǎn)扭虧為盈。

在這一“舊村改造、新村建設(shè)”的過程中，美村成功摸索出了“四統(tǒng)一聯(lián)”的發(fā)展模式，即統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一拆建、統(tǒng)一配套、統(tǒng)一管理、聯(lián)戶自建。自2008年新書記上任以來，三年里就拆建了175戶，讓村民們僅負(fù)擔(dān)十余萬元就能住進(jìn)氣派的別墅。由于村域面積狹小，發(fā)展缺乏空間，美村將重心轉(zhuǎn)向“善治”，在黨建和服務(wù)老人等方面多有建樹，以“善治之村”的美名重回光榮榜。美村目前年均集體收入約300萬元，村民整體富裕。從村莊房屋及居住環(huán)境的規(guī)劃、改造和提升可以看到，生態(tài)宜居模式是理解美村發(fā)展歷程的重要線索。

（“美村”風(fēng)光）

（三）山村：靠旅游業(yè)重塑“大寨”活力

比起富村和美村，同在鄞州區(qū)的山村，自然地理條件處于明顯劣勢。首先，鄞州區(qū)之所以有較好的發(fā)展，受益于“五山四田一分水”的優(yōu)越地形，發(fā)展空間較好且有水路海運之便。然而，山村位于鄞州區(qū)東部太白山麓的一個山坳之中，距離“三江口”30余公里，是典型的遠(yuǎn)郊村，在過去交通不便的時代缺乏好的發(fā)展機(jī)會。即便如此，山村也是五十多年前就名滿浙江的先進(jìn)村。村域6平方公里，擁有耕田800畝，山林8000畝，1300余常住人口基本都是本地人，村集體資產(chǎn)高達(dá)4000萬元，發(fā)展能力不容小覷。

在20世紀(jì)60年代的“農(nóng)業(yè)學(xué)大寨”運動中，山村的支部書記也去西北太行山腹地參觀過那“七溝八梁一面坡”的“窮山惡水”，感慨山村的條件比大寨好得多，遂號召廣大山村村民，經(jīng)過一番戰(zhàn)天斗地的集體協(xié)作勞動，使山村居住環(huán)境煥然一新。整齊如聯(lián)排公寓般的石頭村奇跡般誕生，這些房屋至今仍為村民們使用，其優(yōu)越的居住條件放到五十年前看十分超前。不同于中國南方山區(qū)中常見的散居狀態(tài)，山村形成了高度密集的聚居形態(tài)，村莊公共生活發(fā)達(dá)。此后浙江省甚至提出“全國學(xué)大寨，浙江學(xué)山村”這樣的口號，足見山村在當(dāng)時聲譽(yù)之高。

（“山村”風(fēng)光）

然而時移世易，曾興辦小企業(yè)的山村在市場化大潮中因區(qū)位過于偏遠(yuǎn)，而逐漸走向衰落。近些年在浙江鄉(xiāng)村旅游大發(fā)展的氛圍下，山村也開始有意整理“紅歌”、名人軼事等旅游資源，但若沒有大投資，想要把未來鎖定在旅游業(yè)上，難度非常大。“食、住、行、游、購、娛”作為旅游業(yè)的六字要訣，這里目前僅僅解決了“行”的便捷，“食”與“住”才剛起步，“游、購、娛”還談不上。此外，山村已經(jīng)高度“老齡化”，昔日學(xué)大寨所積累的精神氣和美譽(yù)度，如何在未來的鄉(xiāng)村旅游中激蕩出時代新聲？

（四）海村：依托濱海資源的旅游業(yè)驅(qū)動

寧波是個海濱城市，寧波舟山港已經(jīng)連續(xù)12年成為世界貨物吞吐量第一的大港，近年來在集裝箱吞吐量上僅次于上海，位居國內(nèi)第二，世界第三。而在歷史上，唐、宋、元三朝，寧波港口及對外交流貿(mào)易繁盛，一度與福建泉州、廣東廣州成為中國三大港口城市。近代以來，寧波伴隨著港口海運在中西交鋒中的態(tài)勢再度興起。在這樣一個與海洋有著密切關(guān)系的城市，海濱漁村無疑是本次調(diào)研的一個焦點。筆者為此走訪了寧波市象山縣的海村。

象山位于寧波南部，北、東、南三面環(huán)海，西部一側(cè)接陸，北部與寧波市區(qū)隔著象山港，南部臨著三門灣，海岸曲折多有良港。而海村就位于象山縣北部一個內(nèi)港中，1.1平方公里有人口500余，北部背山而南面觀海，一日之內(nèi)潮漲潮落展現(xiàn)“滄海桑田”之壯美。雖然此地景觀美不勝收，但由于缺田缺（淡）水，且臨近軍用的內(nèi)港，開發(fā)受到諸多限制。近二三十年來，海村還只能經(jīng)營小海鮮，直到最近幾年在當(dāng)?shù)卣慕y(tǒng)籌規(guī)劃下，此海岸線開始了旅游景觀建設(shè)，村莊才開始迎來快速發(fā)展的勢頭。

（“海村”的海岸線景觀）

除了得天獨厚的濱海景觀資源，海村發(fā)展旅游業(yè)的另一優(yōu)勢是本地建筑業(yè)發(fā)達(dá)，村民營建各類特色民宿的能力較強(qiáng)。紹興、寧波、臺州等地連接處多山多礦，自古采礦業(yè)便發(fā)達(dá)，而南宋以來江南地區(qū)的市鎮(zhèn)興起以及佛教在浙江的興盛，又催生了建筑業(yè)與雕刻業(yè)的發(fā)達(dá)。改革開放以來，象山縣村民常組團(tuán)外出承包建筑工程，其闖蕩上海并站穩(wěn)腳跟的故事多有流傳。海村也是如此，青壯年男性前些年多外出做工程，村中首富和現(xiàn)任書記也操此業(yè)。有了這樣的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及人才，海村的未來值得期待。

（五）客村：工業(yè)化中興起的流動人口社區(qū)

位于奉化區(qū)的客村是五村中最年輕、情況也最特殊的一個，它實際上由2002年新建的一個外來務(wù)工人員集中居住的小區(qū)發(fā)展而成的，一開始被稱為“村”，后改名為社區(qū)。該小區(qū)周邊工廠林立，客村居民最多時有來自72家企業(yè)的3000余工人，因此被社區(qū)負(fù)責(zé)人戲稱為“72家房客”，目前常住人口1000余人。因其居民多為客居于此，故筆者起名為客村。

這樣類型的村莊和社區(qū)是比較少見的，在勞動力密集的大型制造業(yè)中多為廠方營建宿舍，在中小民營企業(yè)居多的地區(qū)往往是打工者自己到民宅租房。不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)規(guī)模以及流動人口舉家遷移漸多，帶來不同的居住方式以及社會后果，也是長三角、珠三角流動人口比較研究中的一個重要問題。

（外來務(wù)工人員集中居住的“客村”）

客村的建立一開始就具有公共服務(wù)色彩，由于政府缺乏運營經(jīng)驗，選擇與企業(yè)合作，以較低的租金和較好的小區(qū)環(huán)境贏得了外來務(wù)工人員的青睞，也給投資的企業(yè)創(chuàng)造了豐富的社會效益和聲望。客村負(fù)責(zé)人將本村的發(fā)展歷程和經(jīng)驗總結(jié)為“組織化引導(dǎo)、社區(qū)化管理、人性化服務(wù)、校育式培養(yǎng)”。然而，也正是由于其公共服務(wù)能力高度依賴于企業(yè)的資金支持，而企業(yè)經(jīng)營難免起起伏伏，客村的發(fā)展已呈現(xiàn)出明顯的倒U形趨勢。

面對這樣一個來自五湖四海的上千人陌生人社會，調(diào)研組提出了兩個問題：一是“社會是何以可能的”？客村初建之時，也出現(xiàn)過拉幫結(jié)派、打架斗毆、環(huán)境臟亂差等問題，通過組建工青婦等群團(tuán)組織以及獎罰兩手抓等手段，才逐漸建立良好秩序。隨著社區(qū)居住群體的家庭化趨勢發(fā)展，加上人們隱私觀念增強(qiáng)，組織化程度有所下降，社區(qū)不再容易開展集體活動。

隨之而來的第二個問題是“秩序是何以可能的”？因為組織程度雖然下降，但客村依然秩序良好，那么秩序交給了誰呢？是因為智能手機(jī)，讓人們沉迷于自己的網(wǎng)絡(luò)世界中，減少了打架斗毆現(xiàn)象嗎？客村也一度是“明星”，盡管今日星光暗淡了，但客村留給我們的問題依然是有意義的：中國農(nóng)民的城市化之路，還有哪些可能？

從五村變遷看鄉(xiāng)村振興趨勢

五個各具特色的村莊都有一定的代表性，從其發(fā)展歷程中可以總結(jié)出新中國鄉(xiāng)村振興的幾個規(guī)律性現(xiàn)象。

其一，鄉(xiāng)村振興的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有演進(jìn)性，顯現(xiàn)出從第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史趨勢。

作為第一產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)利潤微薄，有“保穩(wěn)定”的特點，而不具有“謀發(fā)展”的潛力。所以村莊振興的第一輪顯然是“工業(yè)化”，這股浪潮從20世紀(jì)六七十年代發(fā)軔，到八九十年代進(jìn)入高潮，其最典型代表是以輕工業(yè)為主的蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。富村、美村都曾走過這條工業(yè)化道路，而客村則是配套服務(wù)周邊工業(yè)園區(qū)而興起的社區(qū)。

但與此同時，我們也明顯注意到，以工業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)來振興鄉(xiāng)村已經(jīng)越來越難，這既與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律有關(guān)，也與生態(tài)文明理念逐漸提升有關(guān)。現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)競爭過程中，資本越來越凝聚，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和科技含量不斷提升，原來以“低小散”為特征的鄉(xiāng)村工業(yè)僅僅是歷史發(fā)展的一個階段性需求。如今，工業(yè)向園區(qū)集中、農(nóng)民居住向城鎮(zhèn)社區(qū)集中、農(nóng)業(yè)向適度規(guī)模經(jīng)營集中的“三集中”已經(jīng)是全國性普遍趨勢。在可以預(yù)見的未來，鄉(xiāng)村振興必須探索一條不同于工業(yè)文明的新模式。

那么，告別了第二產(chǎn)業(yè)的鄉(xiāng)村，將會在振興道路上與哪種產(chǎn)業(yè)攜手呢？答案是第三產(chǎn)業(yè)，尤其是鄉(xiāng)村旅游業(yè)，這一點從前四個村子的案例中都可以看出來。富村從小五金廠等起家，到了20世紀(jì)90年代末期就逐漸轉(zhuǎn)向休閑農(nóng)業(yè)和特色農(nóng)業(yè)的道路上來；而山村和海村則依托特定的自然資源稟賦，大力度推進(jìn)鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展，尤其是山村借旅游突破發(fā)展瓶頸的探索值得推廣。

中國是一個多山國家，山區(qū)丘陵面積約占國土的三分之二，有山就有景，山區(qū)移步易景的優(yōu)勢勝于單調(diào)的平原。因此，位于山區(qū)的廣大中國鄉(xiāng)村有著廣闊的旅游業(yè)發(fā)展前景，但目前主流“三農(nóng)”學(xué)界對此重視不足，還固步自封于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化框架下的鄉(xiāng)村問題及其治理方式。

其二，鄉(xiāng)村振興的空間分布具有擴(kuò)散性，呈現(xiàn)從中心向邊緣、從平原向山海推進(jìn)的特點，這是因為特定的產(chǎn)業(yè)往往需要特定的空間條件和資源配套。

在工業(yè)化時期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要大片平整的土地和便利的交通運輸條件，以節(jié)省產(chǎn)品成本。這樣的產(chǎn)業(yè)特征，使得位于市區(qū)、近郊、交通要道旁和礦產(chǎn)資源產(chǎn)地的村莊無疑具有天然優(yōu)勢。寧波五村中，富村和美村都是依托地利發(fā)展鄉(xiāng)村工業(yè)的典型。富村的區(qū)位優(yōu)勢過于強(qiáng)大，即使放棄鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)，僅依靠城市化帶來的級差地租依然可以維持較好的公共福利。而美村地利稍遜一籌，只能維持低一些的村莊小工業(yè)廠房地租收益。富村和美村的級差地租效果，類似于浙江義烏和廣東東莞的地租差異，義烏是“世界小商品市場”，獲得的是商業(yè)的級差地租；而東莞是“世界工廠”，獲得的是工業(yè)的級差地租收益。目前，“工”的利潤低于“商”的利潤，隨著未來東莞向“智能制造”升級，故事還會發(fā)生變化。

隨著中國城市中產(chǎn)階層的崛起，消費市場越來越多地轉(zhuǎn)向旅游文化活動，鄉(xiāng)村田園和山河海濱作為城市人短途休閑旅游目的地，迎來了發(fā)展的歷史性契機(jī)，這就是山村和海村的機(jī)遇。此外有一個容易被忽視的背景是，新世紀(jì)以來中央十多年持續(xù)的大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入，已經(jīng)讓中國偏遠(yuǎn)的鄉(xiāng)村都變得交通極為便利，也終于讓偏遠(yuǎn)的山海村莊從過去僅僅具有美學(xué)觀賞價值轉(zhuǎn)變?yōu)閷崒嵲谠诘穆糜谓?jīng)濟(jì)價值。因此，鄉(xiāng)村振興在空間類型上會從過去的平原村為主走向山區(qū)村、海濱村和海島村等為主，這種空間類型的轉(zhuǎn)移變化，有其內(nèi)在的規(guī)律性。國家對市場經(jīng)濟(jì)的極化趨勢進(jìn)行反向調(diào)節(jié)，損有余而補(bǔ)不足，空間上就是補(bǔ)中西部、補(bǔ)偏遠(yuǎn)山區(qū)、補(bǔ)貧困鄉(xiāng)村，對其增值和賦值。而經(jīng)過長期努力之后，這種趨勢恰恰與中產(chǎn)階層的消費溢出浪潮匯合，創(chuàng)造了新時代鄉(xiāng)村振興的一種新形式。

其三，農(nóng)民組織化提升具有螺旋上升性，經(jīng)歷了從“農(nóng)業(yè)團(tuán)結(jié)”到“工業(yè)團(tuán)結(jié)”再到“服務(wù)業(yè)團(tuán)結(jié)”的不同階段。“治理有效”是鄉(xiāng)村振興的重要內(nèi)容，而治理有效無疑需要農(nóng)民的組織化程度提升作為基礎(chǔ)。

鄉(xiāng)村旅游業(yè)發(fā)展過程中，普通村民的參與可能性較高，如農(nóng)家樂和民宿是一種最普遍的形式，這類項目的經(jīng)營規(guī)模以家庭經(jīng)營為主。其真正的利潤來源還是地租，就是將原本沒有成本的自家宅基地，從生活資料變?yōu)榭梢宰∷拶嵢±麧櫟纳a(chǎn)資料。農(nóng)家樂作為一種旅游產(chǎn)品的核心競爭力在于其低廉、靈活、親民等，這也是中國農(nóng)民易學(xué)易用的項目。只要地方政府不盲目鼓勵農(nóng)民將農(nóng)家樂“升級”為精品民宿等投資巨大的項目，農(nóng)家樂和普通民宿的經(jīng)營一般沒有太大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，經(jīng)營過程中可以較好地實現(xiàn)青年和老年人的合作分工。

而且，鄉(xiāng)村旅游中的農(nóng)家樂和民宿，本質(zhì)上還是大型旅游項目的配套產(chǎn)品，類似于一種分散化的低端酒店產(chǎn)品，往往在某個區(qū)域出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集，即一個村子或者幾個村子大規(guī)模地經(jīng)營此類項目，具有規(guī)模和品牌效應(yīng)。而在村莊中大規(guī)模從事農(nóng)家樂和民宿，勢必產(chǎn)生諸多公共產(chǎn)品需求和組織協(xié)調(diào)需求，這會促進(jìn)村民的自組織化和增強(qiáng)公共意識。統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制，在鄉(xiāng)村旅游業(yè)發(fā)展中是一種具有現(xiàn)實生命力的模式。

鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展模式，與當(dāng)前中國的消費水平和社會結(jié)構(gòu)是相匹配的。而且中國農(nóng)民完全可能出現(xiàn)從人民公社時代“農(nóng)業(yè)團(tuán)結(jié)”、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)時期的“工業(yè)團(tuán)結(jié)”向鄉(xiāng)村旅游時代的“服務(wù)業(yè)團(tuán)結(jié)”轉(zhuǎn)型，這是鄉(xiāng)村振興之路上值得關(guān)注的一個重要演化趨勢。

小結(jié)

理解一個村莊的發(fā)展變遷，要觀察其所在地區(qū)的縱深歷史延綿，高屋建瓴地思考其地緣格局中的基本態(tài)勢，結(jié)合時代發(fā)展的新元素與技術(shù)條件，再以人物和事件為線索探究其內(nèi)在規(guī)律和機(jī)理，方能一窺村莊發(fā)展之奧秘。尤其需要注意的是，諸多時空要素的聚合往往是流變不居的，其時空流轉(zhuǎn)過程中的規(guī)律性恰恰是我們思考鄉(xiāng)村振興的重點與難點。

寧波五村的發(fā)展變遷，也必須放在大歷史和大空間的格局下理解。放眼全國，五村的發(fā)展更主要是依托于寧波的區(qū)位優(yōu)勢，以及整個城市品牌實力的迅速上升，所以哪怕是經(jīng)濟(jì)實力相對較弱的山村和海村，也比一些中西部村莊發(fā)展得更好。放眼世界，寧波及其背后的長三角地區(qū)之所以在近代以來長期占據(jù)比較突出的經(jīng)濟(jì)地位，也是中國在全球格局中與“西方”互動的結(jié)果。一個大國內(nèi)部某個區(qū)域在某段時間里的重要性和戰(zhàn)略意義，還是要放在世界格局中去思考。如蘇聯(lián)、日本與我們博弈互動頻繁時，東北的地緣意義就較為突出；而抗戰(zhàn)時期，西南地區(qū)作為民族的大后方，地位自然也大幅提升。脫離大格局，將某個地區(qū)的興衰成敗僅僅歸因于“勤勞”等文化因素，則失之片面。

鄉(xiāng)村振興是時代呼喚和民心所向，離不開產(chǎn)業(yè)興旺，而產(chǎn)業(yè)興旺有其事理，并非一腔熱情就可以隨心所欲，其事理就在于國家和區(qū)域發(fā)展的時空流變之中。鄉(xiāng)村的核心詞，在20世紀(jì)80年代是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，20世紀(jì)90年代是鄉(xiāng)村工業(yè)，本世紀(jì)初是稅費改革和農(nóng)民進(jìn)城。在前幾波浪潮中，近郊村搭上快速城市化和城區(qū)擴(kuò)張的順風(fēng)車，坐享地利；平原村以有利的地形和區(qū)位優(yōu)勢開展鄉(xiāng)村工業(yè)而趁勢崛起；遠(yuǎn)郊村和山區(qū)村在城市反哺鄉(xiāng)村的新時代，以鄉(xiāng)村旅游等城市配套服務(wù)而迎來新的機(jī)緣。這一持續(xù)幾十年的過程脈絡(luò)清晰而自有邏輯，時空流轉(zhuǎn)的特征異常明顯。

城強(qiáng)于鄉(xiāng)是傳統(tǒng)，但城始終離不開鄉(xiāng)也是傳統(tǒng)，城在發(fā)展的過程中從鄉(xiāng)村汲取資源和力量，到了一定階段又反哺鄉(xiāng)村，反哺的過程由近及遠(yuǎn)，由平原到山區(qū)。整個過程與工業(yè)化、城市化和中產(chǎn)階級消費轉(zhuǎn)型升級密切相關(guān)，社會時間的演進(jìn)與地理空間的勃興互為印證。學(xué)者如果失卻這樣的宏觀視野，拘泥于個別案例，往往陷入行為機(jī)制研究的瑣碎泥潭或擴(kuò)大個人作用的唯心傾向。當(dāng)一個發(fā)展浪潮涌上來時，某個自身資源優(yōu)秀而缺失能人的村莊或許會錯失機(jī)遇，但其附近的村莊則總會有脫穎而出者，本村村民也可以去臨近村莊務(wù)工服務(wù)，獨木可成林，但更多的還是時勢造英雄。

從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會和后工業(yè)社會轉(zhuǎn)型，是近代以來中國現(xiàn)代化歷程的基本趨勢，鄉(xiāng)村的興衰起伏往往與城市和工業(yè)化緊密相關(guān)。鄉(xiāng)村振興對于中國復(fù)興的歷史進(jìn)程具有特殊的壓艙石作用，其雖然經(jīng)歷了風(fēng)格迥異的不同發(fā)展階段和典型模式，但其不變的主題依然是將億萬分散的中國農(nóng)民組織起來，利用土地、礦產(chǎn)資源、自然人文風(fēng)光、自有住房等，通過不同的產(chǎn)業(yè)形式，實現(xiàn)共同富裕。

在這個過程中，農(nóng)民的分與合，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷有關(guān)；地域的興與衰，與產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散有關(guān)。中國共產(chǎn)黨和億萬農(nóng)民從來沒有僵化保守，總是因勢而變。將不同歷史階段的發(fā)展模式對立起來，是意識形態(tài)化的簡單思維方式，對于理解豐富生動的中國鄉(xiāng)村振興歷程并無益處。梳理總結(jié)新中國70年來的鄉(xiāng)村振興內(nèi)在邏輯與規(guī)律，持續(xù)推進(jìn)不同區(qū)域鄉(xiāng)村的發(fā)展振興，最終實現(xiàn)大部分農(nóng)民的生活改善，是當(dāng)代“三農(nóng)問題”研究的新命題和新使命。

本文原題目為《鄉(xiāng)村振興的“寧波經(jīng)驗”—— 基于五個村社的討論》，原載《文化縱橫》2021年第2期。文中圖片由作者提供，歡迎個人分享，媒體轉(zhuǎn)載請聯(lián)系版權(quán)方。